Статья 1Регламент № 961/2010 Совета Европейского Союза

Глава I. ОПРЕДЕЛЕНИЯ

Для целей настоящего Регламента применяются следующие определения:

a) «филиал» финансовой или кредитной организации означает место ведения коммерческой деятельности, образующее юридически зависимую часть финансовой или кредитной организации и непосредственно осуществляющее все или некоторые операции, присущие коммерческой деятельности финансовых или кредитных организаций;

b) «брокерские услуги» означают:

i) переговоры по поводу заключения сделок или заключение сделок по покупке, продаже или поставке товаров и технологий из третьей страны в любую другую третью страну, либо

ii) продажу или покупку товаров и технологий, находящихся в третьих странах, в целях их передачи в другую третью страну;

c) «контракт или сделка» означает любую сделку независимо от формы и независимо от применимого права, включающую одну или несколько контрактов или аналогичных обязательств, заключенную между одними и теми же или разными сторонами; с этой целью «контракт» включает в себя облигации, гарантии или компенсации, в частности, финансовые гарантии или финансовые компенсации, и кредит, как юридически зависимый, так и нет, а также любые связанные с ним положения, вытекающие из сделки или связанные с ней;

d) «кредитная организация» означает кредитную организацию, как определено в статье 4 (1) Директивы 2006/48/ЕС Европейского парламента и Совета ЕС от 14 июня 2006 г. относительно становления и дальнейшего развития бизнеса кредитных организаций <*>, в том числе их филиалов внутри Европейского Союза и за его пределами;

---

<*> ОЖ № L 177, 30.6.2006, стр. 1.

e) «таможенная территория Европейского Союза» означает территорию, как определено в статье 3 Регламента (ЕЭС) 2913/92 Совета ЕС от 12 октября 1992 г., учреждающего Таможенный кодекс Сообщества <*>, и в Регламенте (ЕЭС) 2454/93 Европейской комиссии от 2 июля 1993 г., устанавливающем положения по имплементации Регламента Совета ЕЭС № 2913/92 <**>, учреждающего Таможенный кодекс Сообщества;

---

<*> ОЖ № L 302, 19.10.1992, стр. 1.

<**> ОЖ № L 253, 11.10.1993, стр. 1.

f) «экономические ресурсы» означают любые активы, как материальные, так и нематериальные, движимые или недвижимые, не являющиеся денежными средствами, но которые могут быть использованы для получения денежных средств, товаров или услуг;

g) «финансовое учреждение» означает

i) предприятие, за исключением кредитной организации, которое осуществляет одну или несколько операций, включенных в пункты 2 - 12 и пункты 14 и 15 приложения I к Директиве 2006/48/ЕС, в том числе деятельность пунктов обмена валюты (bureaux de change);

ii) страховую компанию, должным образом уполномоченную в соответствии с Директивой 2002/83/ЕС Европейского парламента и Совета ЕС от 5 ноября 2002 г. о страховании жизни <*>, постольку, поскольку она осуществляет деятельность, подпадающую под действие этой Директивы;

---

<*> ОЖ № L 345, 19.12.2002, стр. 1.

iii) инвестиционную компанию, как определено в пункте 1 статьи 4 (1) Директивы 2004/39/ЕС Европейского парламента и Совета ЕС от 21 апреля 2004 г. о рынках финансовых инструментов <*>;

---

<*> ОЖ № L 145, 30.4.2004, стр. 1.

iv) предприятия коллективного инвестирования, реализующие свои подразделения или акции; или

v) страхового посредника, как определено в статье 2 (5) Директивы 2002/92/ЕС Европейского парламента и Совета ЕС от 9 декабря 2002 г. о страховом посредничестве <*>, за исключением посредников, указанных в статье 2 (7) указанной Директивы, если они действуют в отношении страхования жизни и других услуг инвестиционного характера;

---

<*> ОЖ № L 9, 15.1.2003, стр. 3.

