Регламент № 883/2013 Европейского парламента и Совета Европейского Союза

«О расследованиях, проводимых Европейским бюро по борьбе с мошенничеством (OLAF), об отмене Регламента (ЕС) 1073/1999 Европейского Парламента и Совета ЕС и Регламента (Евратом) 1074/1999 Совета ЕС» [рус., англ.]

(Вместе с «Отмененными Регламентами...», «Корреляционной таблицей»)

(Принят в г. Страсбурге 11.09.2013)

(с изм. и доп. от 23.12.2020)

[неофициальный перевод] <1>

---

Европейский парламент и Совет Европейского Союза,

Руководствуясь Договором о функционировании Европейского Союза, и, в частности, его Статьей 325, совместно с Договором об учреждении Европейского Сообщества по атомной энергии, и, в частности, его Статьей 106a,

Принимая во внимание предложение Европейской Комиссии,

После передачи проекта законодательного акта национальным парламентам,

Принимая во внимание заключение Европейской Счетной Палаты <*>,

---

<*> ОЖ № C 254, 30.8.2011, стр. 1.

Действуя в соответствии с обычной законодательной процедурой <*>,

---

<*> Позиция Европейского Парламента от 20 ноября 2008 г. (ОЖ № C 16 E, 22.1.2010, стр. 201) и позиция Совета ЕС в первом чтении от 25 февраля 2013 г. (ОЖ № C 89 E, 27.3.2013, стр. 1). Позиция Европейского Парламента от 3 июля 2013 г. (еще не опубликована в ОЖ).

Поскольку:

(1) Институты Европейского Союза и государства-члены ЕС придают большое значение защите финансовых интересов Союза и борьбе с мошенничеством, коррупцией и иной нелегальной деятельностью, влияющей на данные интересы. В связи с этим ответственность Европейской Комиссии тесно связана с ее обязанностью по исполнению бюджета согласно Статье 317 Договора о функционировании Европейского Союза. Важность осуществления действий с этой целью подтверждена Статьей 325 Договора о функционировании Европейского Союза.

(2) Для достижения указанной цели все доступные средства должны быть использованы в полной мере, особенно в рамках обязанностей по расследованию, переходящих к Союзу. Текущее распределение ответственности и ее баланс между Союзом и государствами-членами ЕС должны поддерживаться.

(3) Для усиления средств, доступных для борьбы с мошенничеством, в то же время соблюдая принцип внутренней организационной автономии каждого института, Европейская Комиссия Решением 1999/352/ЕС, ECSC, Евратом <*> учредила Европейское бюро по борьбе с мошенничеством («Бюро») в числе ее собственных служб, которое ответственно за проведение административных расследований случаев мошенничества. Европейская Комиссия предоставила Бюро полную независимость в осуществлении функций по расследованию. Решение 1999/352/ЕС, ECSC, Евратом предусматривает осуществление Бюро полномочий, возложенных на него законодательством Союза, для целей расследования.

---

<*> Решение 1999/352/ЕС Европейской Комиссии, ECSC, Евратом от 28 апреля 1999 г., учреждающее Европейское бюро по борьбе с мошенничеством (OLAF) (ОЖ № L 136, 31.5.1999, стр. 20).

(4) Регламент (ЕС) 1073/1999 Европейского Парламента и Совета ЕС <> был принят с целью регулирования расследований, проводимых Бюро. Для придания большей эффективности деятельности Бюро по расследованию, а также исходя из оценки деятельности Бюро институтами союза, в частности, их отчета об оценке за апрель 2003 г. и специальных отчетов № 1/2005 <> и № 2/2011 <> Европейской Счетной Палаты об управлении Бюро, возникает необходимость пересмотра текущей правовой базы.

---

<*> Регламент (ЕС) 1073/1999 Европейского Парламента и Совета ЕС от 25 мая 1999 г. о расследованиях, проводимых Европейским бюро по борьбе с мошенничеством (OLAF) (ОЖ № L 136, 31.5.1999, стр. 1).

