Регламент № 267/2012 Совета Европейского Союза

«Об ограничительных мерах против Ирана и об отмене Регламента (ЕС) 961/2010» [рус., англ.]

(Вместе с <Перечнями иных товаров и технологий, лиц и организаций, органов>, «Заявлением...», «Программным обеспечением...», «Графитом и металлом в сыром виде или в виде полуфабриката...», «Интернет-сайтами для информации о компетентных органах и адресами для уведомления Европейской Комиссии»)

(Принят в г. Брюсселе 23.03.2012)

(с изм. и доп. от 04.06.2018)

[неофициальный перевод] <1>

ЕВРОПЕЙСКИЙ СОЮЗ

РЕГЛАМЕНТ (ЕС) № 267/2012 СОВЕТА ЕС ОБ ОГРАНИЧИТЕЛЬНЫХ МЕРАХ ПРОТИВ ИРАНА И ОБ ОТМЕНЕ РЕГЛАМЕНТА (ЕС) 961/2010 <2>

(Брюссель, 23 марта 2012 года)

(Текст в редакции Имплементационного Регламента (ЕС) 350/2012 Совета ЕС от 23 апреля 2012 г <3>; Регламента (ЕС) 708/2012 Совета ЕС от 2 августа 2012 г. <4>; Имплементационного Регламента (ЕС) 709/2012 Совета ЕС от 2 августа 2012 г. <5>; Имплементационного Регламента (ЕС) 945/2012 Совета ЕС от 15 октября 2012 г. <6>; Имплементационного Регламента (ЕС) 1016/2012 Совета ЕС от 6 ноября 2012 г. <7>; Регламента (ЕС) 1067/2012 Совета ЕС от 14 ноября 2012 г. <8>; Регламента (ЕС) 1263/2012 Совета ЕС от 21 декабря 2012 г. <9>; Имплементационного Регламента (ЕС) 1264/2012 Совета ЕС от 21 декабря 2012 г. <10>; Имплементационного Регламента (ЕС) 522/2013 Совета ЕС от 6 июня 2013 г. <11>; Регламента (ЕС) 517/2013 Совета ЕС от 13 мая 2013 г. <12>; Регламента (ЕС) 971/2013 Совета ЕС от 10 октября 2013 г. <13>; Имплементационного Регламента (ЕС) 1154/2013 Совета ЕС от 15 ноября 2013 г. <14>; Имплементационного Регламента (ЕС) 1203/2013 Совета ЕС от 26 ноября 2013 г. <15>; Имплементационного Регламента (ЕС) 1361/2013 Совета ЕС от 17 декабря 2013 г. <16>; Регламента (ЕС) 42/2014 Совета ЕС от 20 января 2014 г. <17>; Имплементационного Регламента (ЕС) 397/2014 Совета ЕС от 16 апреля 2014 г. <18>; Имплементационного Регламента (ЕС) 1202/2014 Совета ЕС от 7 ноября 2014 г. <19>; Регламента (ЕС) 2015/229 Совета ЕС от 12 февраля 2015 г. <20>; Имплементационного Регламента (ЕС) 2015/230 Совета ЕС от 12 февраля 2015 г. <21>; Имплементационного Регламента (ЕС) 2015/549 Совета ЕС от 7 апреля 2015 г. <22>; Имплементационного Регламента (ЕС) 2015/1001 Совета ЕС от 25 июня 2015 г. <23>; Регламента (ЕС) 2015/1327 Совета ЕС от 31 июля 2015 г. <24>; Регламента (ЕС) 2015/1328 Совета ЕС от 31 июля 2015 г. <25>; Регламента (ЕС) 2015/1861 Совета ЕС от 18 октября 2015 г. <26>; Имплементационного Регламента (ЕС) 2015/1862 Совета ЕС от 18 октября 2015 г. <27>; Имплементационного Регламента (ЕС) 2015/2204 Совета ЕС от 30 ноября 2015 г. <28>; Регламента (ЕС) 2016/31 Совета ЕС от 14 января 2016 г. <29>; Имплементационного Регламента (ЕС) 2016/74 Совета ЕС от 22 января 2016 г. <30>; Имплементационного Регламента (ЕС) 2016/603 Совета ЕС от 18 апреля 2016 г. <31>; Имплементационного Регламента (ЕС) 2016/1375 Европейской Комиссии от 29 июля 2016 г. <32>; Имплементационного Регламента (ЕС) 2017/77 Совета ЕС от 16 января 2017 г. <33>; Регламента (ЕС) 2017/964 Совета ЕС от 8 июня 2017 г. <34>; Имплементационного Регламента (ЕС) 2017/1124 Совета ЕС от 23 июня 2017 г. <35>; Имплементационного Регламента (ЕС) 2018/827 Совета ЕС от 4 июня 2018 г. <36>)

