Статья 33Директива № 2014/65/ЕС Европейского парламента и Совета Европейского Союза

1. Государства-члены ЕС предоставляют оператору MTF право обратиться в компетентный орган государства своего происхождения с заявлением о регистрации MTF в качестве рынка роста SME.

2. Государства-члены ЕС предоставляют компетентному органу государства происхождения право зарегистрировать MTF в качестве рынка роста SME, если компетентный орган получит заявление, указанное в параграфе 1, и удостоверится в выполнении требований, установленных параграфом 3 настоящей Статьи, в отношении MTF.

3. Государства-члены ЕС гарантируют, что в отношении MTF действуют эффективные правила, системы и процедуры, обеспечивающие соблюдение следующих условий:

(a) как минимум 50% эмитентов, чьи финансовые инструменты допущены к торгам на MTF, являются SME на момент регистрации MTF в качестве рынка роста SME и в любом последующем календарном году;

(b) установлены надлежащие критерии для первоначального и продолжающегося допуска к торгам финансовых инструментов эмитентов на рынке;

(c) при первоначальном допуске финансовых инструментов к торгам на рынке опубликована достаточная информация, позволяющая инвесторам принять обоснованное решение о том, вкладывать ли средства в финансовые инструменты или нет, либо в виде соответствующего документа о допуске, либо в виде проспекта, если требования, изложенные в Директиве 2003/71/ЕС, применимы к публичной оферте, сделанной в связи с первоначальным допуском финансового инструмента к торгам на MTF;

(d) эмитент на рынке или иное лицо от его имени систематически сдает надлежащую периодическую финансовую отчетность, например ежегодные отчеты, прошедшие аудиторскую проверку;

(e) эмитенты на рынке, как определено в пункте (21) Статьи 3(1) Регламента (ЕС) 596/2014, лица, осуществляющие управленческие обязанности, как определено в пункте (25) Статьи 3(1) Регламента (ЕС) 596/2014, а также лица, тесно связанные с ними, как определено в пункте (26) Статьи 3(1) Регламента (ЕС), соблюдают все требования, применимые к ним в соответствии с Регламентом (ЕС) 596/2014;

(f) нормативная информация об эмитентах на рынке хранится и распространяется среди общественности;

(g) на таком рынке имеются эффективные системы и средства контроля, направленные на предотвращение и выявление злоупотреблений на рынке, в соответствии с требованиями Регламента (ЕС) 596/2014.

4. Критерии, указанные в параграфе 3 настоящей Статьи, не затрагивают соблюдение инвестиционной фирмой или оператором рынка, управляющим MTF, иных обязательств, предусмотренных настоящей Директивой, которые касаются функционирования MTF. Такие критерии также не препятствуют инвестиционной фирме или оператору рынка, управляющему MTF, устанавливать требования, дополнительные к тем, что указаны в данном параграфе.

5. Государства-члены ЕС предоставляют компетентному органу государства происхождения право снимать MTF с регистрации в качестве рынка роста SME в следующих случаях:

(a) инвестиционная фирма или оператор рынка, управляющий рынком, подает заявление на снятие с регистрации;

(b) требования параграфа 3 настоящей Статьи более не соблюдаются в отношении MTF.

6. Государства-члены ЕС требуют, чтобы в случае, если компетентный орган государства происхождения регистрирует MTF в качестве рынка роста SME или снимает ее с регистрации в соответствии с настоящей Статьей, он в кратчайшие сроки уведомлял ESMA о такой регистрации или о снятии с регистрации. ESMA публикует на своем веб-сайте перечень рынков роста SME и обновляет указанный перечень.

7. Государства-члены ЕС требуют, чтобы в случаях, когда финансовый инструмент эмитента допущен к торгам на одном рынке роста SME, такой финансовый инструмент мог торговаться на другом рынке роста SME только, если эмитент был проинформирован об этом и не выразил возражений. Однако в таком случае на эмитента не распространяются какие-либо обязательства, касающиеся корпоративного управления либо первоначального, текущего или эпизодического раскрытия информации в отношении такого другого рынка роста SME.

8. Европейская Комиссия уполномочена принимать делегированные акты в соответствии со Статьей 89 настоящей Директивы в целях дополнительного уточнения требований, установленных в параграфе 3 настоящей Статьи. Такие акты должны учитывать необходимость с помощью указанных требований поддерживать высокий уровень защиты инвесторов для повышения доверия инвесторов к таким рынкам при одновременной минимизации административного бремени для эмитентов на рынке, а также гарантировать, что временное несоответствие критерию, указанному в пункте (a) параграфа 3 настоящей Статьи, не ведет к снятию с регистрации или к отказу в регистрации в качестве рынка роста SME.

9. Не позднее 1 июля 2020 г. Европейская Комиссия создает экспертную группу для мониторинга функционирования и прогресса рынков роста SME. Не позднее 1 июля 2021 г. экспертная группа должна опубликовать отчет, представив свои выводы.