Статья 41Директива № 2014/65/ЕС Европейского парламента и Совета Европейского Союза

1. Компетентный орган государства-члена ЕС, в котором фирма третьей страны учредила или намерена учредить филиал, выдает разрешение, только удостоверившись в том, что:

(a) условия, предусмотренные Статьей 39 настоящей Директивы, выполнены; и

(b) филиал фирмы из третьей страны сможет соблюдать положения, указанные в параграфах 2 и 3 настоящей Статьи.

Компетентный орган информирует фирму из третьей страны в течение шести месяцев после подачи заявления в полном объеме о том, было ли выдано разрешение.

2. Филиал фирмы из третьей страны, которая получила разрешение в соответствии с параграфом 1 настоящей Статьи, должен исполнять обязательства, изложенные в Статьях 16 - 20, 23, 24, 25 и 27, в Статье 28 (1) и в Статьях 30, 31 и 32 настоящей Директивы, а также в Статьях 3 - 26 Регламента (ЕС) 600/2014, и меры, принятые в соответствии с ними, и должен подлежать надзору со стороны компетентного органа в государстве-члене ЕС, в котором было выдано разрешение.

Государства-члены ЕС не должны предъявлять каких-либо дополнительных требований к организации и функционированию филиала в связи с вопросами, подпадающими под действие настоящей Директивы, и не должны предоставлять филиалам фирм из третьих стран более благоприятный режим, чем фирмам из Европейского Союза.

Государства-члены ЕС гарантируют, что компетентные органы ежегодно передают ESMA список филиалов фирм из третьих стран, действующих на их территории.

ESMA ежегодно публикует список филиалов из третьих стран, действующих в Европейском Союзе, включая название фирмы из третьей страны, которой принадлежит филиал.

3. Филиал фирмы из третьей страны, который получил разрешение в соответствии с параграфом 1 настоящей Статьи, должен ежегодно передавать компетентному органу, указанному в параграфе 2 настоящей Статьи, следующую информацию:

(a) масштаб и объем услуг и видов деятельности, осуществляемых филиалом в соответствующем государстве-члене ЕС;

(b) для фирм из третьих стран, осуществляющих деятельность, указанную в пункте (3) Раздела A Приложения I к настоящей Директиве, — их ежемесячный минимальный, средний и максимальный объем воздействия на контрагентов в ЕС;

(c) для фирм из третьих стран, оказывающих одну или обе услуги, перечисленные в пункте (6) Раздела A Приложения I к настоящей Директиве, — общая стоимость финансовых инструментов, происходящих от контрагентов в ЕС, гарантированных или размещенных на основе твердого обязательства за предыдущие 12 месяцев;

(d) оборот и совокупная стоимость активов, соответствующих услугам и видам деятельности, указанным в пункте (a);

(e) подробное описание механизмов защиты инвесторов, доступных для клиентов филиала, включая права таких клиентов, вытекающие из схемы компенсации инвесторам, указанной в пункте (f) Статьи 39(2) настоящей Директивы;

(f) собственную политику управления рисками и механизмы, применяемые филиалом в отношении услуг и видов деятельности, указанных в пункте (a);

(g) механизмы управления, включая лиц, которые несут основную ответственность за деятельность филиала;

(h) иную информацию, которую компетентный орган сочтет необходимой для всестороннего мониторинга деятельности филиала.

4. По запросу компетентные органы должны передавать ESMA следующую информацию:

(a) все разрешения, выданные филиалам в соответствии с параграфом 1 настоящей Статьи, и любые последующие изменения таких разрешений;

(b) масштаб и объем услуг и видов деятельности, осуществляемых уполномоченным филиалом в государстве-члене ЕС;

(c) оборот и совокупные активы, соответствующие услугам и видам деятельности, указанным в пункте (b) настоящей Статьи;

(d) название группы компаний из третьей страны, в состав которой входит уполномоченный филиал.

5. Компетентные органы, указанные в параграфе 2 настоящей Статьи, компетентные органы организаций, входящих в состав той же группы, к которой принадлежат филиалы фирм из третьих стран, получившие разрешения в соответствии с параграфом 1 настоящей Статьи, а также ESMA и EBA должны тесно сотрудничать для обеспечения того, чтобы вся деятельность такой группы в Европейском Союзе подлежала всестороннему, последовательному и эффективному надзору в соответствии с настоящей Директивой, Регламентом (ЕС) 575/2013, Регламентом (ЕС) № 600/2014, Регламентом (ЕС) 2019/2033, Директивой 2013/36/ЕС и Директивой (ЕС) 2019/2034.

6. ESMA разрабатывает проект имплементационных технических стандартов в целях уточнения формата, в котором должна быть представлена информация, указанная в пунктах 3 и 4 настоящей Статьи.

Не позднее 26 сентября 2020 г. ESMA направляет указанный проект имплементационных технических стандартов Европейской Комиссии.

Европейская Комиссия наделена полномочиями по дополнению настоящей Директивы путем принятия имплементационных технических стандартов, указанных в первом подпараграфе, в соответствии со Статьей 15 Регламента (ЕС) 1095/2010.