(Исправления: Корригендум ОЖ № L 332, 04.12.2012, стр. 31 (267/2012); Корригендум ОЖ № L 41, 12.02.2013, стр. 14 (709/2012); Корригендум ОЖ № L 268, 10.10.2013, стр. 18 (1264/2012); Корригендум ОЖ № L 93, 28.03.2014, стр. 85 (267/2012).)

---

<1> Перевод Новиковой Е.В.

<2> Council Regulation (EU) No 267/2012 of 23 March 2012 concerning restrictive measures against Iran and repealing Regulation (EU) No 961/2010. Опубликован в Официальном Журнале (далее — ОЖ) № L 88, 24.03.2012, стр. 1.

<3> ОЖ № L 110, 24.04.2012, стр. 17.

<4> ОЖ № L 208, 03.08.2012, стр. 1.

<5> ОЖ № L 208, 03.08.2012, стр. 2.

<6> ОЖ № L 282, 16.10.2012, стр. 16.

<7> ОЖ № L 307, 07.11.2012, стр. 5.

<8> ОЖ № L 318, 15.11.2012, стр. 1.

<9> ОЖ № L 356, 22.12.2012, стр. 34.

<10> ОЖ № L 356, 22.12.2012, стр. 55.

<11> ОЖ № L 156, 08.06.2013, стр. 3.

<12> ОЖ № L 158, 10.06.2013, стр. 1.

<13> ОЖ № L 272, 12.10.2013, стр. 1.

<14> ОЖ № L 306, 16.11.2013, стр. 3.

<15> ОЖ № L 316, 27.11.2013, стр. 1.

<16> ОЖ № L 343, 19.12.2013, стр. 7.

<17> ОЖ № L 15, 20.01.2014, стр. 18.

<18> ОЖ № L 119, 23.04.2014, стр. 1.

<19> ОЖ № L 325, 08.11.2014, стр. 3.

<20> ОЖ № L 39, 14.02.2015, стр. 1.

<21> ОЖ № L 39, 14.02.2015, стр. 3.

<22> ОЖ № L 92, 08.04.2015, стр. 12.

<23> ОЖ № L 161, 26.06.2015, стр. 1.

<24> ОЖ № L 206, 01.08.2015, стр. 18.

<25> ОЖ № L 206, 01.08.2015, стр. 20.

<26> ОЖ № L 274, 18.10.2015, стр. 1.

<27> ОЖ № L 274, 18.10.2015, стр. 161.

<28> ОЖ № L 314, 01.12.2015, стр. 10.

<29> ОЖ № L 10, 15.01.2016, стр. 1.

<30> ОЖ № L 16, 23.01.2016, стр. 6.

<31> ОЖ № L 104, 20.04.2016, стр. 8.

<32> ОЖ № L 221, 16.08.2016, стр. 1.

<33> ОЖ № L 12, 17.01.2017, стр. 24.

<34> ОЖ № L 146, 09.06.2017, стр. 1.

<35> ОЖ № L 163, 24.06.2017, стр. 4.

<36> ОЖ № L 140, 06.06.2018, стр. 3.

Совет Европейского Союза,

Руководствуясь Договором о функционировании Европейского Союза, и, в частности, Статьей 215 Договора,

Руководствуясь Решением 2012/35/CFSP Совета ЕС от 23 января 2012 г. о внесении изменений в Решение 2010/413/CFSP об ограничительных мерах против Ирана <*>,

---

<*> ОЖ № L 19, 24.01.2012, стр. 22.

На основании совместного предложения Верховного представителя ЕС по иностранным делам и политике безопасности и Европейской Комиссии,

Принимая во внимание следующие обстоятельства:

(1) Двадцать пятого октября 2010 г. Совет ЕС принял Регламент (ЕС) 961/2010 об ограничительных мерах против Ирана и об отмене Регламента (ЕС) 423/2007 <*> в целях введения в действие Решения 2010/413/CFSP Совета ЕС <**>.

---

<*> ОЖ № L 281, 27.10.2010, стр. 1.

<**> ОЖ № L 195, 27.07.2010, стр. 39.

