Статья 35Директива № 2014/65/ЕС Европейского парламента и Совета Европейского Союза

1. Государства-члены ЕС гарантируют, что инвестиционные услуги и/или инвестиционная деятельность, а также дополнительные услуги могут предоставляться или осуществляться на их территориях в соответствии с настоящей Директивой и Директивой 2013/36/ЕС на основании права на учреждение, будь то путем учреждения филиала или путем использования услуг агента по продажам, учрежденного в государстве-члене ЕС за пределами государства-члена ЕС их происхождения, при условии, что такие услуги и виды деятельности подпадают под сферу действия разрешения, выданного инвестиционной фирме или кредитной организации в государстве-члене ЕС их происхождения. Дополнительные услуги могут предоставляться только вместе с инвестиционной услугой и/или деятельностью.

Государства-члены ЕС не должны предъявлять какие-либо дополнительные требования, кроме тех, которые разрешены в соответствии с параграфом 8 настоящей Статьи, к организации и деятельности филиала в связи с вопросами, подпадающими под сферу действия настоящей Директивы.

2. Государства-члены ЕС требуют, чтобы инвестиционная фирма, желающая учредить филиал на территории другого государства-члена ЕС или воспользоваться услугами агентов по продажам, учрежденных в другом государстве-члене ЕС, в котором она не учреждала филиал, сначала уведомила компетентный орган государства-члена ЕС своего происхождения и предоставила ему следующую информацию:

(a) государства-члены ЕС, на территории которых она планирует создать филиал, или государства-члены ЕС, в которых она не учреждала филиал, но планирует воспользоваться услугами агентов по продажам, учрежденных в таких государствах;

(b) программу операций, устанавливающую, inter alia, предлагаемые инвестиционные услуги и/или виды деятельности, а также дополнительные услуги;

(c) если учрежден филиал — его организационную структуру и указание на то, планирует ли филиал воспользоваться услугами агентов по продажам, и сведения о таких агентах;

(d) если предполагается использование услуг агентов по продажам в государстве-члене ЕС, в котором инвестиционная фирма не учредила филиал, — описание предполагаемого использования агента(-ов) по продажам и организационную структуру, включая порядок подчинения, с указанием того, как агент(-ы) встраиваются в корпоративную структуру инвестиционной фирмы;

(e) адрес в принимающем государстве-члене ЕС, откуда могут быть получены документы;

(f) имена лиц, ответственных за управление филиалом, или агента по продажам.

Если инвестиционная фирма использует услуги агента по продажам, учрежденного в государстве-члене ЕС за пределами государства-члена ЕС ее происхождения, такой агент по продажам должен быть ассимилирован с филиалом, если такой филиал учрежден, и в любом случае должен подчиняться положениям настоящей Директивы, которые касаются филиалов.

3. Если компетентный орган государства-члена ЕС происхождения не имеет оснований сомневаться в пригодности административной структуры или финансового положения инвестиционной фирмы с учетом предполагаемых видов деятельности, он должен в течение трех месяцев после получения всей информации передать такую информацию компетентному органу принимающего государства-члена ЕС, назначенному в качестве контактного пункта в соответствии со Статьей 79(1) настоящей Директивы, и соответственно проинформировать заинтересованную инвестиционную фирму.

4. В дополнение к информации, указанной в параграфе 2 настоящей Статьи, компетентный орган государства-члена ЕС происхождения должен сообщить подробные сведения об утвержденной схеме компенсации, участником которой является инвестиционная фирма в соответствии с Директивой 97/9/EC, компетентному органу принимающего государства-члена ЕС. В случае изменения реквизитов компетентный орган государства-члена ЕС происхождения должен проинформировать об этом компетентный орган принимающего государства.

5. Если компетентный орган государства-члена ЕС происхождения отказывается передавать информацию компетентному органу принимающего государства-члена ЕС, он должен обосновать свой отказ соответствующей инвестиционной фирме в течение трех месяцев после получения всей информации.

6. По получении сообщения от компетентного органа принимающего государства-члена ЕС или, в отсутствие такого уведомления, как минимум через два месяца с даты передачи сообщения компетентным органом государства-члена ЕС происхождения, филиал может быть учрежден и может начать свою деятельность.

