Статья 1Регламент № 600/2014 Европейского парламента и Совета Европейского Союза

ТИТУЛ I. ПРЕДМЕТ, СФЕРА ПРИМЕНЕНИЯ И ОПРЕДЕЛЕНИЯ

1. Настоящий Регламент устанавливает единообразные требования в отношении:

(a) раскрытия общественности информации о сделке;

(b) представления отчета о сделках компетентным органам;

(c) торгов деривативами на организованных площадках;

(d) недискриминационного доступа к клирингу и недискриминационного доступа к торгам бенчмарками;

(e) полномочий компетентных органов, ESMA и EBA по вмешательству, а также полномочий ESMA по управлению позициями и позиционными лимитами;

(f) оказания инвестиционных услуг или осуществления инвестиционной деятельности фирмами из третьих стран, имеющими филиал и не имеющими филиала, после принятия Европейской комиссией соответствующего решения об эквивалентности.

(g) выдачи разрешения поставщикам услуг по предоставлению данных и надзора за их деятельностью.

2. Настоящий Регламент применяется к инвестиционным фирмам, авторизованным в соответствии с Директивой 2014/65/ЕС, и к кредитным организациям, авторизованным в соответствии с Директивой 2013/36/ЕС Европейского парламента и Совета ЕС <*>, при оказании ими инвестиционных услуг и/или осуществлении инвестиционной деятельности, а также к операторам рынков, включая все торговые площадки, которыми они управляют.

---

<*> Директива 2013/36/ЕС Европейского парламента и Совета ЕС от 26 июня 2013 г. о доступе к деятельности кредитных организаций и пруденциальном контроле над кредитными организациями и инвестиционными фирмами, вносящая изменения в Директиву 2002/87/ЕС и отменяющая Директивы 2006/48/ЕС и 2006/49/ЕС (ОЖ № L 176, 27.6.2013, стр. 338).

3. Титул V настоящего Регламента также применяется ко всем финансовым контрагентам, как определено в Статье 2 (8) Регламента (ЕС) 648/2012, а также ко всем нефинансовым контрагентам, подпадающим под действие Статьи 10 (1)(b) указанного Регламента.

4. Титул VI настоящего Регламента также применяется к CCP и лицам, имеющим права собственности на бенчмарки.

4a. Глава 1 Титула VII настоящего Регламента также применяется к фирмам из третьих стран, которые оказывают инвестиционные услуги или осуществляют инвестиционную деятельность на территории Европейского Союза.

5. Титул VIII настоящего Регламента применяется к фирмам из третьих стран, имеющим филиал и не имеющим филиала, которые оказывают инвестиционные услуги или осуществляют инвестиционную деятельность в Европейском Союзе после принятия Европейской комиссией соответствующего решения об эквивалентности.

5a. Титул II и Титул III настоящего Регламента не применяются к операциям финансирования с ценными бумагами, как определено в пункте (11) Статьи 3 Регламента (ЕС) 2015/2365 Европейского Парламента и Совета ЕС <*>.

---

<*> Регламент (ЕС) 2015/2365 Европейского Парламента и Совета ЕС от 25 ноября 2015 г. о прозрачности финансирования в форме ценных бумаг, о прозрачности повторного использования финансовых инструментов, полученных по соглашению о залоге, а также об изменении Регламента (ЕС) 648/2012 (ОЖ № L 337, 23.12.2015, стр. 1).

6. Статьи 8, 10, 18 и 21 настоящего Регламента не применяются к регулируемым рынкам, операторам рынка и инвестиционным фирмам в отношении операций, контрагентом по которым выступает член Европейской системы центральных банков (ESCB), если такие операции совершены в рамках реализации денежной, валютной политики и политики обеспечения финансовой стабильности, которую такой член ESCB законодательно уполномочен проводить, и если такой член ESCB предварительно уведомил своего контрагента о том, что сделка подлежит освобождению.

7. Параграф 6 настоящей Статьи не применяется в отношении операций, совершенных каким-либо членом ESCB в рамках осуществления инвестиционной деятельности.

8. ESMA в тесном сотрудничестве с ESCB разрабатывает проект регулятивных технических стандартов, уточняющих операции в рамках реализации денежной, валютной политики и политики обеспечения финансовой стабильности, а также видов операций, к которым применяются параграфы 6 и 7 настоящей Статьи.

Не позднее 3 июля 2015 г. ESMA направляет Европейской комиссии такой проект регулятивных технических стандартов.

Европейской комиссии делегированы полномочия по принятию регулятивных технических стандартов, указанных в первом подпараграфе, в порядке, предусмотренном Статьями 10 - 14 Регламента (ЕС) 1095/2010 Европейского парламента и Совета ЕС.

9. Европейская комиссия должна быть наделена полномочиями по принятию актов делегированного законодательства в соответствии со Статьей 50 настоящего Регламента в целях распространения сферы применения параграфа 6 настоящей Статьи на другие центральные банки.

В указанных целях Европейская комиссия не позднее 1 июня 2015 г. направляет отчет Европейскому парламенту и Совету ЕС, содержащий оценку обработки трансакций центральными банками третьих стран, к которым в целях настоящего параграфа относится Банк международных расчетов. Отчет должен включать в себя анализ их законодательных полномочий и объем торговых операций в Европейском Союзе. В отчете должны быть указаны:

(a) положения, применимые в соответствующих третьих странах к регулятивному раскрытию операций центральных банков, включая операции, совершенные членами ESCB в таких третьих странах; а также

(b) оценка потенциального влияния, которое требования к регулятивному раскрытию в Европейском Союзе могут оказывать на операции центральных банков третьих стран.

Если в отчете содержится вывод о том, что освобождение, предусмотренное в параграфе 6 настоящей Статьи, необходимо в отношении операций, контрагентом по которым выступает центральный банк третьей страны, осуществляющий денежную, валютную политику и политику обеспечения финансовой стабильности, Европейская комиссия предусматривает, что такое освобождение распространяется на данный центральный банк третьей страны.