(2) Двадцать третьего января 2012 г. Совет ЕС одобрил Решение 2012/35/CFSP, предусматривающее дополнительные ограничительные меры против Исламской Республики Иран («Иран»), согласно запросу Европейского Совета от 9 декабря 2011 г.

(3) Указанные ограничительные меры включают в себя, в частности, дополнительные ограничения в отношении торговли товарами и технологиями двойного назначения, а также основным оборудованием и технологиями, которые могут быть использованы в нефтехимической промышленности, запрет на импорт иранской неочищенной нефти, нефтепродуктов и продуктов нефтепереработки, а также запрет на инвестиции в нефтехимическую промышленность. Кроме этого, торговля золотом, драгоценными металлами и алмазами с правительством Ирана, а также выпуск недавно отпечатанных банкнот и монет в интересах Центрального Банка Ирана должны быть запрещены.

(4) Также возникла необходимость внесения определенных технических изменений в существующие меры. В частности, определение «брокерские услуги» необходимо уточнить. В тех случаях, когда компетентный орган может разрешить покупку, продажу, поставку, перемещение или экспорт товаров и технологий или финансовых и технических услуг, отдельное разрешение на соответствующие брокерские услуги не требуется.

(5) Определение «перевод денежных средств» должно распространяться на неэлектронные переводы для того, чтобы противостоять попыткам обойти ограничительные меры.

(6) Пересмотренные ограничительные меры в отношении товаров двойного назначения должны охватывать все товары и технологии, указанные в Приложении I к Регламенту (ЕС) 428/2009 Совета ЕС от 5 мая 2009 г. об установлении режима для контроля за экспортом, перемещением, продажей и транзитом продукции двойного назначения на территории Сообщества <*>, за исключением определенных предметов в категории 5 Части 2 ввиду их использования в услугах связи общего пользования в Иране. Однако запреты согласно Статье 2 настоящего Регламента не распространяются на продажу, поставку, перемещение или экспорт только внесенных в Приложение I или II настоящего Регламента товаров и технологий, в отношении которых компетентные органы государств-членов ЕС до вступления в силу настоящего Регламента уже выдали разрешение согласно Статье 3 Регламента (ЕС) 961/2010.

---

<*> ОЖ № L 134, 29.05.2009, стр. 1.

(7) Для того чтобы гарантировать эффективное осуществление запрета на продажу, поставку, перемещение или экспорт в Иран определенного основного оборудования или технологий, которые могут быть использованы в ключевых секторах нефтедобывающей, газовой и нефтехимической промышленности, необходимо предусмотреть перечень указанного основного оборудования и технологий.

(8) По той же самой причине следует предусмотреть перечни продуктов, на которые распространяются ограничения торговли неочищенной нефтью и нефтепродуктами, продуктами нефтепереработки, золотом, драгоценными металлами и алмазами.

(9) В дополнение к этому, для того чтобы быть эффективными, ограничения на инвестиции в иранский нефтедобывающий и газовый сектор должны включать в себя определенные ключевые виды деятельности, например, услуги по транспортировке природного газа на дальние расстояния в целях транзита или доставки к непосредственно взаимосвязанным сетям, и по той же самой причине они должны применяться в отношении совместных предприятий, а также других форм объединений и сотрудничества с Ираном в сфере передачи природного газа.

(10) Эффективные ограничения на иранские инвестиции в Союзе требуют принятия мер, запрещающих физическим или юридическим лицам, организациям или органам, на которых распространяется юрисдикция государств-членов ЕС, предоставлять или разрешать указанные инвестиции.

(11) Решение 2012/35/CFSP также распространяет свое действие на замораживание средств иных лиц, организаций или органов, оказывающих поддержку, в том числе финансовую, логистическую и материальную, правительству Ирана, или связанных с ними. Решение также распространяется на меры по замораживанию средств других членов иранского Корпуса стражей исламской революции (IRGC).

