Статья 99Директива № 2009/65/ЕС Европейского парламента и Совета Европейского Союза

1. Без ущерба надзорным полномочиям компетентных органов, указанным в Статье 98 настоящей Директивы, и праву Государств-членов ЕС предусматривать и применять уголовные санкции, Государства-члены ЕС должны разработать нормы об административных санкциях и других административных мерах, которые должны применяться к компаниям и физическим лицам за нарушения положений национального законодательства, преобразующих настоящую Директиву в национальное право, а также принимать меры, необходимые для обеспечения исполнения указанных норм.

Если Государства-члены ЕС примут решение не предусматривать административные санкции за нарушения, которые подпадают под действие национального уголовного права, они должны передать Европейской Комиссии текст соответствующих положений уголовного законодательства.

Административные санкции и иные административные меры должны быть эффективными, соразмерными и оказывать сдерживающее воздействие.

Компетентные органы также вправе сотрудничать с компетентными органами других Государств-членов ЕС в целях содействия при взыскании денежных штрафов.

3. В рамках общей проверки функционирования настоящей Директивы Европейская Комиссия должна не позднее 18 сентября 2017 г. проанализировать применение административных и уголовных санкций и, в частности, необходимость дальнейшей гармонизации административных санкций, предусмотренных за нарушения требований настоящей Директивы.

4. Компетентный орган вправе отказаться действовать по информационному запросу или по запросу о сотрудничестве при проведении расследования только в следующих исключительных обстоятельствах, а именно, если:

(a) передача соответствующей информации может негативно повлиять на безопасность получившего запрос Государства-члена ЕС, в частности на борьбу с терроризмом и другими тяжкими преступлениями;

(b) выполнение запроса может негативно повлиять на его собственное расследование, правоприменительную деятельность или, если применимо, уголовное расследование;

(c) уже было инициировано судебное производство в отношении тех же действий и против тех же лиц в органах получившего запрос Государства-члена ЕС; или

(d) в получившем запрос Государстве-члене ЕС было вынесено окончательное решение в отношении тех же лиц и тех же действий.

5. Государства-члены ЕС должны гарантировать, что если обязательства применимы к предприятиям коллективного инвестирования в ценные бумаги, к управляющим компаниям, инвестиционным компаниям или депозитариям, то в случае нарушения положений, преобразующих настоящую Директиву в национальное право, к членам органов управления или к иным физическим лицам, ответственным за нарушение в соответствии с национальным законодательством, могут быть применены административные штрафы или другие административные меры в соответствии с национальным законодательством.

6. В соответствии с национальным законодательством Государства-члены ЕС должны гарантировать, что во всех случаях, указанных в параграфе 1 настоящей Статьи, административные санкции и иные административные меры, которые могут применяться, включают в себя как минимум следующие:

(a) официальное заявление, где идентифицированы ответственные лица, а также характер нарушения;

(b) приказ, требующий от ответственного лица прекратить осуществления соответствующей деятельности и воздерживаться от ее повторения;

(c) в отношении предприятия коллективного инвестирования в ценные бумаги или управляющей компании — приостановление или отзыв разрешения, выданного такому предприятию или управляющей компании;

(d) временный или, при совершении повторных тяжких нарушений, постоянный запрет члену органа управления управляющей компании или инвестиционной компании или иному физическому лицу, которое признано ответственным, осуществлять управленческие функции в таких или иных подобных компаниях;

(e) что касается юридического лица, максимальный размер административных денежных санкций должен составлять не менее 5000000 евро или — для государств-членов ЕС, валютой которых не является евро, — соответствующая сумма в национальной валюте на 17 сентября 2014 г., или 10% от общего годового оборота юридического лица по данным последней доступной финансовой отчетности, утвержденной органом управления; если юридическое лицо является материнской компанией или дочерней компанией материнской компании, которая должна готовить консолидированную финансовую отчетность в соответствии с Директивой 2013/34/ЕС Европейского Парламента и Совета ЕС <*>, то применимым общим годовым оборотом является общий годовой оборот или соответствующий тип дохода согласно применимому законодательству Европейского Союза в области бухгалтерского учета, определенный на основании последней доступной консолидированной отчетности, утвержденной органом управления конечной материнской компании;

---

<*> Директива 2013/34/ЕС Европейского Парламента и Совета ЕС от 26 июня 2013 г. о ежегодной финансовой отчетности, консолидированной финансовой отчетности и связанных с ними отчетах определенных типов компаний, вносящая изменения в Директиву 2006/43/EC Европейского Парламента и Совета ЕС и отменяющая Директивы 78/660/EЭC и 83/349/EЭC Совета ЕС (ОЖ № L 182, 29.6.2013, стр. 19).

(f) что касается физического лица, максимальный размер административных денежных санкций должен составлять не менее 5000000 евро или — для государств-членов ЕС, валютой которых не является евро, — соответствующая сумма в национальной валюте на 17 сентября 2014 г.;

(g) в качестве альтернативы пунктам (e) и (f) настоящего параграфа максимальным размером административных денежных санкций может быть как минимум двойной размер выгоды, полученной в результате нарушения, если такая выгода может быть определена, даже если он превышает суммы, установленные пунктами (e) и (f).