7. Любая кредитная организация, желающая воспользоваться услугами агента по продажам, учрежденного в государстве-члене ЕС за пределами государства-члена ЕС ее происхождения в целях оказания инвестиционных услуг и/или осуществления инвестиционной деятельности, а также оказания дополнительных услуг в соответствии с настоящей Директивой, уведомляет об этом компетентный орган государства-члена ЕС своего происхождения и предоставляет ему информацию, указанную в параграфе 2 настоящей Статьи.

Если компетентный орган государства-члена ЕС происхождения не имеет оснований сомневаться в пригодности административной структуры или финансового положения кредитной организации, он должен в течение трех месяцев после получения всей информации передать такую информацию компетентному органу принимающего государства-члена ЕС, назначенному в качестве контактного пункта в соответствии со Статьей 79(1) настоящей Директивы, и соответственно проинформировать заинтересованную кредитную организацию.

Если компетентный орган государства-члена ЕС происхождения отказывается передавать информацию компетентному органу принимающего государства-члена ЕС, он должен обосновать свой отказ соответствующей кредитной организации в течение трех месяцев после получения всей информации.

По получении сообщения от компетентного органа принимающего государства-члена ЕС или, в отсутствие такого уведомления, как минимум через два месяца с даты передачи сообщения компетентным органом государства-члена ЕС происхождения, агент по продажам может начать свою деятельность. Такой агент должен подчиняться положениям настоящей Директивы, которые касаются филиалов.

8. Компетентный орган государства-члена ЕС, в котором находится филиал, принимает на себя ответственность за обеспечение того, чтобы услуги, оказываемые филиалом на его территории, соответствовали обязательствам, изложенным в Статьях 24, 25, 27, 28 настоящей Директивы и в Статьях 14 - 26 Регламента (ЕС) 600/2014, и мерам, принятым в соответствии с указанными документами принимающим государством-членом ЕС, если это разрешено в соответствии со Статьей 24(12) настоящей Директивы.

Компетентный орган государства-члена ЕС, в котором находится филиал, вправе анализировать механизмы филиала и требовать внесения таких изменений, которые строго необходимы для того, чтобы компетентный орган мог обеспечить исполнение обязательств, предусмотренных Статьями 24, 25, 27, 28 настоящей Директивы и Статьями 14 - 26 Регламента (ЕС) 600/2014, и мерами, принятыми в соответствии с указанными документами в отношении услуг и/или видов деятельности, оказываемых филиалом на территории соответствующего государства-члена ЕС.

9. Каждое государство-член ЕС предусматривает, чтобы в случае, если инвестиционная фирма, получившая разрешение в другом государстве-члене ЕС, учредила на его территории филиал, компетентный орган государства-члена ЕС происхождения инвестиционной фирмы, в порядке исполнения своих обязанностей и проинформировав компетентный орган принимающего государства-члена ЕС, может проводить проверки на местах в таком филиале.

10. При изменении каких-либо сведений, переданных в соответствии с параграфом 2 настоящей Статьи, инвестиционная фирма должна письменно уведомить о таких изменениях компетентный орган государства-члена ЕС своего происхождения как минимум за один месяц до принятия изменения. Компетентный орган государства-члена ЕС происхождения информирует компетентный орган принимающего государства-члена ЕС о таких изменениях.

11. ESMA разрабатывает проект регулятивных технических стандартов, уточняющих информацию, которая должна быть направлена в соответствии с параграфами 2, 4, 7 и 10 настоящей Статьи.

ESMA направляет указанный проект регулятивных технических стандартов Европейской Комиссии не позднее 3 июля 2015 г.

Европейской Комиссии делегированы полномочия по принятию регулятивных технических стандартов, указанных в первом подпараграфе, в соответствии со Статьями 10 - 14 Регламента (ЕС) 1095/2010.

12. ESMA разрабатывает проект имплементационных технических стандартов, определяющих стандартные формы, шаблоны и порядок передачи информации в соответствии с параграфами 2, 3, 4, 7 и 10 настоящей Статьи.

ESMA направляет указанный проект имплементационных технических стандартов Европейской Комиссии не позднее 3 января 2016 г.

Европейская Комиссия наделяется полномочиями по принятию имплементационных технических стандартов, указанных в первом подпараграфе, в соответствии со Статьей 15 Регламента (ЕС) 1095/2010.