(12) Решение 2012/35/CFSP также предусматривает замораживание средств Центрального Банка Ирана. Однако принимая во внимание возможное участие Центрального Банка Ирана в финансировании внешней торговли, необходимы частичные отступления, так как указанная запланированная финансовая мера не должна препятствовать торговым операциям, включая договоры относительно пищевых продуктов, медицинского обслуживания, медицинского оборудования, а также в гуманитарных целях в соответствии с положениями настоящего Регламента. Освобождения согласно Статьям 12 и 14 настоящего Регламента относительно договоров на импорт, покупку или транспортировку иранской неочищенной нефти, нефтепродуктов и продуктов нефтепереработки, заключенных до 23 января 2012 г., также применяются в отношении акцессорных договоров, включая договоры на транспортировку, страхование или проверку, необходимые для исполнения указанных договоров. Помимо этого, иранская неочищенная нефть, нефтепродукты и продукты нефтепереработки, которые на законных основаниях импортируются в государство-член ЕС согласно освобождениям, указанным в Статьях 12 и 14 настоящего Регламента, должны рассматриваться как находящиеся в свободном обращении на территории Союза.

(13) В соответствии с обязательством по замораживанию активов Судоходной компании Исламской республики Иран (IRISL) и организаций, находящихся в собственности или контролируемых IRISL, запрещается погрузка и разгрузка грузов на суда или с судов, принадлежащих или зафрахтованных IRISL или указанными организациями, в портах государств-членов ЕС. Помимо этого, с учетом замораживания активов IRISL также запрещается передача права собственности на суда, принадлежащие, контролируемые или зафрахтованные компаниями IRISL, другим организациям. Однако обязательство по замораживанию денежных средств и экономических ресурсов IRISL и организаций, находящихся в собственности или контролируемых IRISL, не требует ареста или задержания судов, принадлежащих указанным организациям, или перевозимых ими грузов постольку, поскольку указанные грузы принадлежат третьим сторонам, а также не требует задержания экипажа, работающего на них на основании договора.

(14) Принимая во внимание попытки Ирана обойти санкции, необходимо пояснить, что все денежные средства и экономические ресурсы, которые принадлежат, находятся в собственности, во владении или контролируются лицами, организациями или органами, перечисленными в Приложениях I или II к Решению 2010/413/CFSP, должны быть незамедлительно заморожены, включая денежные средства и экономические ресурсы организаций, учрежденных в целях обхода мер, установленных в настоящем Регламенте.

(15) Необходимо пояснить, что предоставление и передача необходимых документов банку в целях их конечной передачи лицу, организации или органу, которые не указаны в списке, для совершения платежей, разрешенных в рамках настоящего Регламента, не являются предоставлением средств в значении настоящего Регламента.

(16) Необходимо пояснить, что денежные средства или экономические ресурсы могут быть разблокированы для официальных целей дипломатических или консульских миссий или международных организаций, пользующихся иммунитетами, в соответствии с международным правом, согласно положениям настоящего Регламента.

(17) Применение адресных финансовых мероприятий провайдерами специальных услуг по передаче финансовых сообщений должно и далее развиваться в соответствии с положениями настоящего Регламента.

Необходимо пояснить, что активы неназванных лиц, организаций или органов, находящиеся в определенных финансово-кредитных учреждениях, не должны быть заморожены при применении адресных финансовых мер и могут быть разблокированы согласно условиям, предусмотренным в настоящем Регламенте.

Принимая во внимание попытки Ирана использовать свою финансовую систему в целях обхода санкций, необходимо потребовать улучшенного мониторинга деятельности кредитно-финансовых учреждений Ирана, для того чтобы не допустить обхода положений настоящего Регламента, включая замораживание активов Центрального Банка Ирана. Указанные требования в отношении улучшенного мониторинга деятельности кредитно-финансовых учреждений должны стать дополнением к обязательствам, вытекающим из Регламента (ЕС) 1781/2006 Европейского Парламента и Совета ЕС от 15 ноября 2006 г. об информации о плательщике, сопровождающей перевод денежных средств <*>, и из имплементации Директивы 2005/60/EC Европейского Парламента и Совета ЕС от 26 октября 2005 г. о предотвращении использования финансовой системы в целях отмывания денежных средств и финансирования терроризма <**>.

---

<*> ОЖ № L 345, 08.12.2006, стр. 1.

<**> ОЖ № L 309, 25.11.2005, стр. 15.

(18) Определенные положения относительно контроля за переводом денежных средств должны пересматриваться в целях содействия их применению компетентными органами и операторами, а также в целях недопущения обхода положений настоящего Регламента, включая замораживание активов Центрального Банка Ирана.

(19) Помимо этого, необходимо скорректировать ограничения на страхование, в частности, в целях разъяснения того, что в Союзе разрешено страхование дипломатических и консульских миссий, а также в целях обеспечения возможности страхования ответственности перед третьими лицами и страхования по обязательствам, связанным с охраной окружающей среды.

