Статья 2Директива № 2009/65/ЕС Европейского парламента и Совета Европейского Союза

1. В целях настоящей Директивы применяются следующие определения:

(a) под «депозитарием» понимается учреждение, наделенное обязанностями, указанными в Статьях 22 и 32 настоящей Директивы, и регулируемое положениями Главы IV и раздела 3 Главы V настоящей Директивы;

(b) под «управляющей компанией» понимается компания, основной деятельностью которой является управление предприятием коллективного инвестирования в ценные бумаги в форме общего фонда или инвестиционной компании (управление коллективным портфелем предприятия коллективного инвестирования в ценные бумаги);

(c) под «Государством-членом ЕС происхождения управляющей компании» понимается Государство-член ЕС, в котором управляющая компания имеет зарегистрированный офис;

(d) под «принимающим Государством-членом ЕС» понимается Государство-член ЕС, отличное от Государства-члена ЕС происхождения управляющей компании, на территории которого управляющая компания имеет филиал или предоставляет услуги;

(e) под «Государством-членом ЕС происхождения предприятия коллективного инвестирования в ценные бумаги» понимается Государство-член ЕС, в котором указанному предприятию выдано разрешение в соответствии со Статьей 5 настоящей Директивы;

(f) под «принимающим Государством-членом ЕС» понимается Государство-член ЕС, отличное от Государства-члена ЕС происхождения предприятия коллективного инвестирования в ценные бумаги, в котором указанное предприятие реализует свои паи;

(g) под «филиалом» понимается место ведения деятельности управляющей компанией, не имеющее правосубъектности и предоставляющее услуги, на оказание которых управляющая компания получила разрешение;

(h) под «компетентными органами» понимаются органы, которые назначены Государством-членом ЕС в соответствии со Статьей 97 настоящей Директивы;

(i) под «тесными связями» понимаются ситуации, когда один или несколько физических или юридических лиц связаны посредством:

(i) «участия», что означает владение, прямое или посредством контроля, 20% или более прав голоса или капитала предприятия,

(ii) «контроля», что означает отношения между «головной» и «дочерней» компаниями в соответствии со Статьями 1 и 2 Седьмой директивы 83/349/ЕЭС от 13 июня 1983 г. о консолидированной бухгалтерской отчетности <*>, основанными на Статье 54(3)(g) Договора, во всех случаях, перечисленных в статьях 1(1) и 2 Директивы 83/349/ЕЭС, или аналогичные отношения между любым физическим или юридическим лицом и предприятием;

---

<*> ОЖ № L 193, 18.7.1983, стр. 1.

(j) под «квалифицированной долей участия» понимается прямое или косвенное участие в капитале управляющей компании, составляющее 10% или более от ее капитала или прав голоса, или позволяющее оказывать существенное влияние на руководство такой управляющей компании;

(k) под «первоначальным капиталом» понимаются средства, указанные в Статье 57(a) и (b) Директивы 2006/48/ЕС;

(l) под «собственными средствами» понимаются собственные средства в соответствии с Разделом V, Главой 2, Подразделом 1 Директивы 2006/48/ЕС;

(m) под «долговечным носителем» понимается инструмент, который позволяет инвесторам хранить информацию, адресованную лично данному инвестору так, чтобы она была доступна в будущем в течение соответствующего периода времени и чтобы ее можно было воспроизводить без изменения содержания;

(n) под «обращаемыми ценными бумагами» понимаются:

(i) акции компаний и другие ценные бумаги, эквивалентные акциям (акции);

(ii) облигации и другие формы секьюритизированного долга (долговые обязательства);

(iii) иные оборотные ценные бумаги, дающие право на приобретение таких обращаемых ценных бумаг путем подписки или обмена;

(o) под «инструментами денежного рынка» понимаются ликвидные инструменты, обычно торгуемые на денежном рынке, стоимость которых может быть точно определена в любое время;

(p) под «слиянием» понимается действие, посредством которого:

(i) одно или несколько предприятий коллективного инвестирования в ценные бумаги или инвестиционных отделов данных предприятий, «присоединяемые предприятия», прекращают свою деятельность без ликвидации путем передачи своих активов и пассивов другому существующему предприятию коллективного инвестирования в ценные бумаги или инвестиционному отделу данного предприятия, «присоединяющему предприятию», в обмен на выпуск для владельцев своих паев паев присоединяющего предприятия и, если применимо, наличную выплату в размере, не превышающем 10% от чистой стоимости указанных паев;

