Статья 71Директива № 2014/65/ЕС Европейского парламента и Совета Европейского Союза

Публикация решений

1. Государства-члены ЕС предусматривают, что компетентные органы должны публиковать решения о введении административных санкций или мер за нарушение Регламента (ЕС) 600/2014 или национальных положений, принятых в рамках имплементации настоящей Директивы, на своих официальных веб-сайтах без необоснованной задержки после того как лицо, в отношении которого была введена санкция, было проинформировано о таком решении. Указанная публикация должна содержать как минимум информацию о виде и характере нарушения и о личности ответственных лиц. Данное обязательство не распространяется на решения, предусматривающие меры следственного характера.

Однако если компетентный орган сочтет публикацию сведений о юридических лицах или персональных данных физических лиц несоразмерной после индивидуальной оценки на предмет соразмерности публикации таких данных, или если публикация ставит под угрозу стабильность финансовых рынков или проводимое расследование, государства-члены ЕС гарантируют, что компетентные органы:

(a) откладывают публикацию решения о введении санкций или мер до тех пор, пока причины, препятствующие публикации, не перестанут существовать;

(b) публикуют решение о введении санкций или мер на обезличенной основе в соответствии с национальным законодательством, если такая обезличенная публикация обеспечивает эффективную защиту соответствующих персональных данных;

(c) не публикуют решение о применении санкций или мер в случае, если варианты, предложенные в пунктах (a) и (b), признаются недостаточными для обеспечения:

(i) отсутствия угрозы для стабильности финансовых рынков;

(ii) соразмерности публикации таких решений в сравнении с мерами, которые считаются незначительными.

В случае принятия решения о публикации санкций или мер на обезличенной основе публикация соответствующих данных может быть отложена на разумный срок, если предполагается, что в течение такого срока причины обезличенной публикации перестанут существовать.

2. Если решение о введении санкций или мер подлежит обжалованию в соответствующих судебных или иных органах, компетентные органы должны также незамедлительно публиковать на своем официальном веб-сайте данную информацию и любую последующую информацию о результатах такого обжалования. Кроме того, любое решение, отменяющее предыдущее решение о введении санкций или мер, также должно быть опубликовано.

3. Компетентные органы должны обеспечить, чтобы любая публикация в соответствии с настоящей Статьей оставалась на их официальном веб-сайте как минимум в течение пяти лет с момента ее публикации. Персональные данные, содержащиеся в публикации, должны храниться на официальном веб-сайте компетентного органа только в течение такого периода, который необходим в соответствии с применимыми нормами о защите данных.

Компетентные органы должны информировать ESMA обо всех административных санкциях, введенных, но не опубликованных в соответствии с пунктом (c) параграфа 1 настоящей Статьи, включая любое их обжалование и результаты такого обжалования. Государства-члены ЕС гарантируют, что компетентные органы получают информацию и окончательное судебное решение в отношении любых введенных уголовных санкций и передают их ESMA. ESMA ведет центральную базу данных о санкциях, информация о которых передана ему исключительно в целях обмена информацией между компетентными органами. Такая база данных должна быть доступна только компетентным органам и должна обновляться на основе информации, предоставленной компетентными органами.

4. Государства-члены ЕС должны ежегодно предоставлять ESMA сводную информацию обо всех санкциях и мерах, введенных в соответствии с параграфами 1 и 2 настоящей Статьи. Указанное обязательство не распространяется на меры следственного характера. ESMA публикует указанную информацию в составе годового отчета.

Если государства-члены ЕС предусматривают в соответствии со Статьей 70 настоящей Директивы уголовные санкции за нарушение положений, указанных в данной Статье, их компетентные органы должны ежегодно предоставлять ESMA обезличенные и обобщенные данные обо всех проводимых уголовных расследованиях и введенных уголовных санкциях. ESMA публикует данные о введенных уголовных санкциях в составе годового отчета.

5. Если компетентный орган довел до сведения общественности информацию об административных мерах, санкциях или об уголовных санкциях, он должен одновременно уведомить об этом ESMA.

6. Если опубликованная информация об уголовных или административных санкциях относится к инвестиционной фирме, оператору рынка, кредитной организации в связи с инвестиционными услугами и видами деятельности или дополнительными услугами либо к филиалу фирм третьих стран, получивших разрешение в соответствии с настоящей Директивой, либо к APA или ARM, получившим разрешение в соответствии с Регламентом (ЕС) 600/2014, которые освобождены в соответствии со Статьей 2(3) указанного Регламента, то ESMA добавляет ссылку на опубликованную информацию о санкции в соответствующий реестр.

7. ESMA разрабатывает проект имплементационных технических стандартов, касающихся порядка и форм направления информации, указанной в настоящей Статье.

ESMA направляет указанный проект имплементационных технических стандартов Европейской Комиссии не позднее 3 января 2016 г.

Европейская Комиссия наделяется полномочиями по принятию имплементационных технических стандартов, указанных в первом подпараграфе, в соответствии со Статьей 15 Регламента (ЕС) 1095/2010.