Статья 2Регламент № 648/2012 Европейского парламента и Совета Европейского Союза

Определения

В целях настоящего Регламента применяются следующие определения:

(1) под «CCP» понимается юридическое лицо, которое выступает посредником между сторонами контрактов, торгуемых на одном или нескольких финансовых рынках, становясь покупателем для каждого продавца и продавцом для каждого покупателя;

(2) под «торговым репозитарием» понимается юридическое лицо, которое централизованно собирает информацию и ведет учет деривативов;

(3) под «клирингом» понимается процесс установления позиций, в том числе расчет чистых обязательств, и обеспечение наличия финансовых инструментов, денежных средств или того и другого для обеспечения рисков, возникающих из таких позиций;

(4) под «торговой площадкой» понимается система, управляемая инвестиционной фирмой или оператором рынка в значении Статьи 4(1)(1) и 4(1)(13) Директивы 2004/39/EC, кроме компаний, систематически осуществляющих исполнение поручений в значении Статьи 4(1)(7) указанной Директивы, которая объединяет интересы в покупке или продаже финансовых инструментов в системе таким образом, чтобы это приводило к заключению контракта в соответствии с Титулом II или III указанной Директивы;

(5) под «деривативом» или «деривативным контрактом» понимается финансовый инструмент, как указано в пунктах (4) - (10) Раздела C Приложения I к Директиве 2004/39/EC, имплементированной посредством Статьи 38 и 39 Регламента (EC) 1287/2006;

(6) под «классом деривативов» понимается подмножество деривативов, имеющих общие основные характеристики, включая как минимум связь с базовым активом, тип базового актива и валюту номинальной цены. Деривативы, принадлежащие к одному и тому же классу, могут иметь разные сроки погашения;

(7) под «внебиржевым деривативом» или «внебиржевым деривативным контрактом» понимается деривативный контракт, исполнение которого не осуществляется на регулируемом рынке в значении Статьи 4(1)(14) Директивы 2004/39/EC или на рынке третьей страны, который считается эквивалентным регулируемому рынку в соответствии со Статьей 2a настоящего Регламента;

(8) под «финансовым контрагентом» понимается:

(a) инвестиционная фирма, получившая разрешение в соответствии с Директивой 2014/65/EC Европейского Парламента и Совета ЕС <*>;

---

<*> Директива 2014/65/EC Европейского Парламента и Совета ЕС от 15 мая 2014 г. о рынках финансовых инструментов и об изменении Директивы 2002/92/EC и Директивы 2011/61/ЕС (ОЖ № L 173, 12.6.2014, стр. 349).

(b) кредитная организация, получившая разрешение в соответствии с Директивой 2013/36/ЕС Европейского Парламента и Совета ЕС <*>;

---

<*> Директива 2013/36/ЕС Европейского Парламента и Совета ЕС от 26 июня 2013 г. о доступе к деятельности кредитных организаций и пруденциальном контроле над кредитными организациями и инвестиционными фирмами, вносящая изменения в Директиву 2002/87/EC и отменяющая Директивы 2006/48/EC и 2006/49/EC (ОЖ № L 176, 27.6.2013, стр. 338).

(c) страховая компания или организация перестрахования, получившая разрешение в соответствии с Директивой 2009/138/ЕС Европейского Парламента и Совета ЕС <*>;

---

<*> Директива 2009/138/EC Европейского Парламента и Совета ЕС от 25 ноября 2009 г. об учреждении и осуществлении деятельности в области страхования и перестрахования (Директива о платежеспособности страховых компаний II) (ОЖ № L 335, 17.12.2009, стр. 1).

(d) UCITS и при необходимости его управляющая компания, получившие разрешение в соответствии с Директивой 2009/65/EC, за исключением случаев, когда такое UCITS учреждено исключительно в целях обслуживания одной или нескольких программ приобретения акций сотрудниками;

(e) учреждение профессионального пенсионного обеспечения (IORP), как определено в пункте 1 Статьи 6 Директивы (ЕС) 2016/2341 Европейского Парламента и Совета ЕС <*>;

---

<*> Директива (ЕС) 2016/2341 Европейского Парламента и Совета ЕС от 14 декабря 2016 г. о деятельности учреждений профессионального пенсионного страхования и о надзоре за этой деятельностью (ОЖ № L 354, 23.12.2016, стр. 37).

