Статья 45Директива № 2014/65/ЕС Европейского парламента и Совета Европейского Союза

1. Государства-члены ЕС требуют, чтобы все члены органа управления оператора рынка в любом случае обладали достаточно хорошей репутацией, достаточными знаниями, навыками и опытом для выполнения своих обязанностей. Общий состав органа управления должен отражать достаточно широкий спектр опыта.

2. Члены органа управления должны, в частности, соответствовать следующим требованиям:

(a) Все члены органа управления должны уделять достаточно времени выполнению своих функций в структуре оператора рынка. При определении количества директорских должностей, которые член органа управления может одновременно занимать в любых юридических лицах, необходимо учитывать отдельные обстоятельства, а также природу, масштаб и сложность деятельности оператора рынка.

За исключением случаев, когда они представляют государство-член ЕС, члены органа управления операторов рынка, которые являются значительными с точки зрения их размера, внутренней структуры, природы, масштаба и сложности их деятельности, не должны одновременно занимать должности в количестве, превышающем несколько из указанных ниже сочетаний:

(i) одна должность исполнительного директора и две должности директора без исполнительных полномочий;

(ii) четыре должности директора без исполнительных полномочий.

Должности исполнительных директоров или директоров без исполнительных полномочий в рамках одной и той же группы или одной и той же компании, в которых оператор рынка владеет квалифицированной долей участия, рассматриваются как одна должность.

Компетентные органы могут разрешить членам органа управления занимать одну дополнительную должность директора без исполнительных полномочий. Компетентные органы должны регулярно информировать ESMA о таких разрешениях.

Директорские должности в организациях, которые не преследуют преимущественно коммерческие цели, освобождаются от ограничения в отношении количества директорских должностей, которые может занимать член органа управления.

(b) Орган управления должен обладать достаточными коллективными знаниями, навыками и опытом, чтобы понимать деятельность оператора рынка, включая основные риски.

(c) Каждый член органа управления должен действовать порядочно, добросовестно и независимо, чтобы эффективно оценивать и оспаривать решения высшего руководства, при необходимости, и эффективно контролировать и отслеживать процесс принятия решений.

3. Операторы рынка должны выделять достаточные кадровые и финансовые ресурсы в целях стимулирования и обучения членов органа управления.

4. Государства-члены ЕС гарантируют, что операторы рынка, которые являются значительными с точки зрения их размера, внутренней структуры, природы, масштаба и сложности их деятельности, создают комитет по назначениям, состоящий из членов органа управления, которые не выполняют каких-либо исполнительных функций в структуре соответствующего оператора рынка.

Комитет по назначениям осуществляет следующие полномочия:

(a) выявление и рекомендации для утверждения органом управления или для утверждения общим собранием кандидатов для заполнения вакансий в органе управления. При этом комитет по назначениям должен оценить баланс знаний, навыков, разносторонности и опыта органа управления. Кроме того, комитет готовит описание функций и навыков для конкретного назначения и оценивает предполагаемые временные затраты. Комитет по назначениям определяет целевой показатель для представительства недостаточно представленного пола в органе управления и готовит политику в отношении увеличения представителей недостаточно представленного пола в органе управления для достижения такого целевого показателя;

(b) периодическая и как минимум ежегодная оценка структуры, размера, состава и работы органа управления и рекомендации органу управления в отношении любых изменений;

(c) периодическая и как минимум ежегодная оценка знаний, навыков и опыта отдельных членов органа управления и органа управления в целом и представление соответствующего отчета органу управления;

(d) периодический пересмотр политики органа управления по отбору и назначению высшего руководства и рекомендации органу управления.

При выполнении своих обязанностей комитет по назначениям должен, насколько это возможно и на постоянной основе, учитывать необходимость исключить доминирование одного лица или небольшой группы лиц в процессе принятия решений органом управления таким образом, что это наносит ущерб интересам оператора рынка в целом.

При выполнении своих обязанностей комитет по назначениям должен использовать любые ресурсы, которые он сочтет необходимыми, включая внешние консультации.

Если в соответствии с национальным законодательством орган управления не обладает полномочиями в отношении отбора и назначения своих членов, настоящий параграф не применяется.

5. Государства-члены ЕС или компетентные органы требуют, чтобы операторы рынка и их соответствующие комитеты по назначениям задействовали широкий спектр качеств и компетенций при отборе членов в состав органа управления и в указанных целях внедряли политику, способствующую разносторонности органа управления.

6. Государства-члены ЕС гарантируют, что орган управления оператора рынка определяет и контролирует имплементацию механизмов управления, которые обеспечивают эффективное и осмотрительное управление организацией, включая разделение обязанностей в организации и предотвращение конфликта интересов таким образом, который способствует целостности рынка.

Государства-члены ЕС гарантируют, что орган управления осуществляет мониторинг и периодически оценивает эффективность механизмов управления оператора рынка, а также принимает соответствующие меры для устранения любых недостатков.

Члены органа управления должны иметь надлежащий доступ к информации и документам, которые необходимы для контроля и мониторинга процесса принятия управленческих решений.

7. Компетентный орган отказывает в выдаче разрешения, если он не удостоверился в том, что члены органа управления оператора рынка имеют достаточно хорошую репутацию, достаточные знания, навыки и опыт, а также уделяют достаточно времени выполнению своих обязанностей, либо при наличии объективных и явных оснований полагать, что орган управления оператора рынка может представлять угрозу его эффективному, разумному и осмотрительному управлению и надлежащему учету целостности рынка.

Государства-члены ЕС гарантируют, что при выдаче разрешения регулируемому рынку лицо или лица, которые фактически управляют деятельностью и операциями уже получившего разрешение регулируемого рынка в соответствии с настоящей Директивой, считаются соответствующими требованиям, изложенным в параграфе 1 настоящей Статьи.

8. Государства-члены ЕС требуют, чтобы оператор рынка уведомлял компетентный орган о личности всех членов его органа управления и о любых изменениях в его составе, а также передавал всю информацию, необходимую для оценки того, соблюдает ли оператор рынка требования параграфов 1 - 5 настоящей Статьи.

9. ESMA издает руководство по следующим вопросам:

(a) понятие достаточных временных затрат члена органа управления для исполнения обязанностей такого члена с учетом отдельных обстоятельств, а также природы, масштаба и сложности деятельности оператора рынка;

(b) понятие достаточности коллективных знаний, умений и опыта органа управления, как указано в пункте (b) параграфа 2 настоящей Статьи;

(c) понятие порядочности, добросовестности и независимости мышления органа управления, как указано в пункте (c) параграфа 2 настоящей Статьи;

(d) понятие достаточных кадровых и финансовых ресурсов в целях стимулирования и обучения членов органа управления, как указано в параграфе 3 настоящей Статьи;

(e) понятие разносторонности, которая должна учитываться при отборе членов органа управления, как указано в параграфе 5 настоящей Статьи.