Статья 31Директива № 2014/65/ЕС Европейского парламента и Совета Европейского Союза

1. Государства-члены ЕС должны требовать, чтобы инвестиционные фирмы и операторы рынка, управляющие MTF или OTF, устанавливали и поддерживали в действии эффективные механизмы и процедуры, значимые для MTF или OTF, в целях регулярного мониторинга соблюдения их членами, участниками или пользователями правил MTF или OTF. Инвестиционные фирмы и операторы рынка, управляющие MTF или OTF, должны проводить мониторинг отправленных распоряжений, включая их аннулирование, а также сделок, заключенных членами, участниками или пользователями MTF или OTF в рамках их систем, в целях выявления нарушений таких правил, неупорядоченных условий торговли, форм поведения, которые могут быть запрещены в соответствии с Регламентом (ЕС) 596/2014, или сбоев системы в отношении финансового инструмента и должны использовать ресурсы, необходимые для обеспечения эффективности такого мониторинга.

2. Государства-члены ЕС требуют, чтобы инвестиционные фирмы и операторы рынка, управляющие MTF или OTF, незамедлительно информировали свой компетентный орган о значительных нарушениях их правил, о неупорядоченных условиях торговли, о формах поведения, которые могут быть запрещены в соответствии с Регламентом (ЕС) 596/2014, или о сбоях системы в отношении финансового инструмента.

Компетентные органы инвестиционных фирм и операторов рынка, управляющих MTF или OTF, передают ESMA и компетентным органам других государств-членов ЕС информацию, указанную в первом подпараграфе настоящей Статьи.

Что касается форм поведения, которые могут быть запрещены в соответствии с Регламентом (ЕС) 596/2014, компетентный орган должен удостовериться в том, что такие формы поведения имеют или имели место, прежде чем уведомлять компетентные органы других государств-членов ЕС и ESMA.

3. Государства-члены ЕС также требуют, чтобы инвестиционные фирмы и операторы рынка, управляющие MTF или OTF, незамедлительно представляли информацию, указанную в параграфе 2 настоящей Статьи, органу, уполномоченному проводить расследования и уголовное преследование в отношении злоупотреблений на рынке, и оказывали всестороннюю помощь последнему в расследовании и уголовном преследовании в отношении злоупотреблений на рынке, которые осуществляются посредством их систем.

4. Европейская Комиссия уполномочена принимать делегированные акты в соответствии со Статьей 89 настоящей Директивы для определения обстоятельств, которые вызывают необходимость применения требования о предоставлении информации в соответствии с параграфом 2 настоящей Статьи.