(ii) два или более предприятий коллективного инвестирования в ценные бумаги или инвестиционных отделов данных предприятий, «присоединяемые предприятия», прекращают свою деятельность без ликвидации путем передачи своих активов и пассивов предприятию коллективного инвестирования в ценные бумаги, которое они образуют, или инвестиционному отделу данного предприятия, «присоединяющему предприятию», в обмен на выпуск для владельцев своих паев паев присоединяющего предприятия и, если применимо, наличную выплату в размере, не превышающем 10% от чистой стоимости указанных паев;

(iii) одно или несколько предприятий коллективного инвестирования в ценные бумаги или инвестиционных отделов данных предприятий, «присоединяемые предприятия», которые продолжают существовать до момента прекращения обязательств, передают свои чистые активы другому инвестиционному отделу того же предприятия коллективного инвестирования в ценные бумаги, предприятия, которое они формируют, или другому существующему предприятию коллективного инвестирования в ценные бумаги или инвестиционному отделу данного предприятия, «присоединяющему предприятию»;

(q) под «трансграничным слиянием» понимается слияние предприятий коллективного инвестирования в ценные бумаги:

(i) по крайней мере, два из которых учреждены в разных Государствах-членах ЕС; или

(ii) при слиянии предприятий, учрежденных в одном Государстве-члене ЕС, во вновь созданное предприятие коллективного инвестирования в ценные бумаги, учрежденное в другом Государстве-члене ЕС;

(r) под «национальным слиянием» понимается слияние предприятий коллективного инвестирования в ценные бумаги, учрежденных в одном Государстве-члене ЕС, когда, по крайней мере, одно предприятие, участвующее в слиянии, получило уведомление в соответствии со Статьей 93 настоящей Директивы;

(s) под «органом управления» понимается орган, обладающий полномочиями принимать окончательные решения, в управляющей компании, инвестиционной компании или депозитарии, выполняющий контрольные и управленческие функции или только управленческие функции, если данные функции разделены. Если в соответствии с национальным законодательством управляющая компания, инвестиционная компания или депозитарий имеют разные органы с конкретными функциями, требования, предусмотренные настоящей Директивой, которые адресованы органу управления или органу управления с контрольной функцией, применяются вместо этого или одновременно с этим к тем членам иных органов управляющей компании, инвестиционной компании или депозитария, на которых применимое национальное законодательство возлагает соответствующие обязанности;

(t) под «финансовым инструментом» понимается финансовый инструмент, определенный в Разделе С Приложения I к Директиве 2014/65/ЕС Европейского Парламента и Совета ЕС <*>.

---

<*> Директива 2014/65/ЕС Европейского Парламента и Совета ЕС от 15 мая 2014 г. о рынках финансовых инструментов и о внесении изменений в Директиву 2002/92/EC и в Директиву 2011/61/ЕС (ОЖ № L 173, 12.6.2014, стр. 349).

2. В целях параграфа 1(b) настоящей Статьи основная деятельность управляющих компаний включает функции, предусмотренные Приложением II к настоящей Директиве.

3. В целях параграфа 1(g) настоящей Статьи все места ведения деятельности, учрежденные в одном Государстве-члене ЕС управляющей компанией, головной офис которой находится в другом Государстве-члене ЕС, рассматриваются в качестве единого филиала.

4. В целях пунктов (i), (ii) параграфа 1 настоящей Статьи применяются следующие положения:

(a) дочернее предприятие, образованное дочерним предприятием, считается дочерним также и для головного предприятия, которое возглавляет указанные предприятия;

(b) ситуации, когда два или более физических или юридических лица постоянно связаны с одним и тем же лицом отношениями контроля, также будут считаться составляющими тесную связь между такими лицами.

5. В целях параграфа 1(j) настоящей Статьи следует принимать во внимание права голоса, предусмотренные Статьями 9 и 10 Директивы 2004/109/ЕС Европейского Парламента и Совета ЕС от 15 декабря 2004 г. о гармонизации требований прозрачности в отношении информации об эмитентах, ценные бумаги которых допущены к регулярным торгам <*>.

---

<*> ОЖ № L 390, 31.12.2004, стр. 38.

6. В целях параграфа 1(l) настоящей Статьи, Статьи 13 — 16 Директивы 2006/49/ЕС применяются mutatis mutandis.

7. В целях параграфа 1(n) настоящей Статьи обращаемые ценные бумаги не должны включать механизмы и инструменты, предусмотренные Статьей 51 настоящей Директивы.