Статья 3Регламент № 2016/1011 Европейского парламента и Совета Европейского Союза
Актуально на 03.11.2026.
Как цитировать: Статья 3. Регламент N 2016/1011 Европейского парламента и Совета Европейского Союза. 2016/1011. https://bukva.ai/docs/reglament-20161011/statya-3
1. Для целей настоящего Регламента применяются следующие определения:
(1) «индекс» означает любое численное значение:
(a) которое публикуется или становится доступным для общественности;
(b) которое регулярно определяется:
(i) полностью или частично путем применения формулы или другого метода расчета или оценки; и
(ii) на основе стоимости одного или нескольких базовых активов или цен, включая расчетные цены, фактические или расчетные процентные ставки, котировки и подтвержденные котировки, а также другие значения или исследования;
(2) «поставщик индекса» означает физическое или юридическое лицо, которое контролирует установление индекса;
(3) «бенчмарк» означает любой индекс, на основании которого определяется сумма, подлежащая уплате по финансовому инструменту или финансовому договору, или стоимость финансового инструмента, или индекс, используемый для оценки деятельности инвестиционных фондов с целью отслеживания доходности или распределения активов портфеля или расчета вознаграждения за эффективность.
(4) «семейство бенчмарков» означает группу бенчмарков, устанавливаемых одним и тем же администратором и определяемых на основе входных данных одинакового характера, которая устанавливает конкретные показатели одной и той же или сходной рыночной или экономической реальности;
(5) «установление бенчмарка» означает:
(a) управление правилами определения бенчмарка;
(b) сбор, анализ или обработку входных данных с целью определения бенчмарка; и
(c) определение бенчмарка путем применения формулы или другого метода расчета или путем оценки входных данных, предоставленных для указанной цели;
(6) «администратор» означает физическое или юридическое лицо, которое контролирует установление бенчмарка;
(7) «использование бенчмарка» означает:
(a) выпуск финансового инструмента, стоимость которого определяется на основании индекса или комбинации индексов;
(b) определение суммы, подлежащей уплате по финансовому инструменту или финансовому договору, с использованием индекса или комбинации индексов;
(c) участие в качестве стороны в финансовом договоре, стоимость которого определяется с использованием индекса или комбинации индексов;
(d) установление ставки заимствования, определенной в пункте (j) Статьи 3 Директивы 2008/48/ЕС, рассчитываемой как спред или надбавка к индексу или комбинации индексов и используемой исключительно в качестве эталона в финансовом договоре, стороной которого является кредитор;
(e) измерение эффективности деятельности инвестиционного фонда с помощью индекса или комбинации индексов с целью отслеживания доходности такого индекса или комбинации индексов, распределения активов портфеля или расчета вознаграждения за эффективность;
(8) «предоставление входных данных» означает предоставление любых входных данных, которые не могут быть легкодоступны администратору или другому лицу для целей передачи администратору, которые требуются в связи с определением бенчмарка и предоставляются для указанной цели;
(9) «контрибьютер» означает физическое или юридическое лицо, предоставляющее входные данные;
(10) «поднадзорный контрибьютер» означает поднадзорную организацию, которая предоставляет входные данные администратору, находящемуся в Союзе;
(11) «отправитель» означает физическое лицо, привлеченное контрибьютером, для предоставления входных данных;
(12) «оценщик» означает сотрудника администратора товарного бенчмарка или другого физического лица, услуги которого предоставляются администратору или находятся под контролем администратора и который несет ответственность за применение методологии или подготовку заключения в отношении входных данных и другой информации для проведения окончательной оценки стоимости определенного товара;
(13) «экспертное заключение» означает осуществление администратором или контрибьютером дискреционных полномочий в отношении использования данных при определении бенчмарка, включая экстраполяцию значений из ранее заключенных сделок или связанных с ними сделок, корректировку значений для факторов, которые могут повлиять на качество данных, таких как рыночные события или ухудшение кредитоспособности покупателя или продавца, а также определение веса цен спроса и предложения, превышающих размер конкретной заключенной сделки;
(14) «входные данные» означает данные в отношении стоимости одного или нескольких базовых активов или цен, включая расчетные цены, котировки, подтвержденные котировки или другие значения, используемые администратором для определения бенчмарка;
(15) «данные о сделках» означает наблюдаемые цены, курсы, индексы или значения, отображающие условия сделок между неаффилированными контрагентами на активном рынке, функционирующем в условиях конкурентного спроса и предложения;
(16) «финансовый инструмент» означает любой из инструментов, перечисленных в разделе C Приложения I к Директиве 2014/65/ЕС, в отношении которого был сделан запрос на допуск к торговле на торговой площадке, как определено в пункте (24) Статьи 4(1) Директивы 2014/65/ЕС, или который торгуется на торговой площадке, как определено в пункте (24) Статьи 4(1) Директивы 2014/65/ЕС, или через системный интернализатор, как определено в пункте (20) Статьи 4(1) указанной Директивы;
(17) «поднадзорная организация» означает любое из следующих понятий:
(a) кредитную организацию, как определено в пункте (1) Статьи 4(1) Регламента (ЕС) 575/2013 Европейского Парламента и Совета ЕС <*>;
<*> Регламент (ЕС) 575/2013 Европейского Парламента и Совета ЕС от 26 июня 2013 г. о пруденциальных требованиях к кредитным организациям и инвестиционным фирмам и внесении изменений в Регламент (ЕС) 648/2012 (ОЖ № L 176, 27.6.2013, стр. 1).
