Статья 34Директива № 2014/65/ЕС Европейского парламента и Совета Европейского Союза

1. Государства-члены ЕС гарантируют, что любая инвестиционная фирма, которая получила разрешение и находится под контролем компетентных органов другого государства-члена ЕС в соответствии с настоящей Директивой, а для кредитных организаций — в соответствии с Директивой 2013/36/ЕС, может свободно оказывать инвестиционные услуги и/или осуществлять инвестиционную деятельность, а также оказывать дополнительные услуги на их территориях при условии, что такие услуги и виды деятельности подпадают под сферу действия ее разрешения. Дополнительные услуги могут предоставляться только вместе с инвестиционной услугой и/или инвестиционной деятельностью.

Государства-члены ЕС не должны предъявлять к такой инвестиционной фирме или кредитной организации какие-либо дополнительные требования в связи с вопросами, подпадающими под сферу действия настоящей Директивы.

2. Любая инвестиционная фирма, желающая оказывать услуги или осуществлять деятельность на территории другого государства-члена ЕС впервые или желающая изменить спектр оказываемых услуг или осуществляемых видов деятельности, должна сообщить компетентным органам государства-члена ЕС своего происхождения следующую информацию:

(a) государство-член ЕС, в котором она намерена осуществлять свою деятельность;

(b) программу операций, в которой указываются, в частности, инвестиционные услуги и/или виды деятельности, а также дополнительные услуги, которые она желает оказывать или осуществлять на территории такого государства-члена ЕС, а также желает ли она при этом воспользоваться услугами агентов по продажам, учрежденных в государстве-члене ЕС ее происхождения. Если инвестиционная фирма предполагает воспользоваться услугами агентов по продажам, она передает компетентному органу государства-члена ЕС своего происхождения сведения о таких агентах.

Если инвестиционная фирма предполагает воспользоваться услугами агентов по продажам, учрежденных в государстве-члене ЕС ее происхождения, на территории государства-члена ЕС, в котором она намерена оказывать услуги, компетентный орган государства-члена ЕС происхождения инвестиционной фирмы в течение одного месяца с момента получения всей информации передает компетентному органу принимающего государства-члена ЕС, назначенному в качестве контактного пункта в соответствии со Статьей 79(1) настоящей Директивы, сведения об агентах по продажам, услугами которых инвестиционная фирма намерена воспользоваться для оказания инвестиционных услуг и для осуществления инвестиционной деятельности в принимающем государстве-члене ЕС. Принимающее государство-член ЕС публикует такую информацию. ESMA вправе потребовать доступ к такой информации в порядке и на условиях, изложенных в Статье 35 Регламента (ЕС) 1095/2010.

3. Компетентный орган государства-члена ЕС происхождения в течение одного месяца с момента получения информации направляет ее компетентному органу принимающего государства-члена ЕС, назначенному в качестве контактного пункта в соответствии со Статьей 79(1) настоящей Директивы. После этого инвестиционная фирма может начать оказывать инвестиционные услуги и осуществлять соответствующие виды деятельности в принимающем государстве-члене ЕС.

4. При изменении каких-либо сведений, переданных в соответствии с параграфом 2 настоящей Статьи, инвестиционная фирма должна письменно уведомить о таком изменении компетентный орган государства-члена ЕС происхождения как минимум за один месяц до принятия изменения. Компетентный орган государства-члена ЕС происхождения информирует компетентный орган принимающего государства-члена ЕС о таком изменении.

5. Кредитная организация, желающая оказывать инвестиционные услуги или осуществлять инвестиционную деятельность, а также оказывать дополнительные услуги в соответствии с параграфом 1 настоящей Статьи через агентов по продажам, должна сообщить компетентному органу государства-члена ЕС своего происхождения сведения о таких агентах.

Если кредитная организация предполагает воспользоваться услугами агентов по продажам, учрежденным в государстве-члене ЕС ее происхождения, на территории государства-члена ЕС, в котором она намерена оказывать услуги, компетентный орган государства-члена ЕС происхождения кредитной организации в течение одного месяца с момента получения всей информации передает компетентному органу принимающего государства-члена ЕС, назначенному в качестве контактного пункта в соответствии со Статьей 79(1) настоящей Директивы, сведения об агентах по продажам, услугами которых кредитная организация намерена воспользоваться для оказания услуг в принимающем государстве-члене ЕС. Принимающее государство-член ЕС публикует такую информацию.

6. Государства-члены ЕС без дополнительных правовых или административных требований разрешают инвестиционным фирмам и операторам рынка, управляющим MTF и OTF из других государств-членов ЕС, обеспечивать наличие соответствующих механизмов на своей территории, чтобы облегчить доступ к таким рынкам и торги на них для удаленных пользователей, членов или участников, учрежденных на их территории.

7. Инвестиционная фирма или оператор рынка, управляющий MTF или OTF, должны передать компетентному органу государства-члена ЕС своего происхождения сведения о государстве-члене ЕС, в котором они намерены обеспечивать наличие таких механизмов. Компетентный орган государства-члена ЕС происхождения в течение одного месяца передает эту информацию компетентному органу государства-члена ЕС, в котором MTF или OTF намерены обеспечивать наличие таких механизмов.

Компетентный орган государства-члена ЕС происхождения MTF по запросу компетентного органа принимающего государства-члена ЕС без необоснованной задержки передает сведения об удаленных членах или участниках MTF, учрежденных на территории такого государства-члена ЕС.

8. ESMA разрабатывает проект регулятивных технических стандартов, уточняющих информацию, которая должна быть передана в соответствии с параграфами 2, 4, 5 и 7 настоящей Статьи.

ESMA направляет проект регулятивных технических стандартов Европейской Комиссии не позднее 3 июля 2015 г.

Европейской Комиссии делегированы полномочия по принятию регулятивных технических стандартов, указанных в первом подпараграфе, в соответствии со Статьями 10 - 14 Регламента (ЕС) 1095/2010.

9. ESMA разрабатывает проект имплементационных технических стандартов, определяющих стандартные формы, шаблоны и порядок передачи информации в соответствии с параграфами 2, 3, 4, 5 и 7 настоящей Статьи.

ESMA направляет указанный проект имплементационных технических стандартов Европейской Комиссии не позднее 31 декабря 2016 г.

Европейская Комиссия наделяется полномочиями по принятию имплементационных технических стандартов, указанных в первом подпараграфе, в соответствии со Статьей 15 Регламента (ЕС) 1095/2010.