<**> ОЖ № C 202, 18.8.2005, стр. 1.

<***> ОЖ № C 124, 27.4.2011, стр. 9.

(5) Сфера полномочий Бюро должна включать проведение расследований в рамках институтов, органов, бюро и агентств, учрежденных Договорами или на их основании (институты, органы, бюро и агентства), осуществление полномочий по расследованию, возложенных на Европейскую Комиссию соответствующими актами Союза, а также предоставление помощи государствам-членам ЕС со стороны Европейской Комиссии в организации тесного и постоянного сотрудничества между компетентными органами указанных государств. Бюро также должно способствовать разработке методов по предотвращению и борьбе с мошенничеством, коррупцией и любой другой незаконной деятельностью, затрагивающей финансовые интересы Союза, на основании действующей практики Союза в данной области.

(6) Ответственность Бюро, как это установлено Европейской Комиссией, также выходит за рамки защиты финансовых интересов и включает любую деятельность, относящуюся к охране интересов Союза от неправомерных действий, которые могут привести к началу административного или уголовного производства.

(7) Настоящий Регламент должен применяться без ущерба действию защиты более высокой степени, которая может происходить из положений Договоров.

(8) В случае необходимости активизации борьбы с мошенничеством, коррупцией и любой другой незаконной деятельностью, затрагивающей финансовые интересы Союза, Бюро должно иметь возможность провести внутренние расследования во всех институтах, органах, бюро и агентствах.

(9) Относительно внешних расследований Бюро должно быть доверено осуществление полномочий, возложенных на Европейскую Комиссию Регламентом Совета ЕС (Евратом, ЕС) 2185/96 от 11 ноября 1996 г. об оперативных проверках и инспекциях, проводимых Европейской Комиссией в целях защиты финансовых интересов Европейских Сообществ от мошенничества и других нарушений <*>. Бюро также должно иметь разрешение на осуществление иных полномочий, возложенных на Европейскую Комиссию с целью проведения оперативных проверок и инспекций в государствах-членах ЕС, в особенности с целью обнаружения нарушений, как указано в Статье 9 Регламента (ЕС, Евратом) 2988/95 Совета ЕС от 18 декабря 1995 г. о защите финансовых интересов Европейских Сообществ <**>.

---

<*> ОЖ № L 292, 15.11.1996, стр. 2.

<**> ОЖ № L 312, 23.12.1995, стр. 1.

(10) Эффективность работы Бюро зависит в значительной мере от его сотрудничества с государствами-членами ЕС. Необходимо, чтобы государства-члены ЕС определили компетентные органы, способные оказать Бюро необходимую помощь в осуществлении его обязанностей. В случаях если государство-член ЕС не учредило специализированный отдел на национальном уровне, функцией которого являлась бы координация защиты финансовых интересов Союза и борьбы с мошенничеством, должна быть назначена служба по координации борьбы с мошенничеством с целью облегчения сотрудничества и обмена информацией с Бюро.

(11) Бюро должно обладать доступом к любой значимой информации, которой располагают институты, органы, бюро и агентства Союза, связанной с проведением внешних расследований.

(12) Расследования должны проводиться в соответствии с Договорами и, в частности, с Протоколом № 7 о привилегиях и иммунитетах Европейского Союза. В то же время должны быть соблюдены Регламент о персонале для должностных лиц и Условия найма других служащих Европейского Союза, установленные Регламентом (ЕЭС, Евратом, ECSC) 259/68 <*> Совета ЕС («Регламент о персонале») и Статутом для членов Европейского Парламента. Расследования должны также проводиться при полном соблюдении основных прав и свобод человека, в частности, принципа справедливости, прав лиц, привлеченных к выражению их мнения о касающихся их фактах, и принципа того, что заключения о расследованиях могут быть основаны только на элементах, имеющих доказательную ценность.