(f) альтернативный инвестиционный фонд (AIF), как определено в пункте (a) Статьи 4(1) Директивы 2011/61/ЕС, который учрежден в Европейском Союзе либо находится под управлением менеджеров альтернативных инвестиционных фондов (AIFM), получивших разрешение или зарегистрированных в соответствии с указанной Директивой, за исключением случаев, когда такой AIF учрежден исключительно в целях обслуживания одной или нескольких программ приобретения акций сотрудниками или когда такой AIF является компанией специального назначения, созданной в целях секьюритизации, как указано в пункте (g) Статьи 2(3) Директивы 2011/61/ЕС, и при необходимости его AIFM учрежден в Европейском Союзе;

(g) центральный депозитарий ценных бумаг, получивший разрешение в соответствии с Регламентом (ЕС) 909/2014 Европейского Парламента и Совета ЕС <*>;

---

<*> Регламент (ЕС) 909/2014 Европейского Парламента и Совета ЕС от 23 июля 2014 г. о совершенствовании расчетов по ценным бумагам на территории Европейского Союза и о центральных депозитариях ценных бумаг, а также о внесении изменений в Директивы 98/26/ЕС и 2014/65/ЕС и в Регламент (ЕС) 236/2012 (ОЖ № L 257, 28.8.2014, стр. 1).

(9) под «нефинансовым контрагентом» понимается предприятие, учрежденное в Европейском Союзе, кроме юридических лиц, указанных в пунктах (1) и (8);

(10) под «механизмом пенсионного обеспечения» понимается:

(a) учреждение по профессиональному пенсионному обеспечению в значении Статьи 6(a) Директивы 2003/41/EC, включая любое уполномоченное юридическое лицо, ответственное за управление таким учреждением и действующее от его имени, как указано в Статье 2(1) указанной Директивы, а также любое юридическое лицо, созданное в целях инвестирования в такое учреждение, действующее единственно и исключительно в его интересах;

(b) деятельность по профессиональному пенсионному обеспечению учреждений, указанных в Статье 3 Директивы 2003/41/EC;

(c) деятельность по профессиональному пенсионному обеспечению организаций страхования жизни, подпадающих под действие Директивы 2002/83/EC, при условии, что все активы и пассивы, относящиеся к такой деятельности, являются обособленными, управляются и организуются отдельно от иных видов деятельности страховой организации без какой-либо возможности передачи;

(d) любые иные уполномоченные и контролируемые юридические лица или механизмы, действующие на национальном уровне, при условии, что:

(i) они признаны в соответствии с национальным правом; и

(ii) их основной целью является предоставление дохода при выходе на пенсию;

(11) под «кредитным риском контрагента» понимается риск того, что контрагент по сделке объявит дефолт до окончательного урегулирования денежных потоков по сделке;

(12) под «соглашением об операционной совместимости» понимается договоренность между двумя или несколькими CCP, которая предполагает межсистемное осуществление сделок;

(13) под «компетентным органом» понимается компетентный орган, указанный в законодательстве, указанном в пункте (8) настоящей Статьи, компетентный орган, указанный в Статье 10(5), или орган, назначенный каждым государством-членом ЕС в соответствии со Статьей 22;

(14) под «участником клиринга» понимается предприятие, которое участвует в CCP и отвечает за исполнение финансовых обязательств, вытекающих из такого участия;

(15) под «клиентом» понимается предприятие, имеющее договорные отношения с участником клиринга CCP, что позволяет такому предприятию осуществлять клиринг своих сделок через данный CCP;

(16) под «группой» понимается группа компаний, состоящая из материнской компании и ее дочерних компаний в значении Статей 1 и 2 Директивы 83/349/ЕЭС, или группа компаний, указанных в Статье 3(1) и Статье 80(7) и (8) Директивы 2006/48/EC;

(17) под «финансовой организацией» понимается предприятие, не являющееся кредитной организацией, основная деятельность которого заключается в приобретении долей участия или в осуществлении одного или нескольких видов деятельности, перечисленных в пунктах (2) - (12) Приложения I к Директиве 2006/48/EC;

(18) под «финансовой холдинговой компанией» понимается финансовая организация, дочерние компании которой являются исключительно или в основном кредитными организациями либо финансовыми организациями, при этом как минимум одна из таких дочерних компаний является кредитной организацией, и которая не является смешанной финансовой холдинговой компанией в значении Статьи 2(15) Директивы 2002/87/EC Европейского Парламента и Совета ЕС от 16 декабря 2002 г. о дополнительном надзоре за кредитными организациями, страховыми компаниями и инвестиционными фирмами в финансовом конгломерате <*>;

---

<*> ОЖ № L 35, 11.2.2003, стр. 1.

