Статья 5. Глава I. УСЛОВИЯ И ПОРЯДОК ПОЛУЧЕНИЯ РАЗРЕШЕНИЯДиректива № 2004/39/ЕС Европейского парламента и Совета Европейского Союза

ЧАСТЬ II. УСЛОВИЯ ПОЛУЧЕНИЯ РАЗРЕШЕНИЙ И ФУНКЦИОНИРОВАНИЯ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФИРМ

Требования к выдаче разрешения на осуществление деятельности

1. Каждое государство-член ЕС должно предъявлять требования к получению предварительно разрешения на предоставление инвестиционных услуг или осуществления деятельности на регулярной основе в соответствии с положениями настоящей главы. Такое разрешение должно быть выдано компетентными органами государства-члена ЕС происхождения, назначенными в соответствии со статьей 48.

2. Путем частичного отступления от параграфа 1, государства-члены ЕС должны предоставлять рыночному оператору разрешение на ведение деятельности MTF при условии, что она подлежит предварительной проверке на соответствие положениям настоящей главы, исключая статьи 11 и 15.

3. Государства-члены ЕС должны создать реестр всех инвестиционных фирм. Такой реестр должен быть общедоступным и должен содержать информацию об услугах и/или о деятельности, на которую инвестиционная фирма получила разрешение. Реестр должен обновляться регулярно. О каждом таком разрешении должен быть извещен Европейский банковский орган (Европейский орган по ценным бумагам и рынкам) (далее — «ESMA <*>»), учрежденный Регламентом (ЕС) 1095/2010 Европейского парламента и Совета ЕС <**>.

---

<*> European Securities and Markets Authority (ESMA) — Европейский орган по ценным бумагам и рынкам — прим. перев.

<**> ОЖ № L 331, 15.12.2010, стр. 84.

ESMA должен подготовить список всех инвестиционных фирм в Европейском Союзе. Список должен содержать информацию об услугах и/или о деятельности, на которую инвестиционная фирма получила разрешение, он должен регулярно обновляться. ESMA должен опубликовать и обновлять этот список на своем интернет-сайте.

В случае отзыва разрешения компетентным органом в соответствии со статьей 8 «b» - «d» такой отзыв должен быть также опубликован в списке на срок, равный 5 годам.

4. Каждое государство-член ЕС должно требовать, чтобы:

• любая инвестиционная фирма, которая является юридическим лицом, имела головной офис, расположенный в том же государстве-члене ЕС, что и ее место нахождения,
• любая инвестиционная фирма, которая не является юридическим лицом, или любая инвестиционная фирма, которая является юридическим лицом, но согласно национальному законодательству не имеет места нахождения, имела свой головной офис в государстве-члене ЕС, в котором она фактически осуществляет предпринимательскую деятельность.

5. В случае если инвестиционная фирма, которая предоставляет только инвестиционную консультацию или услуги по принятию и передаче поручений согласно условиям, установленным в статье 3, государства-члены ЕС могут разрешить компетентным органам делегировать административные, подготовительные или вспомогательные задачи, относящиеся к выдаче разрешений, в соответствии с условиями статьи 48 (2).