---

<*> ОЖ № L 56, 4.3.1968, стр. 1.

(13) Внутренние расследования могут быть проведены, только если Бюро гарантированно имеет доступ ко всем зданиям и прилегающей территории институтов, органов, бюро и агентств, а также ко всей информации и документам, которыми они располагают.

(14) Точность информации, направляемой в Бюро относительно его сферы полномочий, должна быть определена незамедлительно. С этой целью перед началом расследования Бюро должно обладать доступом к любой значимой информации в базах данных, которыми располагают институты, органы, бюро или агентства, если это необходимо для определения фактического основания заявления.

(15) На Бюро должны быть возложены обязательства по уведомлению институтов, органов, бюро и агентств о проведении расследований, если должностное лицо, другой служащий, член института или органа, глава бюро или агентства или представитель персонала имеют отношение к предмету расследования либо если может возникнуть необходимость принятия мер предосторожности в целях защиты финансовых интересов Союза.

(16) Необходимо установление четких правил, подтверждающих приоритет Бюро в осуществлении внутренних расследований по вопросам, влияющим на финансовые интересы Союза, которые позволяют институтам, органам, бюро или агентствам оперативно проводить подобные расследования в случаях, если Бюро принимает решение о невмешательстве.

(17) В целях обеспечения независимости Бюро при выполнении задач, возложенных на него согласно настоящему Регламенту, Генеральный директор должен иметь возможность начать расследование по своей собственной инициативе. В то время как Бюро проводит расследование, соответствующие институты, органы, бюро и агентства не должны проводить такие же расследования в то же самое время, если иное не было согласовано с Бюро.

(18) Расследования должны проводиться под руководством Генерального директора в полной независимости от институтов, органов, бюро и агентств, и Комитета по надзору. В этих целях Генеральный директор должен иметь возможность принять инструкции к процедуре проведения расследований для персонала Бюро. Данные инструкции должны предоставлять практическое руководство персоналу Бюро по проведению расследований и процессуальные гарантии и права подозреваемых лиц или свидетелей, а также детали, касающиеся внутренних указаний и процедур контроля, которые должны быть соблюдены, включая контроль законности. В целях обеспечения большей степени прозрачности в отношении проведения расследований, указанное руководство должно быть доступно общественности на веб-сайте Бюро. Указанное руководство не должно создавать или изменять права и обязанности, возникающие в соответствии с настоящим Регламентом.

(19) В соответствии со Статьей 21 Регламента о персонале персонал Бюро должно проводить расследования согласно инструкциям к процедуре проведения расследований и в особых случаях на основании индивидуальных инструкций Генерального директора.

(20) В соответствии с Регламентом о персонале персонал Бюро должен выполнять свои задачи по расследованию в полной независимости и должен избегать конфликта интересов. Представители персонала Бюро должны немедленно уведомить Генерального директора в случае, если расследование касается вопроса, относительно которого у них присутствует личный интерес и который негативно влияет либо может считаться как негативно влияющий на их независимость, в частности, если данные лица имеют или имели отношение к расследуемому вопросу в другом качестве.

(21) Внутренние и внешние расследования, проводимые Бюро, частично подчинены отдельным правилам. Однако Бюро должно иметь разрешение при необходимости совмещать аспекты внешнего и внутреннего расследования в одно расследование, не прибегая к открытию двух отдельных.

(22) С целью достижения правовой определенности необходимо четко обозначить процессуальные гарантии, действующие при расследованиях, проводимых Бюро, с учетом административной природы данных расследований.