(20) В дополнение к этому, необходимо совершенствовать требование о предоставлении предварительной информации о поступлении и отправлении товаров, так как указанная обязанность стала общеприменимой в отношении всех товаров, поступающих на таможенную территорию Союза или покидающих ее, в результате полной имплементации с 1 января 2012 г. мер таможенной безопасности, установленных в соответствующих положениях Регламента (ЕЭС) 2913/92 <*> и Регламента (ЕЭС) 2454/93 <**> относительно общей декларации прибытия и отбытия.

---

<*> ОЖ № L 302, 19.10.1992, стр. 1.

<**> ОЖ № L 253, 11.10.1993, стр. 1.

(21) Также следует внести корректировки относительно предоставления услуг по бункеровке и снабжению судна, относительно обязанностей операторов и запрета на обход соответствующих ограничительных мер.

(22) Для того чтобы гарантировать эффективную имплементацию и единообразное толкование настоящего Регламента, необходимо пересмотреть механизмы обмена информацией между государствами-членами ЕС и Европейской Комиссией.

(23) Запрет на оборудование, которое может быть использовано для внутренних репрессий, принимая во внимание его цели, должен быть предусмотрен не в настоящем Регламенте, а в Регламенте (ЕЭС) 359/2011 относительно ограничительных мер, направленных против определенных лиц, организаций и органов с учетом ситуации в Иране <*>.

---

<*> ОЖ № L 100, 14.04.2011, стр. 1.

(24) В целях ясности Регламент (ЕС) 961/2010 должен быть отменен и заменен настоящим Регламентом.

(25) Ограничительные меры, предусмотренные в настоящем Регламенте, подпадают под действие Договора о функционировании Европейского Союза, и, следовательно, для их имплементации необходимо законодательство на уровне Союза, в частности, для обеспечения их единообразного применения субъектами экономической деятельности во всех государствах-членах ЕС.

(26) Настоящий Регламент соблюдает основные права и принципы, признаваемые, в частности, Хартией Европейского Союза об основных правах, и в особенности право на эффективную правовую защиту и на справедливое судебное разбирательство, право собственности и право на защиту персональных данных. Настоящий Регламент должен применяться в соответствии с указанными правами и принципами.

(27) Настоящий Регламент также соблюдает обязательства государств-членов ЕС в соответствии с Уставом Организации Объединенных Наций и юридически обязывающим характером Резолюций Совета Безопасности Организации Объединенных Наций.

(27a) Право вносить изменения в списки в Приложениях VIII и IX к настоящему Регламенту осуществляется Советом ЕС с учетом конкретной угрозы для международного мира и безопасности, исходящей от иранской ядерной программы, а также в целях обеспечения соответствия с процессом внесения изменений и пересмотра Приложений I и II к Решению 2010/413/CFSP.

(28) Процедура, связанная с включением в списки лиц, на которых распространяются меры по замораживанию денежных средств согласно настоящему Регламенту, должна включать в себя предоставление обозначенным физическим или юридическим лицам, организациям или органам оснований для включения в список, для того чтобы дать им возможность предоставить свои замечания. В случае предоставления замечаний или существенных новых доказательств Совет ЕС должен пересмотреть свое решение в свете указанных замечаний и проинформировать заинтересованное лицо, организацию или орган соответственно.

(29) В целях имплементации настоящего Регламента, а также для создания максимальной правовой определенности в рамках Союза имена и другие соответствующие данные, касающиеся физических и юридических лиц, организаций и органов, чьи денежные средства и экономические ресурсы должны быть заморожены в соответствии с настоящим Регламентом, подлежат обнародованию. Любая обработка персональных данных физических лиц в рамках настоящего Регламента должна производиться в соответствии с Регламентом (ЕС) 45/2001 Европейского Парламента и Совета ЕС от 18 декабря 2000 г. о защите физических лиц при обработке персональных данных, осуществляемой учреждениями и органами Сообщества, и о свободном обращении таких данных <*> и Директивой 95/46/ЕС Европейского Парламента и Совета ЕС от 24 октября 1995 г. о защите физических лиц при обработке персональных данных и о свободном обращении таких данных <**>.

---

<*> ОЖ № L 8, 12.01.2001, стр. 1

<**> ОЖ № L 281, 23.11.1995, стр. 31.

(30) В целях обеспечения эффективности мер, предусмотренных настоящим Регламентом, он должен вступить в силу в день своего опубликования,

Принял настоящий Регламент: