Статья 70Директива № 2014/65/ЕС Европейского парламента и Совета Европейского Союза

Статья 70<*>

Санкции за нарушения

---

<*> Часть пунктов статьи удалена актами, вносящими изменения — прим. перев.

1. Без ущерба для надзорных полномочий, включая полномочия компетентных органов по проведению расследований и по применению средств правовой защиты в соответствии со Статьей 69 настоящей Директивы и для права государств-членов ЕС предусматривать и налагать уголовные санкции, государства-члены ЕС разрабатывают правила и гарантируют, что их компетентные органы могут наложить административные санкции и меры, применимые ко всем нарушениям настоящей Директивы или Регламента (ЕС) 600/2014, а также национальных положений, принятых в рамках имплементации настоящей Директивы и Регламента (ЕС) 600/2014, и должны принять все необходимые меры по обеспечению их имплементации. Такие санкции и меры должны быть эффективными, соразмерными, должны оказывать сдерживающее воздействие и применяться к нарушениям, даже если они прямо не указаны в параграфах 3, 4 и 5 настоящей Статьи.

Государства-члены ЕС могут принять решение не устанавливать нормы для административных санкций за нарушения, за совершение которых предусмотрены уголовные санкции в соответствии с их национальным законодательством. В таком случае государства-члены ЕС доводят до сведения Европейской Комиссии соответствующие положения уголовного законодательства.

Не позднее 3 июля 2017 г. государства-члены ЕС уведомляют Европейскую Комиссию и ESMA о законодательных, регламентарных и административных положениях, которыми настоящая Статья преобразуется в национальное право, включая любые соответствующие положения уголовного законодательства. Государства-члены ЕС должны без необоснованной задержки уведомлять Европейскую Комиссию и ESMA о любых последующих изменениях таких положений.

2. Государства-члены ЕС гарантируют, что если обязательства применяются к инвестиционным фирмам, операторам рынка, поставщикам услуг по передаче данных, кредитным организациям в отношении инвестиционных услуг либо инвестиционной деятельности и дополнительных услуг, а также к филиалам фирм третьих стран, то в случае нарушений санкции и меры могут применяться на условиях, установленных национальным законодательством в областях, не гармонизированных в рамках настоящей Директивы, к членам органа управления инвестиционных фирм и операторов рынка, а также к иным физическим или юридическим лицам, которые в соответствии с национальным законодательством несут ответственность за нарушение.

3. Государства-члены ЕС гарантируют, что нарушения как минимум следующих положений настоящей Директивы или Регламента (ЕС) 600/2014 рассматриваются как нарушения настоящей Директивы и Регламента (ЕС) 600/2014:

(iii) Статья 11(1) и (3);

(vii) Статьи 19 и 20;

(viii) Статья 21(1);

(ix) Статья 23(1), (2) и (3);

(x) Статья 24(1) - (5) и (7) - (10), а также первый и второй подпараграфы Статьи 24(11);

(xi) Статья 25(1) - (6);

(xii) второе предложение Статьи 26(1) и Статьи 26(2) и (3);

(xiii) Статья 27(1) - (8);

(xiv) Статья 28(1) и (2);

(xv) первый подпараграф Статьи 29(2), третий подпараграф Статьи 29(2), первое предложение Статьи 29(3), первый подпараграф Статьи 29(4) и Статья 29(5);

(xvi) второй подпараграф Статьи 30(1), первое предложение второго подпараграфа Статьи 30(3);

(xvii) Статья 31(1), первый подпараграф Статьи 31(2) и Статья 31(3);

(xviii) Статья 32(1), первый, второй и четвертый подпараграфы Статьи 32(2);

(xix) Статья 33(3);

(xx) Статья 34(2), первое предложение Статьи 34(4), первое предложение Статьи 34(5), первое предложение Статьи 34(7);

(xxi) Статья 35(2), первый подпараграф Статьи 35(7), первое предложение Статьи 35(10);

(xxii) Статья 36(1);

(xxiii) первый подпараграф и первое предложение второго подпараграфа Статьи 37(1), а также первый подпараграф Статьи 37(2);

(xxiv) четвертый подпараграф Статьи 44(1), первое предложение Статьи 44(2), первый подпараграф Статьи 44(3) и пункт (b) Статьи 44(5);

(xxv) Статья 45(1) - (6) и (8);

(xxvi) Статья 46(1), пункты (a) и (b) Статьи 46(2);

(xxvii) Статья 47;

(xxviii) Статья 48(1) - (11);

(xxix) Статья 49(1);

(xxx) Статья 50(1);

(xxxi) Статья 51(1) - (4) и второе предложение Статьи 51(5);

(xxxii) Статья 52(1), первый, второй и пятый подпараграфы Статьи 52(2);

(xxxiii) Статья 53(1), (2) и (3) и первое предложение второго подпараграфа Статьи 53(6), Статья 53(7);

(xxxiv) Статья 54(1), первый подпараграф Статьи 54(2) и Статья 54(3);

(xxxv) Статья 57(1) и (2), Статья 57(8) первый подпараграф Статьи 57(10);

(xxxvi) Статья 58(1) - (4);

(b) что касается Регламента (ЕС) 600/2014:

(i) Статьи 3(1) и (3);

(ii) первый подпараграф Статьи 4(3);

(iii) Статья 6;

(iv) первое предложение третьего подпараграфа Статьи 7(1);

(v) Статья 8(1), (3) и (4);

(vi) Статья 10;

