Статья 1Директива № 2014/65/ЕС Европейского парламента и Совета Европейского Союза

ТИТУЛ I. СФЕРА ПРИМЕНЕНИЯ И ОПРЕДЕЛЕНИЯ

Статья 1<*>

---

<*> Часть пунктов статьи удалена актами, вносящими изменения — прим. перев.

1. Настоящая Директива применяется к инвестиционным фирмам, операторам рынков и к компаниям из третьих стран, оказывающим инвестиционные услуги или осуществляющим инвестиционную деятельность посредством учреждения филиала в Европейском Союзе.

2. Настоящая Директива устанавливает требования в отношении:

(a) получения разрешения и условий функционирования для инвестиционных фирм;

(b) оказания инвестиционных услуг или осуществления инвестиционной деятельности компаниями из третьих стран посредством учреждения филиала;

(c) получения разрешения и функционирования регулируемых рынков;

(e) надзора, сотрудничества и обеспечения исполнения со стороны компетентных органов.

3. Следующие положения также применяются к кредитным организациям, авторизованным в соответствии с Директивой 2013/36/ЕС, при оказании ими одной или нескольких инвестиционных услуг и/или осуществлении инвестиционной деятельности:

(a) Статья 2(2), Статья 9(3) и Статьи 14 и 16 - 20,

(b) Глава II Титула II, за исключением второго подпараграфа Статьи 29(2),

(c) Глава III Титула II, за исключением Статьи 34(2) и (3) и Статьи 35(2) - (6) и (9),

(d) Статьи 67 - 75 и Статьи 80, 85 и 86.

4. Следующие положения также применяются к инвестиционным фирмам и кредитным организациям, авторизованным в соответствии с Директивой 2013/36/ЕС при продаже клиентам структурированных депозитов или консультировании клиентов в отношении структурированных депозитов:

(a) Статья 9(3), Статья 14 и Статья 16(2), (3) и (6);

(b) Статьи 23 - 26, Статья 28 и Статья 29, за исключением второго подпараграфа параграфа 2 указанной Статьи, а также Статья 30; и

(c) Статьи 67 - 75.

5. Статья 17(1) - (6) также применяется к членам или участникам регулируемых рынков или MTF, которые не должны получать разрешение в соответствии с настоящей Директивой согласно пунктам (a), (e), (i) и (j) Статьи 2(1).

6. Статьи 57 и 58 также применяются к лицам, получившим освобождение в соответствии со Статьей 2.

7. Все многосторонние системы финансовых инструментов функционируют в соответствии с положениями Титула II, касающимися MTF или OTF, или положениями Титула III, касающимися регулируемых рынков.

Инвестиционные фирмы, которые на организованной, частой, систематической и существенной основе заключают сделки за свой счет при исполнении клиентских распоряжений вне регулируемого рынка, MTF или OTF, функционируют в соответствии с положениями Титула III Регламента (ЕС) 600/2014.

Без ущерба Статьям 23 и 28 Регламента (ЕС) 600/2014, все сделки с финансовыми инструментами, как указано в первом и во втором подпараграфах настоящей Статьи, которые не заключены посредством многосторонних систем или систематизированных контрагентов, должны соответствовать положениям Титула III Регламента (ЕС) 600/2014.