(19) под «компаниями, оказывающими вспомогательные услуги» понимаются предприятия, основная деятельность которых заключается во владении или управлении имуществом, управлении сервисами по обработке информации или в осуществлении аналогичных видов деятельности, которые являются вспомогательными для основной деятельности одной или нескольких кредитных организаций;

(20) под «квалифицированной долей участия» понимается любое прямое или косвенное участие в CCP или торговом репозитарии, которое составляет не менее 10% капитала или прав голоса, как указано в Статьях 9 и 10 Директивы 2004/109/ЕС Европейского Парламента и Совета ЕС от 15 декабря 2004 г. о гармонизации требований к прозрачности в отношении информации об эмитентах, чьи ценные бумаги допущены к обращению на регулируемом рынке <*>, с учетом условий их объединения, изложенных в Статье 12(4) и (5) указанной Директивы, или которое позволяет оказывать значительное влияние на управление CCP или торговым репозитарием, в котором имеется такая доля участия;

---

<*> ОЖ № L 390, 31.12.2004, стр. 38.

(21) под «материнской компанией» понимается материнская компания, как описано в Статьях 1 и 2 Директивы 83/349/ЕЭС;

(22) под «дочерней компанией» понимается дочерняя компания, как описано в Статьях 1 и 2 Директивы 83/349/ЕЭС, включая дочернюю компанию дочерней компании конечной материнской компании;

(23) под «контролем» понимаются отношения между материнской и дочерней компаниями, как описано в Статье 1 Директивы 83/349/ЕЭС;

(24) под «тесной связью» понимается ситуация, в которой два или более физических или юридических лица связаны:

(a) участием посредством прямого владения или контроля 20% или более прав голоса или капитала предприятия; или

(b) контролем или аналогичными отношениями между любым физическим или юридическим лицом и предприятием или дочерней компанией дочерней компании, которая также считается дочерней компанией материнской компании, находящейся во главе таких предприятий.

Ситуация, в которой два или более физических или юридических лица постоянно связаны с одним и тем же лицом отношениями контроля, также рассматривается как составляющая тесную связь между такими лицами.

(25) под «капиталом» понимается подписной капитал в значении Статьи 22 Директивы 86/635/ЕЭС Совета ЕС от 8 декабря 1986 г. о годовой отчетности и консолидированных отчетах банков и иных финансовых организаций <*>, в том объеме, в котором он оплачен, а также соответствующие счета премий на акции; он полностью поглощает убытки в ситуации непрерывного ведения деятельности и в случае банкротства или ликвидации он удовлетворяется после всех иных требований;

---

<*> ОЖ № L 372, 31.12.1986, стр. 1.

(26) под «резервами» понимаются резервы, как указано в Статье 9 Четвертой Директивы 78/660/ЕЭС Совета ЕС от 25 июля 1978 г., основывающейся на Статье 54(3)(g) Договора, о годовой отчетности некоторых типов хозяйственных обществ <*>, а также прибыль и убытки, перенесенные на следующий период в результате применения окончательной прибыли или убытков;

---

<*> ОЖ № L 222, 14.8.1978, стр. 11.

(27) под «советом» понимается правление или надзорный совет, либо тот и другой в соответствии с национальным корпоративным законодательством;

(28) под «независимым членом» совета понимается члена совета, который не имеет деловых, семейных или иных отношений, которые приводят к конфликту интересов в отношении CCP или контролирующих его акционеров, его руководства или участников клиринга, и который не имел таких отношений в течение пяти лет, предшествующих его членству в совете;

(29) под «руководящими лицами» понимаются лицо или лица, которые фактически управляют деятельностью CCP или торгового репозитария, а также исполнительный член или члены совета.

(30) под «обеспеченной облигацией» понимается облигация, которая отвечает требованиям статьи 129 Регламента (ЕС) 575/2013;

(31) под «компанией, выпускающей обеспеченные облигации», понимается эмитент обеспеченных облигаций или обеспечительный пул обеспеченных облигаций.

Решения об эквивалентности в целях определения внебиржевых деривативов

1. В целях Статьи 2(7) настоящего Регламента рынок третьей страны считается эквивалентным регулируемому рынку в значении Статьи 4(1)(14) Директивы 2004/39/EC, если он отвечает юридически обязательным требованиям, которые эквивалентны требованиям, изложенным в Титуле III указанной Директивы, и подлежит эффективному надзору и контролю соблюдения в этой третьей стране на постоянной основе, как определено Европейской Комиссией в порядке, установленном в параграфе 2 настоящей Статьи.

2. Европейская Комиссия может принять имплементационные акты, которые устанавливают, что рынок третьей страны отвечает юридически обязательным требованиям, эквивалентным требованиям, изложенным в Титуле III Директивы 2004/39/EC, и что он подлежит эффективному надзору и контролю соблюдения в этой третьей стране на постоянной основе в целях параграфа 1 настоящей Статьи.

Такие имплементационные акты принимаются в соответствии с процедурой проверки, указанной в Статье 86(2) настоящего Регламента.

3. Европейская Комиссия и ESMA публикуют на своих сайтах перечень тех рынков, которые должны считаться эквивалентными в соответствии с имплементационными актами, указанными в параграфе 2 настоящей Статьи. Такой перечень периодически обновляется.