Статья 69Директива № 2014/65/ЕС Европейского парламента и Совета Европейского Союза

1. Компетентным органам предоставляются все надзорные полномочия, включая следственные полномочия и полномочия по применению средств правовой защиты, необходимые для выполнения их обязанностей в соответствии с настоящей Директивой и Регламентом (ЕС) 600/2014.

2. Полномочия, указанные в параграфе 1 настоящей Статьи, включают в себя как минимум следующие полномочия:

(a) иметь доступ к любому документу или иным данным в любой форме, которые, по мнению компетентного органа, могут иметь значение для исполнения его обязанностей, и получить или снимать с них копии;

(b) запрашивать или требовать предоставления информации от любого лица и, при необходимости, вызывать и допрашивать лицо в целях получения информации;

(f) требовать временного запрета на осуществление профессиональной деятельности;

(g) требовать от аудиторов уполномоченных инвестиционной фирмой, регулируемым рынком и поставщиками услуг по передаче данных, предоставления информации;

(j) запрашивать или требовать предоставления информации, включая всю соответствующую документацию, от любого лица относительно размера и назначения позиции или риска, принятого посредством товарного дериватива, или любых активов или пассивов на базовом рынке;

(k) требовать временного или постоянного прекращения любой практики или поведения, которые, по мнению компетентного органа, противоречат положениям Регламента (ЕС) 600/2014 и положениям, принятым в рамках имплементации настоящей Директивы, и не допускать повторения такой практики или поведения;

(l) принимать любые виды мер для обеспечения того, чтобы инвестиционные фирмы, регулируемые рынки и иные лица, к которым применяется настоящая Директива или Регламент (ЕС) 600/2014, постоянно соблюдали законодательные требования;

(m) требовать приостановки торгов финансовым инструментом;

(n) требовать снятия финансового инструмента с торгов, будь то на регулируемом рынке или в соответствии с иными торговыми соглашениями;

(o) требовать от любого лица принятия мер по уменьшению размера позиции или риска;

(p) ограничивать способность любого лица заключать контракты на товарные деривативы, в том числе путем введения лимитов на размер позиции, которая может находиться во владении любого лица на любой момент времени в соответствии со Статьей 57 настоящей Директивы;

(q) издавать публичные уведомления;

(r) требовать, насколько это разрешено национальным законодательством, имеющиеся записи трафика данных, хранящиеся у телекоммуникационных операторов, при наличии обоснованных подозрений на нарушение, а также в случаях, когда такие записи могут иметь отношение к расследованию нарушений настоящей Директивы или Регламента (ЕС) 600/2014;

(s) приостанавливать маркетинг или продажу финансовых инструментов или структурированных депозитов, если выполняются условия Статей 40, 41 или 42 Регламента (ЕС) 600/2014;

(t) приостанавливать маркетинг или продажу финансовых инструментов или структурированных депозитов, если инвестиционная фирма не разработала или не применяла эффективный порядок утверждения продукта или иным образом не выполнила требования Статьи 16(3) настоящей Директивы;

(u) требовать исключения физического лица из состава органа управления инвестиционной фирмы или оператора рынка.

Не позднее 3 июля 2017 г. государства-члены ЕС уведомляют Европейскую Комиссию и ESMA о законодательных, регламентарных и административных положениях, которыми параграфы 1 и 2 настоящей Статьи преобразуются в национальное право. Они должны без необоснованной задержки уведомлять Европейскую Комиссию и ESMA о любых последующих изменениях таких положений.

Государства-члены ЕС гарантируют наличие механизмов, обеспечивающих выплату компенсации или принятие иных корректирующих мер в соответствии с национальным законодательством в отношении любых финансовых потерь или ущерба, понесенного в результате нарушения настоящей Директивы или Регламента (ЕС) 600/2014.