(23) Процессуальные гарантии и основные права подозреваемых лиц и свидетелей должны соблюдаться без дискриминации во всех случаях и на всех стадиях внешних и внутренних расследований, в частности, в случаях предоставления информации о проводимом расследовании. При предоставлении любой информации, касающейся расследований, проводимых Бюро, Европейскому Парламенту, Совету ЕС, Европейской Комиссии или Европейской Счетной Палате, на двусторонней основе и в ходе обмена мнениями, должна соблюдаться конфиденциальность расследований, законные права подозреваемых лиц и, если это применимо, положения национального права, регулирующие судебный процесс. Информация, передаваемая или получаемая в процессе расследований, должна рассматриваться в соответствии с законодательством Союза о защите информации. Обмен информацией должен регулироваться принципами пропорциональности и служебной необходимости.

(24) С целью усиления защиты личных прав лиц, находящихся под следствием, заключения, в которых указывается имя подозреваемого лица, на итоговой стадии расследования не должны составляться в отсутствие возможности данного лица прокомментировать факты, имеющие к нему отношение.

(25) Генеральный директор должен обеспечить соблюдение законных прав подозреваемых лиц при предоставлении любой информации общественности.

(26) Бюро и институты, органы, бюро и агентства, участвующие в расследовании, должны защищать свободу слова в соответствии с Хартией Европейского Союза об основных правах и источники журналистской информации.

(27) Обязанности по обеспечению защиты личной информации и соблюдению конфиденциальности информации, полученной в ходе расследований, должны быть возложены на Генерального директора. Должностные лица и другие служащие Союза должны быть обеспечены правовой защитой, равной той, которая предоставляется Регламентом о персонале.

(28) Для обеспечения того, что факты расследования, проводимого Бюро, приняты к сведению и что необходимые последующие действия предприняты, отчеты должны обладать статусом допустимых доказательств в административном или судебном процессе. В данных целях указанные отчеты должны быть составлены способом, соответствующим правилам, регулирующим административные отчеты в государствах-членах ЕС.

(29) В случаях обнаружения того, что факты, выявленные в итоговом отчете о внутреннем расследовании, могут привести к возбуждению уголовного производства, информация соответствующего содержания должна быть передана национальным судебным органам заинтересованных государств. В рекомендациях, дополняющих итоговый отчет о расследовании, Генеральный директор должен указать исходя из природы фактов и степени их финансового влияния, позволят ли внутренние меры, принятые заинтересованным институтом, органом, бюро или агентством, осуществлять более эффективные последующие действия.

(30) В тех случаях, когда Генеральный директор передает судебным органам государств-членов ЕС информацию, полученную в ходе внутренних расследований, такая передача информации должна совершаться без ущерба их последующей правовой классификации национальным судебным органом на предмет необходимости производства следственных действий.

(31) Решение о том, какое действие должно быть предпринято по завершении расследования на основании итоговых отчетов о расследовании, составленных Бюро, остается за компетентными органами государств-членов ЕС либо за институтами, органами, бюро и агентствами, исходя из конкретной ситуации.

(32) Для повышения эффективности своей работы, Бюро должно знать, каким образом были воплощены результаты расследований. Таким образом, институты, органы, бюро и агентства Союза, а также при необходимости компетентные органы государств-членов ЕС должны подавать отчеты в Бюро по его запросу о предпринятых действиях, если таковые были совершены, на основании информации, переданной ими Бюро.

(33) Принимая во внимание основные преимущества усиления сотрудничества между Бюро, Евроюстом, Европолом и компетентными органами государств-членов ЕС, Бюро должно иметь возможность заключения с ними административных соглашений, которые могут, в частности, быть направлены на облегчение сотрудничества на практике и обмена информацией по техническим и практическим вопросам без создания каких-либо дополнительных правовых обязательств.

(34) В целях усиления сотрудничества между Бюро, Евроюстом, Европолом и компетентными органами государств-членов ЕС в отношении фактов, которые могут быть предметом уголовного расследования, Бюро должно уведомить Евроюст о, в частности, тех случаях подозреваемого мошенничества, коррупции и какой-либо иной нелегальной деятельности, которые влияют на финансовые интересы Союза и включают виды тяжких преступлений. Передача информации компетентным органам заинтересованных государств-членов ЕС должна осуществляться, если это целесообразно, перед тем, как информация, предоставленная ими, передана Бюро в Евроюст или Европол, в тех случаях, когда такая информация сопровождается предложением к принятию определенных действий по уголовному расследованию.

