Статья 5Директива № 2014/65/ЕС Европейского парламента и Совета Европейского Союза

1. Каждое государство-член ЕС должно ввести требование о необходимости получения предварительного разрешения в соответствии с настоящей Главой для оказания инвестиционных услуг и/или осуществления инвестиционной деятельности в качестве обычной деятельности на профессиональной основе. Такое разрешение должно быть выдано компетентным органом государства-члена ЕС происхождения, назначенным в соответствии со Статьей 67 настоящей Директивы.

2. Путем частичного отступления от параграфа 1 настоящей Статьи государства-члены ЕС выдают разрешение любому оператору рынка на эксплуатацию MTF или OTF при условии предварительной проверки их соответствия требованиям настоящей Главы.

3. Государства-члены ЕС должны регистрировать все инвестиционные фирмы. Реестр должен быть общедоступным и содержать информацию об услугах или видах деятельности, на оказание или осуществление которых инвестиционная фирма получила разрешение. Реестр должен регулярно обновляться. Информация о выдаче каждого разрешения должна быть направлена в ESMA.

ESMA составляет перечень всех инвестиционных фирм в Европейском Союзе. Указанный перечень должен содержать информацию об услугах или видах деятельности, на оказание или осуществление которых каждая инвестиционная фирма получила разрешение, и должен регулярно обновляться. ESMA публикует и обновляет указанный перечень на своем веб-сайте.

Если компетентный орган отзывает разрешение в соответствии с пунктами (b), (c) и (d) Статьи 8 настоящей Директивы, информация о таком отзыве должна публиковаться в перечне в течение пяти лет.

4. Каждое государство-член ЕС требует, чтобы:

(a) любая инвестиционная фирма, которая является юридическим лицом, имела свой головной офис в том государстве-члене ЕС, где находится ее зарегистрированный офис;

(b) любая инвестиционная фирма, которая не является юридическим лицом, или инвестиционная фирма, которая является юридическим лицом, но в соответствии с ее национальным законодательством не имеет зарегистрированного офиса, имела свой головной офис в том государстве-члене ЕС, в котором она фактически осуществляет свою деятельность.