Статья 58Директива № 2014/65/ЕС Европейского парламента и Совета Европейского Союза

1. Государства-члены ЕС обеспечивают, чтобы инвестиционная фирма или оператор рынка, управляющий торговой платформой, на которой проводятся торги товарными деривативами или квотами на выбросы или их производными:

(a) публиковали еженедельный отчет с совокупными позициями, находящимися во владении различных категорий лиц для различных товарных деривативов или квот на выбросы или их производных, торгуемых на соответствующих торговых платформах, с указанием количества длинных и коротких позиций по таким категориям, изменений с момента предыдущего отчета, процентной доли общих открытых позиций, представленных каждой категорией, и числа лиц, во владении которых находятся позиции по каждой категории в соответствии с параграфом 4 настоящей Статьи, и передавали такой отчет компетентному органу и ESMA; ESMA осуществляет централизованную публикацию информации, содержащейся в таких отчетах;

(b) предоставляли компетентному органу полную разбивку позиций, находящихся во владении всех лиц, включая членов или участников и их клиентов, на данной торговой платформе как минимум ежедневно.

Обязательство, предусмотренное пунктом (a) настоящего параграфа, применяется только в тех случаях, когда количество лиц и их открытые позиции превышают минимальные пороговые значения.

Обязательство по предоставлению отчетности по позициям не применяется к другим ценным бумагам, как указано в подпункте (c) пункта (44) Статьи 4(1) настоящей Директивы, которые относятся к биржевому товару или базису, как указано в Разделе C.10 Приложения I к настоящей Директивы.

2. Государства-члены ЕС гарантируют, что инвестиционные фирмы, торгующие товарными деривативами, квотами на выбросы или их производными вне торговой платформы, как минимум на ежедневной основе предоставляют центральному компетентному органу, указанному в Статье 57(6) настоящей Директивы, или — при отсутствии центрального компетентного органа — компетентному органу торговой платформы, на которой торгуются товарные деривативы, квоты на выбросы или их производные, полную разбивку по позициям в отношении экономически эквивалентных внебиржевые контрактов и, если применимо, в отношении товарных деривативов, квот на выбросы или их производных, торгуемых на торговой платформе, а также в отношении деривативов и контрактов их клиентов и клиентов таких клиентов до конечного клиента в соответствии со Статьей 26 Регламента (ЕС) 600/2014 и, если это применимо, Статьей 8 Регламента (ЕС) 1227/2011.

3. В целях обеспечения мониторинга соблюдения Статьи 57(1) настоящей Директивы государства-члены ЕС требуют от членов или участников регулируемых рынков, MTF и клиентов OTF как минимум ежедневно передавать инвестиционной фирме или оператору рынка, управляющему такими торговыми платформами, подробные сведения о своих собственных позициях, владение которыми осуществляется посредством контрактов, торгуемых на таких торговых платформах, а также о контрактах их клиентов и клиентов таких клиентов до конечного клиента.

4. Инвестиционная фирма или оператор рынка, управляющий такими торговыми платформами, классифицируют лиц, осуществляющих владение позициями в отношении товарных деривативов, квот на выбросы или их производными, в соответствии с характером их основной деятельности с учетом имеющихся разрешений на следующие категории:

(a) инвестиционные фирмы или кредитные организации;

(b) инвестиционные фонды: предприятия коллективного инвестирования в обращаемые ценные бумаги (UCITS), как определено в Директиве 2009/65/ЕС, или менеджеры альтернативных инвестиционных фондов, как определено в Директиве 2011/61/ЕС;

(c) иные финансовые учреждения, включая страховые компании и организации, осуществляющие деятельность по перестрахованию, как определено в Директиве 2009/138/ЕС, а также учреждения по профессиональному пенсионному обеспечению, как определено в Директиве 2003/41/ЕС;

(d) коммерческие компании;

(e) в отношении квот на выбросы и их производных — операторы с обязательствами по соблюдению, предусмотренными Директивой 2003/87/ЕС.

Отчеты, указанные в пункте (a) параграфа 1 настоящей Статьи, должны содержать количество длинных и коротких позиций по категориям лиц, изменения с момента предыдущего отчета, процентную долю общих открытых позиций, представленных каждой категорией, и число лиц, во владении которых находятся позиции по каждой категории.

В отчетах, указанных в пункте (a) параграфа 1, и в разбивке в соответствии с параграфом 2 настоящей Статьи, проводится различие между:

(a) позициями, определенными как позиции, которые по объективным оценкам снижают риски, непосредственно связанные с коммерческой деятельностью; и

(b) иными позициями.

5. ESMA разрабатывает проект имплементационных технических стандартов, определяющих формат отчетов, указанных в пункте (a) параграфа 1, и разбивки в соответствии с параграфом 2 настоящей Статьи.

ESMA направляет указанный проект имплементационных технических стандартов Европейской Комиссии не позднее 3 января 2016 г.

Европейская Комиссия наделяется полномочиями по принятию имплементационных технических стандартов, указанных в первом подпараграфе, в соответствии со Статьей 15 Регламента (ЕС) 1095/2010.

В отношении квот на выбросы и их производных предоставление отчетности не затрагивает обязательства по соблюдению, предусмотренные Директивой 2003/87/ЕС.

6. Европейская Комиссия принимает делегированные акты в соответствии со Статьей 89 настоящей Директивы в целях уточнения пороговых значений, указанных во втором подпараграфе параграфа 1 настоящей Статьи, с учетом общего количества открытых позиций и их размера, а также общего количества лиц, во владении которых находятся позиции.

7. ESMA разрабатывает проект имплементационных технических стандартов, определяющих меры, требующие, чтобы все отчеты, указанные в пункте (a) параграфа 1 настоящей Статьи, были направлены ESMA еженедельно в установленное время в целях их централизованной публикации ESMA.

ESMA направляет указанный проект имплементационных технических стандартов Европейской Комиссии не позднее 3 января 2016 г.

Европейская Комиссия наделяется полномочиями по принятию имплементационных технических стандартов, указанных в первом подпараграфе, в соответствии со Статьей 15 Регламента (ЕС) 1095/2010.

Утратил силу — Директива (ЕС) 2019/2177 Европейского Парламента и Совета ЕС от oт 18 декабря 2019 г.