(35) Для целей успешного сотрудничества между Бюро, соответствующими институтами, органами, бюро и агентствами Союза, компетентными органами государств-членов ЕС, компетентными органами третьих стран и международными организациями, необходимо организовать взаимный обмен информацией. Подобный обмен информацией должен осуществляться в соответствии с принципами конфиденциальности и правилами защиты информации, установленными в Регламенте (ЕС) 45/2001 Европейского Парламента и Совета ЕС от 18 декабря 2000 г. о защите физических лиц в отношении обработки персональных данных, осуществляемой учреждениями и органами Сообщества, и о свободном обращении таких данных <*>. В частности, Бюро должно убедиться, что получатель информации обладает соответствующей компетенцией и что передача информации является необходимой. Обмен информацией с Евроюстом должен регулироваться сферой компетенции Евроюста, которая распространяется на координацию в случаях трансграничных тяжких преступлений.

---

<*> ОЖ № L 8, 12.1.2001. стр. 1.

(36) Учитывая степень распределения средств Союза сектору внешней помощи, число расследований, проведенных Бюро в указанном секторе, и наличие международного сотрудничества для целей проведения расследования, Бюро должно иметь при необходимости возможность координации с другими компетентными службами, обращения за практической помощью в выполнении своих задач, посредством административных соглашений, к компетентным органам третьих стран и к международным организациям без создания каких-либо дополнительных правовых обязательств.

(37) Бюро должно обладать независимостью в выполнении своих функций. Для усиления его независимости Бюро должно подвергаться регулярному наблюдению за его функциями по расследованию со стороны Комитета по надзору, состоящего из внешних независимых специалистов, высококвалифицированных в сферах деятельности Бюро. Комитет по надзору не должен вмешиваться в проведение текущих расследований. Его обязанности также должны включать оказание помощи Генеральному директору в выполнении его обязанностей.

(38) Необходимо четко обозначить критерии и процедуру назначения членов Комитета по надзору и далее четко обозначить задачи Комитета по надзору, вытекающие из сферы его компетенции.

(39) Должен быть составлен резервный список назначаемых кандидатов, которые могут заменить членов Комитета по надзору на остаток срока действия их полномочий в случае, если один из или более членов комитета слагают с себя обязанности, умирают или становятся неспособным выполнять свои обязанности.

(40) В целях обеспечения эффективного выполнения Комитетом по надзору его задач независимое функционирование его секретариата должно быть гарантированно со стороны Бюро.

(41) Обмен мнениями между Европейским Парламентом, Советам ЕС и Европейской Комиссией должен происходить один раз в год. Подобный обмен мнениями должен включать стратегические приоритеты для процедур расследования и эффективность работы Бюро в отношении исполнения его сферы компетенции без вмешательства какой-либо степени в независимость Бюро при проведении его расследований. Подготовка к обмену мнениями должна осуществляться на техническом уровне и должна включать в той мере, в какой это необходимо, подготовительное совещание между соответствующими службами заинтересованных институтов. При обсуждении эффективности работы Бюро в отношении исполнении его сферы компетенции, институты, участвующие в обмене мнениями, должны иметь возможность обсудить статистическую информацию, касающуюся деятельности, следующей за расследованиями Бюро и передачей Бюро информации.

(42) В целях обеспечения полной независимости управления Бюро его Генеральный директор должен назначаться на невозобновляемой основе на срок, равный семи годам.