(b) инвестиционную фирму, как определено в пункте (1) Статьи 4(1) Директивы 2014/65/ЕС;
(c) страховую компанию, как определено в пункте (1) Статьи 13 Директивы 2009/138/ЕС Европейского Парламента и Совета ЕС <*>;
<*> Директива 2009/138/ЕС Европейского Парламента и Совета ЕС от 25 ноября 2009 г. об учреждении и осуществлении бизнеса в области страхования и перестрахования (Директива о платежеспособности страховых компаний II) (ОЖ № L 335, 17.12.2009, стр. 1).
(d) компанию по осуществлению перестрахования, как определено в пункте (4) Статьи 13 Директивы 2009/138/ЕС;
(e) UCITS, как определено в Статье 1(2) Директивы 2009/65/ЕС, или, если это применимо, управляющую компанию UCITS, как определено в пункте (b) Статьи 2(1) указанной Директивы;
(f) менеджера альтернативного инвестиционного фонда (AIFM <*>), как определено в пункте (b) Статьи 4(1) Директивы 2011/61/ЕС Европейского Парламента и Совета ЕС <**>;
<*> Англ. Alternative investment fund manager — менеджер альтернативного инвестиционного фонда — прим. перевод.
<**> Директива 2011/61/ЕС Европейского Парламента и Совета ЕС от 8 июня 2011 г. о менеджерах альтернативных инвестиционных фондов и о внесении изменений в Директивы 2003/41/ЕС и 2009/65/ЕС, а также в Регламенты (EC) 1060/2009 и (ЕС) 1095/2010 (ОЖ № L 174, 1.7.2011, стр. 1).
(g) учреждение профессионального пенсионного обеспечения, как определено в пункте (a) Статьи 6 Директивы 2003/41/ЕС Европейского Парламента и Совета ЕС <*>;
<*> Директива 2003/41/ЕС Европейского Парламента и Совета ЕС от 3 июня 2003 г. о деятельности учреждений по профессиональному пенсионному обеспечению и контроле за ними (ОЖ № L 235, 23.9.2003, стр. 10).
(h) кредитора, как определено в пункте (b) Статьи 3 Директивы 2008/48/ЕС для целей кредитных соглашений, как определено в пункте (c) Статьи 3 указанной Директивы;
(i) некредитную организацию, как определено в пункте (10) Статьи 4 Директивы 2014/17/ЕС для целей кредитных соглашений, как определено в пункте (3) Статьи 4 указанной Директивы;
(j) оператора рынка, как определено в пункте (18) Статьи 4(1) Директивы 2014/65/ЕС;
(k) CCP, как определено в пункте (1) Статьи 2 Регламента (ЕС) 648/2012 Европейского Парламента и Совета ЕС <*>;
<*> Регламент (ЕС) 648/2012 Европейского Парламента и Совета ЕС от 4 июля 2012 г. о внебиржевых деривативах, центральных контрагентах и торговых репозитариях (ОЖ № L 201, 27.7.2012, стр. 1).
(l) торгового репозитария, как определено в пункте (2) Статьи 2 Регламента (ЕС) 648/2012;
(18) «финансовый договор» означает:
(a) любой кредитный договор, как определено в пункте (c) Статьи 3 Директивы 2008/48/ЕС;
(b) любое кредитное соглашение, как определено в пункте (3) Статьи 4 Директивы 2014/17/ЕС;
(19) «инвестиционный фонд» означает AIF <*>, как определено в пункте (a) Статьи 4(1) Директивы 2011/61/ЕС, или UCITS, как определено в Статье 1(2) Директивы 2009/65/ЕС;
<*> Англ. Alternative investment fund — альтернативный инвестиционный фонд — прим. перевод.
(20) «орган управления» означает орган или органы администратора или другой поднадзорной организации, назначенные в соответствии с национальным законодательством, уполномоченные определять стратегию, цели и общее направление деятельности администратора или другой поднадзорной организации, осуществляющие надзор и контроль за принятием управленческих решений и включающие лиц, которые эффективно руководят деятельностью администратора или другой поднадзорной организации;
(21) «потребитель» означает физическое лицо, которое в финансовых договорах, подпадающих под действие настоящего Регламента, действует в целях, не относящихся к его торговой, предпринимательской и профессиональной деятельности;
(22) «бенчмарк процентной ставки» означает бенчмарк, который для целей пункта (1)(b)(ii) настоящего параграфа определяется на основе ставки, по которой банки могут предоставлять кредиты или брать кредиты у других банков или агентов, не являющихся банками, на денежном рынке;
(22a) «бенчмарк спотовой сделки с иностранной валютой» означает бенчмарк, который отражает цену, выраженную в одной валюте, другой валютой или корзиной других валют, для осуществления сделки в наиболее раннюю возможную дату валютирования;
(23) «товарный бенчмарк» означает бенчмарк, в котором базовый актив для целей пункта (1)(b)(ii) настоящего параграфа является товаром в значении пункта (1) Статьи 2 Регламента (ЕС) 1287/2006 Европейской Комиссии <*>, исключая квоты на выбросы, указанные в пункте (11) Раздела C Приложения I к Директиве 2014/65/ЕС;
<*> Регламент (ЕС) 1287/2006 Европейской Комиссии от 10 августа 2006 г. об имплементации Директивы 2004/39/ЕС Европейского Парламента и Совета ЕС, касающейся обязательств инвестиционных фирм по ведению отчетности, представления отчетов по сделкам, рыночной прозрачности, допуска финансовых инструментов к торгам, а также установления сроков в целях указанной Директивы (ОЖ № L 241, 2.9.2006, стр. 1).
(23a) «бенчмарк ЕС в области изменения климата» означает бенчмарк, который обозначается как бенчмарк ЕС в области изменения климата и соответствует следующим требованиям:
(a) для целей пункта 1(b)(ii) настоящего параграфа и Статьи 19b его базовые активы отбираются, взвешиваются или исключаются таким образом, чтобы результирующий портфель бенчмарка следовал плану сокращения выбросов углерода; и
(b) он строится в соответствии с минимальными стандартами, установленными в делегированных актах, указанных в Статье 19a(2);
(23b) «бенчмарк ЕС, связанный с Парижским соглашением» означает бенчмарк, который обозначается как бенчмарк ЕС, связанный с Парижским соглашением, и соответствует следующим требованиям:
(a) для целей пункта 1(b)(ii) настоящего параграфа и делегированного акта, указанного в Статье 19c, его базовые активы отбираются, взвешиваются или исключаются таким образом, чтобы результирующий портфель бенчмарка по выбросам углерода соответствовал целям Парижского соглашения, принятого в соответствии с Рамочной конвенцией ООН об изменении климата, одобренной Союзом 5 октября 2016 г. <*> («Парижское соглашение»);
<*> Решение (ЕС) 2016/1841 Совета ЕС от 5 октября 2016 г. о заключении от имени Европейского Союза Парижского соглашения, принятого в соответствии с Рамочной Конвенцией ООН об изменении климата (ОЖ № L 282, 19.10.2016, стр. 1).
(b) он строится в соответствии с минимальными стандартами, установленными в делегированных актах, указанных в Статье 19a(2); и
(c) деятельность, связанная с его базовыми активами, не наносит существенного ущерба другим экологическим, социальным и управленческим целям (ESG <*>);
<*> Англ. Environmental, social and governance objectives — экологические, социальные и управленческие цели — прим. перевод.
(23c) «траектория декарбонизации» означает измеримую, научно обоснованную и привязанную ко времени траекторию в направлении приведения в соответствие с целями Парижского соглашения путем сокращения объемов 1, 2 и 3 выбросов углерода, как указано в пункте (1)(e) Приложения III;
(24) «бенчмарк, основанный на регулируемых данных» означает бенчмарк, определяемый путем применения формулы на основе:
(a) входных данных, предоставленных из таких источников, как:
(i) торговая площадка, как определено в пункте (24) Статьи 4(1) Директивы 2014/65/ЕС, или торговая площадка в третьей стране, в отношении которой Европейская Комиссия приняла имплементационное решение о том, что правовая база и система надзора данной страны считаются эквивалентными в значении Статьи 28(4) Регламента (ЕС) 600/2014 Европейского Парламента и Совета ЕС <*> или Статьи 25(4) Директивы 2014/65/ЕС Европейского Парламента и Совета ЕС, или регулируемый рынок, который считается эквивалентным по смыслу Статьи 2a Регламента (ЕС) 648/2012, но в каждом случае только в отношении данных о сделках, касающихся финансовых инструментов;
<*> Регламент (ЕС) 600/2014 Европейского Парламента и Совета ЕС от 15 мая 2014 г. о рынках финансовых инструментов и об изменении Регламента (ЕС) 648/2012 (ОЖ № L 173, 12.6.2014, стр. 84).
(ii) одобренный механизм публикации, как определено в пункте (52) Статьи 4(1) Директивы 2014/65/ЕС, или поставщик консолидированных данных, как определено в пункте (53) Статьи 4(1) Директивы 2014/65/ЕС, в соответствии с обязательными требованиями постторговой прозрачности, но только в отношении данных о сделках, касающихся финансовых инструментов, которые торгуются на торговой площадке;
(iii) одобренный механизм отчетности, определенный в пункте (54) Статьи 4(1) Директивы 2014/65/ЕС, но только в отношении данных о сделках, касающихся финансовых инструментов, которые торгуются на торговой площадке и которые должны быть раскрыты в соответствии с обязательными требованиями постторговой прозрачности;
(iv) энергетическая биржа, как указано в пункте (j) Статьи 37(1) Директивы 2009/72/ЕС Европейского Парламента и Совета ЕС <*>;
<*> Директива 2009/72/ЕС Европейского Парламента и Совета ЕС от 13 июля 2009 г. об общих правилах внутреннего рынка электрической энергии и об отмене Директивы 2003/54/ЕС (ОЖ № L 211, 14.8.2009, стр. 55).
(v) биржа природного газа, как указано в пункте (j) Статьи 41(1) Директивы 2009/73/ЕС Европейского Парламента и Совета ЕС <*>;
<*> Директива 2009/73/ЕС Европейского Парламента и Совета ЕС от 13 июля 2009 г. относительно общих правил внутреннего рынка для природного газа и об отмене Директивы 2003/55/ЕС (ОЖ № L 211, 14.8.2009, стр. 94).
(vi) платформа аукционной продажи, как указано в Статье 26 или Статье 30 Регламента (ЕС) 1031/2010 Европейской Комиссии <*>;
<*> Регламент (ЕС) 1031/2010 Европейской Комиссии от 12 ноября 2010 г. о назначении сроков, администрировании и других аспектах проведения аукционов по квотам на эмиссию парниковых газов в соответствии с Директивой 2003/87/ЕС Европейского Парламента и Совета ЕС, учреждающей схему торговли квотами на выброс парниковых газов в Сообществе (ОЖ № L 302, 18.11.2010, стр. 1).
(vii) поставщик услуг, которому администратор бенчмарка поручил сбор данных в соответствии со Статьей 10, за исключением пункта (f) Статьи 10(3), при условии, что поставщик услуг получает данные полностью и непосредственно от организации, указанной в пунктах (i) - (vi) настоящего пункта;
(b) стоимости чистых активов инвестиционных фондов;
(25) «критически значимый бенчмарк» означает бенчмарк, отличный от бенчмарка регулируемых данных, который удовлетворяет любому из условий, изложенных в Статье 20(1), и который включен в перечень, установленный Европейской Комиссией в соответствии с указанной Статьей;
(26) «значимый бенчмарк» означает бенчмарк, удовлетворяющий условиям, изложенным в Статье 24(1);
(27) «незначимый бенчмарк» означает бенчмарк, который не соответствует условиям, изложенным в Статьях 20(1) и 24(1);
(28) «расположенный» означает в отношении юридического лица страну, являющуюся местонахождением указанного лица или другой официальный адрес, а в отношении физического лица — страну, в которой указанное лицо является налоговым резидентом;
(29) «орган государственной власти» означает:
(a) любое правительство или другую государственную администрацию, включая организации, на которые возложена ответственность за управление государственным долгом или которые участвуют в таком управлении;
(b) любое юридическое или физическое лицо, выполняющее публичные административные функции в соответствии с национальным законодательством либо имеющее публичные обязанности или функции, либо предоставляющее публичные услуги, включая показатели занятости, экономической активности и инфляции, под контролем субъекта, указанного в пункте (a).
2. Европейская Комиссия уполномочена принимать делегированные акты в соответствии со Статьей 49 для уточнения дальнейших технических элементов определений, изложенных в параграфе 1 настоящей Статьи, в частности, для уточнения того, что следует считать обеспечением общедоступности в целях определения индекса.
При необходимости Европейская Комиссия принимает во внимание рыночные или технологические изменения и международное сближение практики осуществления надзора в отношении бенчмарков.
3. Европейская Комиссия принимает имплементационные акты в целях установления и пересмотра перечня органов государственной власти Союза, подпадающих под определение, предусмотренное в пункте 29 параграфа 1 настоящей Статьи. Указанные имплементационные акты принимаются в соответствии с процедурой проверки, предусмотренной в Статье 50(2).
При необходимости Европейская Комиссия принимает во внимание рыночные или технологические изменения и международное сближение практики осуществления надзора в отношении бенчмарков.
Переход между статьями: Ctrl + ← / →