(vii) первое предложение третьего подпараграфа Статьи 11(1) и третий подпараграф Статьи 11(3);

(viii) Статья 12(1);

(ix) Статья 13(1);

(x) Статья 14(1), первое предложение Статьи 14(2), а также второе, третье и четвертое предложения Статьи 14(3);

(xi) первый подпараграф, а также первое и третье предложения второго подпараграфа Статьи 15(1), Статья 15(2) и второе предложение Статьи 15(4);

(xii) второе предложение Статьи 17(1);

(xiii) Статья 18(1) и (2), первое предложение Статьи 18(4), первое предложение Статьи 18(5), первый подпараграф Статьи 18(6), Статья 18(8) и (9);

(xiv) Статья 20(1) и первое предложение Статьи 20(2);

(xv) Статья 21(1), (2) и (3);

(xvi) Статья 22(2);

(xvii) Статья 23(1) и (2);

(xviii) Статья 25(1) и (2);

(xix) первый подпараграф Статьи 26(1), Статья 26(2) - (5), первый подпараграф Статьи 26(6), первый - пятый и восьмой подпараграфы Статьи 26(7);

(xx) Статья 27(1);

(xxa) Статья 27f(1), (2) и (3), Статья 27g(1) — (5) и Статья 27i(1) — (4), если APA или ARM получил освобождение в соответствии со Статьей 2(3);

(xxi) Статья 28(1) и первый подпараграф Статьи 28(2);

(xxii) Статья 29(1) и (2);

(xxiii) Статья 30(1);

(xxiv) Статья 31(2) и (3);

(xxv) Статья 35(1), (2) и (3);

(xxvi) Статья 36(1), (2) и (3);

(xxvii) Статья 37(1) и (3);

(xxviii) Статьи 40, 41 и 42.

4. Оказание инвестиционных услуг или осуществление инвестиционной деятельности без требуемого разрешения или одобрения в соответствии со следующими положениями настоящей Директивы или Регламента (ЕС) 600/2014 также считается нарушением настоящей Директивы или Регламента (ЕС) 600/2014:

(a) Статья 5, или Статья 6(2), или Статьи 34, 35, 39 или 44 настоящей Директивы; или

(b) третье предложение Статьи 7(1) Регламента (ЕС) 600/2014 или Статья 11(1) указанного Регламента и, если APA или ARM получил освобождение в соответствии со Статьей 2(3) указанного Регламента, Статья 27b указанного Регламента.

5. Неспособность сотрудничать или соблюдать требования в рамках расследования, проверки или запроса, подпадающих под действие Статьи 69 настоящей Директивы, также считается нарушением настоящей Директивы.

6. При нарушениях, указанных в параграфах 3, 4 и 5 настоящей Статьи, государства-члены ЕС предусматривают в соответствии с национальным законодательством, что компетентные органы имеют право принимать и налагать как минимум следующие административные санкции и меры:

(a) публичное заявление, в котором указывается физическое или юридическое лицо и характер нарушения в соответствии со Статьей 71 настоящей Директивы;

(b) приказ, требующий от физического или юридического лица прекратить совершение определенных действий и воздерживаться от их повторного совершения;

(c) в случае инвестиционной фирмы, оператора рынка, уполномоченного управлять MTF или OTF, или регулируемого рынка, — отзыв или приостановление действия разрешения указанных учреждений в соответствии со Статьями 8, 43 настоящей Директивы, и, если APA или ARM получил освобождение в соответствии со Статьей 2(3) Регламента (ЕС) 600/2014, отзыв или приостановление действия разрешения в соответствии со Статьей 27e указанного Регламента;

(d) временный или, в случае повторных серьезных нарушений, постоянный запрет любому члену органа управления инвестиционной фирмы или иному ответственному физическому лицу осуществлять функции управления в инвестиционных фирмах;

(e) временный запрет в отношении любой инвестиционной фирмы, являющейся членом или участником регулируемых рынков или MTF или любого клиента OTF;

(f) в случае юридического лица — максимальные административные штрафы не менее 5 000 000 евро или, в государствах-членах ЕС, валютой которых не является евро, соответствующее значение в национальной валюте на 2 июля 2014 г. либо до 10% от общего годового оборота юридического лица в соответствии с последней имеющейся в распоряжении бухгалтерской отчетностью, утвержденной органом управления; если юридическое лицо является материнской компанией или дочерней компанией материнской компании, которая должна готовить консолидированную финансовую отчетность в соответствии с Директивой 2013/34/ЕС, соответствующим общим годовым оборотом является общий годовой оборот или соответствующий вид дохода согласно применимым законодательным актам в области бухгалтерского учета в соответствии с последней имеющейся в распоряжении консолидированной отчетностью, утвержденной органом управления конечной материнской компании;

(g) в случае физического лица — максимальные административные штрафы в размере не менее 5 000 000 евро или, в государствах-членах ЕС, валютой которых не является евро, соответствующее значение в национальной валюте на 2 июля 2014 г.;

(h) максимальные административные штрафы в размере, как минимум в два раза превышающем размер выгоды, полученной в результате нарушения, если такая выгода может быть определена, даже если они превышают максимальные суммы, указанные в пунктах (f) и (g).

7. Государства-члены ЕС могут уполномочить компетентные органы налагать виды санкций в дополнение к тем, что указаны в параграфе 6, или налагать штрафы, превышающие суммы, указанные в пунктах (f), (g) и (h) параграфа 6 настоящей Статьи.