(43) Функции Генерального директора Бюро особенно важны для Европейского Парламента и для Совета ЕС. Лицо, назначенное в качестве Генерального директора, должно обладать как можно более широкой поддержкой и признанием со стороны Европейского Парламента, Совета ЕС и Европейской Комиссии. Европейская Комиссия должна таким образом стремиться к достижению взаимного согласия с Европейским Парламентом и Советом ЕС в рамках консультационной процедуры.

(44) Объявление о приеме заявлений на позицию Генерального директора должно быть опубликовано в Официальном Журнале Европейского Союза не позднее 6 месяцев до окончания срока действия полномочий Генерального директора, находящегося в должности. Объявление о приеме заявлений должно быть подготовлено Европейской Комиссией на основании результатов закрытых совещаний с Европейским Парламентом и Советом ЕС. Она должна четко определить критерии отбора, включая требования к кандидатам, которыми они должны обладать, чтобы подходить на указанную должность.

(45) Генеральный директор должен периодически уведомлять Комитет по надзору о случаях передачи информации судебным органам государств-членов ЕС и об итоговом числе случаев Бюро, которые были разрешены теми же самыми судебными органами заинтересованных государств-членов ЕС посредством принятия действий, следующих за расследованием, проведенным Бюро.

(46) Практический опыт показал, что целесообразно разрешать Генеральному директору делегировать осуществление некоторых из его функций одному или более представителям персонала Бюро.

(47) Генеральный директор должен привести в действие внутренние механизмы консультаций и контроля, включая контроль законности, уделяя особое внимание обязательству соблюдения процессуальных гарантий и основных прав подозреваемых лиц и национального права заинтересованных государств-членов ЕС.

(48) В целях обеспечения независимости Бюро Европейская Комиссия должна принять решение о надлежащем делегировании полномочий компетентного органа Генеральному директору.

(49) Настоящий Регламент никаким образом не преуменьшает полномочия и ответственность государств-членов ЕС по принятию мер, направленных на борьбу с мошенничеством, коррупцией и любой другой незаконной деятельностью, затрагивающей финансовые интересы Союза. Возложение на независимое Бюро задачи по проведению внешних административных расследований в данной области в полной мере соответствует принципу субсидиарности, как установлено в Статье 5 Договора о Европейском Союзе. В соответствии с принципом пропорциональности, как установлено в указанной Статье, настоящий Регламент не выходит за пределы действий, необходимых для активизации борьбы против мошенничества, коррупции и иных нелегальных действий, влияющих на финансовые интересы Союза.

(50) Европейская Комиссия должна провести оценку необходимости пересмотра настоящего Регламента в случае учреждения Европейской Прокуратуры.

(51) Настоящий Регламент соблюдает основные права человека и соответствует, в частности, принципам, признанным Хартией Европейского Союза об основных правах.

(52) С Европейским инспектором по защите данных были проведены консультации в соответствии со Статьей 28(2) Регламента (ЕС) 45/2001 и он представил свое заключение от 1 июня 2011 г. <*>

---

<*> ОЖ № C 279, 23.9.2011, стр. 11.

(53) Принимая во внимание значительное число необходимых изменений, Регламент (ЕС) 1073/1999 должен быть отменен и заменен настоящим Регламентом.

(54) Согласно Статье 106a(1) Договора об учреждении Европейского Сообщества по атомной энергии (TEAEC), которая распространяет применение Статьи 325 TFEU к Европейскому Сообществу по атомной энергии (Евратом), правила, регулирующие проводимые Бюро расследования в отношении Союза, должны также применяться в отношении Евратома. Согласно Статье 106a(2) TEAEC указания на Союз должны рассматриваться как указания на Евратом, и указания на Союз в настоящем Регламенте, таким образом, включают, по требованию контекста, указания на Евратом. В этой связи Регламент (ЕС) 1074/1999 Совета ЕС от 25 мая 1999 г. о расследованиях, проводимых Европейским бюро по борьбе с мошенничеством (OLAF), должен быть отменен,

Приняли настоящий Регламент: