Статья 9Директива № 2014/65/ЕС Европейского парламента и Совета Европейского Союза

1. Компетентные органы, выдающие разрешение в соответствии со Статьей 5 настоящей Директивы, обеспечивают, что инвестиционные фирмы и их органы управления соблюдают Статью 88 и Статью 91 Директивы 2013/36/ЕС.

ESMA и EBA совместно принимают руководство в отношении элементов, перечисленных в Статье 91(12) Директивы 2013/36/ЕС.

2. При выдаче разрешения в соответствии со Статьей 5 настоящей Директивы компетентные органы могут разрешить членам органа управления занимать одну должность директора без исполнительных полномочий в дополнение к тем, что разрешены в соответствии со Статьей 91(3) Директивы 2013/36/ЕС. Компетентные органы должны регулярно информировать ESMA о выдаче таких разрешений.

EBA и ESMA должны координировать сбор информации, предусмотренной в первом подпараграфе настоящего параграфа и в соответствии со Статьей 91(6) Директивы 2013/36/ЕС в отношении инвестиционных фирм.

3. Государства-члены ЕС должны обеспечить, чтобы орган управления инвестиционной фирмы определял, контролировал и отвечал за внедрение управленческих механизмов, гарантирующих эффективное и разумное управление инвестиционной фирмой, включая разделение обязанностей в инвестиционной фирме и предотвращение конфликта интересов, таким образом, который способствует целостности рынка и продвигает интересы клиентов.

Без ущерба требованиям, установленным в Статье 88(1) Директивы 2013/36/ЕС, такие механизмы также должны гарантировать, чтобы орган управления определял, одобрял и контролировал:

(a) организацию оказания фирмой инвестиционных услуг и осуществления инвестиционной деятельности, а также дополнительных услуг, включая необходимые персоналу навыки, знания и опыт, ресурсы, процедуры и механизмы для оказания услуг и осуществления деятельности с учетом характера, масштаба и сложности деятельности, а также с учетом всех требований, которые фирма должна соблюдать;

(b) политику в отношении предлагаемых или предоставляемых услуг, видов деятельности, продуктов и операций в соответствии с устойчивостью фирмы к риску, а также характеристиками и потребностями клиентов фирмы, которым они будут предложены или предоставлены, включая проведение соответствующих стресс-тестов, если это целесообразно;

(c) политику вознаграждения лиц, участвующих в оказании услуг клиентам, с целью поощрения ответственного делового поведения, справедливого отношения к клиентам, а также во избежание конфликта интересов в отношениях с клиентами.

Орган управления должен проводить мониторинг и периодически оценивать достаточность и реализацию стратегических целей фирмы в области оказания инвестиционных услуг и осуществления инвестиционных видов деятельности, а также дополнительных услуг, эффективность механизмов управления инвестиционной фирмой и надлежащий характер политики, связанной с оказанием услуг клиентам, и принимать соответствующие меры для устранения каких-либо недостатков.

Члены органа управления должны иметь надлежащий доступ к информации и документам, которые необходимы им для контроля и мониторинга процесса принятия управленческих решений.

4. Компетентный орган отказывает в выдаче разрешения, если он не удостоверился в том, что члены органа управления инвестиционной фирмы имеют достаточно хорошую репутацию, обладают достаточными знаниями, навыками и опытом и уделяют достаточно времени выполнению своих обязанностей в инвестиционной фирме, либо если имеются объективные и очевидные основания полагать, что орган управления фирмы может представлять угрозу ее эффективному, рациональному и осмотрительному управлению и надлежащему учету интересов ее клиентов и целостности рынка.

5. Государства-члены ЕС должны требовать, чтобы инвестиционная фирма уведомляла компетентный орган обо всех членах своего органа управления и о любых изменениях в его составе, а также предоставляла информацию, необходимую для оценки соблюдения фирмой требований параграфов 1, 2 и 3 настоящей Статьи.

6. Государства-члены ЕС должны требовать, чтобы как минимум два человека, отвечающие требованиям, изложенным в параграфе 1 настоящей Статьи, фактически руководили деятельностью инвестиционной фирмы-заявителя.

Путем частичного отступления от первого подпараграфа государства-члены ЕС могут выдать разрешение инвестиционным фирмам, которые являются физическими лицами, или инвестиционным фирмам, которые являются юридическими лицами, управляемыми одним физическим лицом, в соответствии с положениями их уставов и национальным законодательством. Государства-члены ЕС тем не менее требуют:

(a) наличия альтернативных механизмов, гарантирующих рациональное и осмотрительное управление такими инвестиционными фирмами и надлежащий учет интересов клиентов и целостности рынка;

(b) чтобы физические лица обладали достаточно хорошей репутацией, достаточными знаниями, навыками и опытом и уделяли достаточно времени выполнению своих обязанностей.