Статья 12Директива № 2004/109/ЕС Европейского парламента и Совета Европейского Союза

---

<*> Часть пунктов Статьи удалена актами, вносящими изменения — прим. перев.

1. Уведомление, предусмотренное Статьями 9 и 10, должно включать следующую информацию:

(a) итоговая ситуация относительно прав голоса;

(b) сеть контролируемых предприятий;

(c) дата, в которую порог был достигнут или превышен; и

(d) установление акционера, даже если тот акционер не уполномочен осуществлять права голоса при условиях, указанных в Статье 10, и физического или юридического лица, уполномоченных осуществлять права голоса от имени акционера.

2. Эмитент должен быть уведомлен как можно скорее, но не позже чем через четыре биржевых дня после даты, в которую акционер, физическое или юридическое лицо, указанные в Статье 10,

(a) узнают о приобретении или реализации или возможности осуществления прав голоса, или о которых с учетом обстоятельств должны были узнать вне зависимости от даты, в которую имело место приобретение, реализация или возможность осуществления прав голоса; или

(b) проинформированы о событии, указанном в параграфе 2 Статьи 9.

3. Предприятие должно быть освобождено от обязанности информирования, предусмотренной параграфом 1, если эту обязанность выполняет головная организация, или если сама головная организация — контролируемое предприятие своим собственным головным предприятием.

4. От головной организации управляющей компании не требуется соединять активы в соответствии со Статьями 9 и 10 с активами, которыми владеет управляющая компания согласно условиям, предусмотренным Директивой 85/611/ЕЭС, при условии, что управляющая компания осуществляет свои права голоса независимо от головной организации.

Однако Статьи 9 и 10 должны применяться, если головная организация, другое контролируемое предприятие головной организации или управляющая компания вкладывают средства в активы, которыми управляет такая управляющая компания, и у нее нет полномочий осуществлять права голоса по таким активам, и она может только осуществлять такие права голоса в соответствии с прямыми или косвенными инструкциями со стороны головной или другой контролируемой организацией головной организации.

5. От головной организации инвестиционной фирмы, уполномоченной Директивой 2004/39/ЕС, не требуется объединять свои активы в соответствии со Статьями 9 и 10 с активами, которыми управляет инвестиционная фирма по каждому клиенту в значении пункта 9 параграфа 1 Статьи 4 Директивы 2004/39/ЕС, при условии, что:

• инвестиционная фирма уполномочена обеспечивать такое управление портфелем в соответствии с пунктом 4 Раздела A Приложения I к Директиве 2004/39/ЕС;
• инвестиционная фирма может только осуществлять права голоса по таким акциям в соответствии с инструкциями, в письменной или электронной форме, или она обеспечивает, что услуги по индивидуальному управлению портфелем оказываются независимо от любых других услуг при условиях, эквивалентных указанным в Директиве 85/611/ЕЭС; и
• инвестиционная фирма осуществляет права голоса независимо от головной организации.

Однако Статьи 9 и 10 должны применяться, если головная организация или другое контролируемое предприятие головной организации вкладывает средства в активы, которыми управляет такая инвестиционная фирма, у которой нет полномочий осуществлять права голоса по таким активам, а есть только полномочие по осуществлению таких прав голоса в соответствии с прямыми или косвенными инструкциями со стороны головной или другой контролируемой организации головной организации.

6. По получению уведомления в соответствии с параграфом 1, но не позже, чем через три операционных дня, эмитент должен опубликовать всю информацию, содержащуюся в уведомлении.

7. Государство происхождения может освободить эмитентов от выполнения требования, указанного в параграфе 6, если информация, содержащаяся в уведомлении, опубликована компетентным органом, при условиях, предусмотренных Статьей 21, по получению уведомления, но не позже, чем через 3 операционных дня.

8. С целью учета технических изменений, происходящих на финансовых рынках, а также определения требований, установленных в параграфах 1, 2, 4, 5 и 6 настоящей Статьи, Европейская Комиссия в соответствии со Статьей 27(2a), (2b) и (2c) и в соответствии с условиями, указанными в Статьях 27a и 27b, принимает меры:

(b) по определению календаря «операционных дней» для всех государств-членов ЕС;

(c) по определению случаев, когда акционер или физическое или юридическое лицо, указанное в Статье 10, или оба, должны обеспечить уведомление эмитента;

(d) по выяснению обстоятельств, при которых акционер, или физическое или юридическое лицо, указанное в Статье 10, узнали о приобретении или реализации;

(e) по выяснению условий независимости, которые должны соблюдать управляющие компании и их головные организации или инвестиционные фирмы и их головные организации, чтобы воспользоваться освобождением, предусмотренным в параграфах 4 и 5.

9. Чтобы обеспечить единообразные условия применения настоящей Статьи и учесть технические изменения, происходящие на финансовых рынках, Европейский орган по ценным бумагам и рынкам (далее — «ESMA»), установленный Регламентом (ЕС) 1095/2010 Европейского Парламента и Совета ЕС <*>, может составить проект имплементационных технических стандартов для разработки типовых форм, моделей и процедур, применяемых для уведомления эмитента о предоставлении информации в соответствии с параграфом 1 настоящей Статьи или при подаче информации в соответствии со Статьей 19 (3).

---

<*> ОЖ № L 331, 15.12.2010, стр. 84.

Европейская Комиссия вправе принимать имплементационные технические стандарты, указанные в первом подпараграфе, в соответствии со Статьей 15 Регламента (ЕС) 1095/2010.