Статья 39Директива № 2014/65/ЕС Европейского парламента и Совета Европейского Союза

1. Государство-член ЕС вправе требовать, чтобы фирма третьей страны, желающая оказывать инвестиционные услуги или осуществлять инвестиционную деятельность с оказанием дополнительных услуг или без таковых частным или профессиональным клиентам в значении Раздела II Приложения II на его территории, учреждала филиал в таком государстве-члене ЕС.

2. Если государство-член ЕС требует, чтобы фирма третьей страны, желающая оказывать инвестиционные услуги или осуществлять инвестиционную деятельность с оказанием дополнительных услуг или без таковых на его территории, учреждала филиал, филиал должен получить предварительное разрешение компетентных органов такого государства-члена ЕС в соответствии со следующими условиями:

(a) для оказания услуг, в отношении которых фирма третьей страны запрашивает разрешение, предусмотрена выдача разрешения и контроль в третьей стране, в которой фирма учреждена, и запрашивающая фирма получила надлежащее разрешение; при этом компетентный орган должным образом учитывает любые рекомендации ФАТФ в контексте борьбы с отмыванием денег и противодействием финансированию терроризма;

(b) имеются соглашения о сотрудничестве, которые включают в себя положения, регулирующие обмен информацией в целях сохранения целостности рынка и защиты инвесторов, между компетентными органами в государстве-члене, в котором должен быть учрежден филиал, и компетентными надзорными органами третьей страны, в которой учреждена фирма;

(c) в свободном распоряжении филиала находится достаточный начальный капитал;

(d) одно или несколько лиц назначены ответственными за управление филиалом, и такие лица соответствуют требованиям, изложенным в Статье 9(1) настоящей Директивы;

(e) третья страна, в которой учреждена фирма, подписала соглашение с государством-членом ЕС, где будет учрежден филиал, которое полностью соответствует стандартам, установленным в Статье 26 Модельной конвенции ОЭСР в отношении налогов на доходы и капитал и обеспечивает эффективный обмен информацией по налоговым вопросам, включая, при наличии, многосторонние налоговые соглашения;

(f) фирма участвует в схеме компенсаций для инвесторов, утвержденной или признанной в соответствии с Директивой 97/9/EC.

3. Фирма третьей страны, указанная в параграфе 1 настоящей Статьи, подает заявление в компетентный орган государства-члена ЕС, в котором она намерена учредить филиал.