Статья 42Директива № 2014/65/ЕС Европейского парламента и Совета Европейского Союза

Государства-члены ЕС гарантируют, что в случаях, когда частный клиент или профессиональный клиент в значении Раздела II Приложения II к настоящей Директиве, учрежденный или находящийся в Европейском Союзе, по своей исключительной инициативе инициирует оказание инвестиционной услуги или осуществление инвестиционной деятельности фирмой из третьей страны, требование о наличии разрешения, предусмотренное Статьей 39 настоящей Директивы, не применяется к оказанию такой услуги или осуществлению деятельности фирмой из третьей страны в отношении такого лица, в том числе к отношениям, которые специально направлены на оказание такой услуги или на осуществление такой деятельности.

Без ущерба для внутригрупповых отношений, если фирма из третьей страны, в том числе через организацию, действующую от ее имени или имеющую тесные связи с такой фирмой из третьей страны, или через иное лицо, действующее от имени такой организации, привлекает клиентов или потенциальных клиентов в Европейском Союзе, это не считается услугой, оказываемой по исключительной инициативе клиентов.

2. Инициатива клиентов, как указано в параграфе 1 настоящей Статьи, не дает право фирме из третьей страны осуществлять продажу новых видов инвестиционных продуктов или инвестиционных услуг такому клиенту, кроме как через филиал, ели это требуется в соответствии с национальным законодательством.