в том числе его филиалы внутри или за пределами Европейского Союза.

h) «замораживание экономических ресурсов» означает предотвращение использования экономических ресурсов для получения денежных средств, товаров или услуг любым способом, в том числе, но не ограничиваясь, путем их продажи, найма или залога;

i) «замораживание финансовых средств» означает предотвращение любого их движения, передачи, изменения, использования, доступа к ним или совершение сделок с финансовыми средствами любым способом, который приведет к изменениям в их объеме, количестве, местонахождении, праве собственности, владении, виде, или к другим изменениям, которые позволили бы использовать средства, в том числе управление капиталом в ценных бумагах;

j) «финансовые средства» означают финансовые активы и выгоды любого рода, включая, но не ограничиваясь:

i) наличные деньги, чеки, денежные претензии, векселя, денежные переводы и другие платежные инструменты;

ii) депозиты в финансовых учреждениях или других организациях, остатки на счетах, долги и долговые обязательства;

iii) торгуемые публично и в частном порядке ценные бумаги и долговые инструменты, в том числе акции и облигации, представляющие ценные бумаги сертификаты, облигации, векселя, варранты, долговые обязательства и производные контракты;

iv) проценты, дивиденды или другие доходы от активов или стоимость, вытекающая из активов или произведенная ими;

v) кредит, право на зачет, гарантии, гарантии выполнения контракта или другие финансовые обязательства;

vi) аккредитивы, коносаменты, купчие; и

vii) документы, свидетельствующие о заинтересованности в финансовых средствах или финансовых ресурсах;

k) «товары» включают в себя предметы, материалы и оборудование;

l) «страхование» означает соглашение или обязательство, согласно которому одно или несколько физических или юридических лиц обязано или обязаны, в обмен на платеж, предоставить одному или нескольким другим лицам на случай материализации риска возмещение или выгоду, как это определено соглашением или обязательством;

m) «иранское лицо, организация или орган» означают:

i) государство Иран или любой его государственный орган;

ii) любое физическое лицо, находящееся или проживающее в Иране;

iii) любое юридическое лицо, организацию или орган, имеющие место нахождения в Иране;

iv) любое юридическое лицо, организацию или орган внутри или за пределами Ирана, принадлежащие или контролируемые прямо или косвенно одним или несколькими из вышеуказанных лиц или органов;

n) «перестрахование» означает деятельность, состоящую в принятии рисков, уступленных страховой организацией или другой организацией перестрахования, либо, в случае ассоциации страховщиков, известной как ассоциация Ллойда, деятельность, состоящую в принятии рисков, уступленных любым членом ассоциации Ллойда, страховой организацией или организацией перестрахования, не являющейся ассоциацией страховщиков, известной как ассоциация Ллойда;

o) «Комитет по санкциям» означает Комитет Совета Безопасности Организации Объединенных Наций, который был учрежден в соответствии с параграфом 18 Резолюции Совета Безопасности Объединенных Наций («СБООН») 1737 (2006);

p) «техническая помощь» означает любую техническую поддержку, связанную с ремонтом, разработкой, производством, монтажом, тестированием, техническим обслуживанием либо любым другим техническим обслуживанием, и может принимать такие формы, как инструкции, консультации, обучение, передача рабочих знаний или навыков или консалтинговые услуги; в том числе словесные формы помощи;

q) «территория Союза» означает территории государств-членов ЕС, к которым применяется Договор, в соответствии с изложенными в Договоре условиями, в том числе их воздушное пространство;

r) «перевод финансовых средств» означает любую сделку, осуществленную от имени плательщика посредством провайдера платежных услуг с помощью электронных средств с целью предоставления средств в распоряжение получателя платежа у провайдера платежных услуг, независимо от того, являются ли плательщик и получатель одним и тем же лицом. Термины «плательщик», «получатель» и «провайдер платежных услуг» имеют такое же значение, как и в Регламенте (ЕС) 1781/2006 Европейского парламента и Совета ЕС от 15 ноября 2006 г. об информации о плательщике, сопровождающей перевод финансовых средств <*>;

---

<*> ОЖ № L 345, 8.12.2006, стр. 1.

s) «иск» означает любое требование, независимо от того, установлено ли оно в результате судебного разбирательства или нет, заявленное до или после даты вступления в силу настоящего Регламента, в соответствии или в связи с контрактом или сделкой, и включает, в частности:

i) иск о выполнении каких-либо обязательств, вытекающих из контракта или сделки или возникающих в связи с ними;

ii) иск о продлении или выплате облигаций, финансовых гарантий или компенсаций в любой форме;

iii) иск о возмещении ущерба в связи с контрактом или сделкой;

iv) встречный иск;

v) иск о признании или приведении в исполнение, в том числе посредством процедуры экзекватуры, судебного решения, арбитражного решения или аналогичного решения, когда бы оно ни было вынесено или выдано.