Статья 40Директива № 2014/65/ЕС Европейского парламента и Совета Европейского Союза

Фирма третьей страны, намеревающаяся получить разрешение на оказание инвестиционных услуг или осуществление инвестиционной деятельности с оказанием дополнительных услуг или без таковых на территории государства-члена ЕС через филиал, предоставляет компетентному органу такого государства-члена ЕС следующие сведения:

(a) наименование органа, ответственного за контроль над фирмой в соответствующей третьей стране. Если за контроль отвечают несколько органов, необходимо представить подробную информацию об их соответствующих областях компетенции;

(b) все соответствующие данные о фирме (наименование, организационно-правовая форма, зарегистрированный офис и адрес, члены органа управления, соответствующие акционеры) и программу операций, в которой изложены инвестиционные услуги и/или виды деятельности, а также дополнительные услуги, которые предполагается оказывать, и организационную структуру филиала, включая описание передачи третьим лицам основных операционных функций;

(c) имена лиц, ответственных за управление филиалом, и соответствующие документы, подтверждающие их соответствие требованиям, изложенным в Статье 9(1) настоящей Директивы;

(d) информация о начальном капитале, который находится в свободном распоряжении филиала.