7. Государства-члены ЕС могут предоставить своим компетентным органам в соответствии с национальным законодательством право на введение дополнительных видов санкций к тем, что указаны в параграфе 6 настоящей Статьи, или на наложение денежных санкций в размерах, превышающих суммы, указанные в пунктах (e), (f) и (g) параграфа 6 настоящей Статьи.

Государства-члены ЕС гарантируют, что их законодательные, регулятивные или административные положения, преобразующие настоящую Директиву в национальное право, предусматривают санкции, в частности, в следующих случаях:

(a) деятельность предприятия коллективного инвестирования в ценные бумаги осуществляется без получения разрешения с нарушением Статьи 5 настоящей Директивы;

(b) деятельность управляющей компании осуществляется без получения предварительного разрешения с нарушением Статьи 6 настоящей Директивы;

(c) деятельность инвестиционной компании осуществляется без получения предварительного разрешения с нарушением Статьи 27 настоящей Директивы;

(d) квалифицированная доля участия в управляющей компании приобретена, прямо или косвенно, либо такая квалифицированная доля участия в управляющей компании в дальнейшем увеличена таким образом, что соотношение прав голоса или капитала, находящегося во владении, достигнет или превысит 20%, 30% или 50%, или таким образом, что управляющая компания станет дочерней компанией («предлагаемое приобретение»), без письменного уведомления компетентных органов управляющей компании, в которой приобретатель желает приобрести или увеличить квалифицированную долю участия, с нарушением Статьи 11(1) настоящей Директивы;

(e) квалифицированная доля участия в управляющей компании отчуждается прямо или косвенно, либо уменьшается таким образом, что соотношение прав голоса или капитала, находящегося во владении, будет менее 20%, 30% или 50%, или таким образом, что управляющая компания перестанет быть дочерней компанией, без письменного уведомления компетентных органов с нарушением Статьи 11(1) настоящей Директивы;

(f) управляющая компания получила разрешение на основании ложных заявлений или иными незаконными способами с нарушением пункта (b) Статьи 7(5) настоящей Директивы;

(g) инвестиционная компания получила разрешение на основании ложных заявлений или иными незаконными способами с нарушением пункта (b) Статьи 29(4) настоящей Директивы;

(h) управляющая компания, узнав о приобретении или отчуждении квалифицированных долей участия в своем капитале, в результате чего доли участия превысили или стали ниже одного из пороговых значений, указанных в Статье 11(1) Директивы 2014/65/ЕС, не информирует о таких приобретениях или отчуждениях компетентные органы, нарушая Статью 11(1) настоящей Директивы;

(i) управляющая компания не передает компетентным органам как минимум один раз в год информацию об именах акционеров и участников, владеющих квалифицированными долями участия, а также о размерах таких долей, нарушая Статью 11(1) настоящей Директивы;

(m) управляющая компания или инвестиционная компания не соблюдает требования, связанные с делегированием своих функций третьим лицам, которые установлены в соответствии с национальными положениями, преобразующими Статьи 13 и 30 настоящей Директивы;

(n) управляющая компания или инвестиционная компания не соблюдает правила поведения, которые установлены в соответствии с национальными положениями, преобразующими Статьи 14 и 30 настоящей Директивы;

(o) депозитарий не выполняет свои обязательства, установленные в соответствии с национальными положениями, преобразующими Статью 22(3) - (7) настоящей Директивы;

(p) инвестиционная компания или управляющая компания по каждому из общих фондов, которыми она управляет, систематически нарушает обязательства, связанные с инвестиционной политикой предприятия коллективного инвестирования в ценные бумаги, которые установлены национальными положениями, преобразующими Главу VII настоящей Директивы;

(q) управляющая компания или инвестиционная компания не внедряет процессы управления рисками или процедуры точной и независимой оценки стоимости производных инструментов во внебиржевом обороте, как установлено национальными положениями, преобразующими Статью 51(1) настоящей Директивы;

(r) инвестиционная компания или управляющая компания по каждому из общих фондов, которыми она управляет, систематически нарушает обязательства, связанные с предоставлением инвесторам информации, как установлено национальными положениями, преобразующими Статьи 68 - 82 настоящей Директивы;

(s) управляющая компания или инвестиционная компания, реализующая паи предприятия коллективного инвестирования в ценные бумаги, которым она управляет, в Государстве-члене ЕС, отличном от Государства-члена ЕС происхождения предприятия коллективного инвестирования в ценные бумаги, не выполняет требования по уведомлению, установленные Статьей 93(1) настоящей Директивы.

1. Государства-члены ЕС гарантируют, что компетентные органы публикуют любое решение, которое не может быть обжаловано и которое возлагает административные санкции или меры за нарушения национальных положений, преобразующих настоящую Директиву, на своих официальных сайтах без необоснованной задержки после того как лицо, на которое возложено такие санкции или меры, было проинформировано о таком решении. Указанная публикация должна содержать как минимум информацию о виде и характере нарушения, а также сведения о личности ответственных лиц. Данное обязательство не применяется к решениям, которые налагают меры, носящие следственный характер.

Однако если компетентные органы сочтут, что публикация сведений о юридическом лице или персональных данных физических лиц является несоразмерной на основании индивидуальной оценки, проводимой в отношении соразмерности публикации таких данных, или если публикация ставит под угрозу стабильность финансовых рынков или текущее расследование, то Государства-члены ЕС должны гарантировать, что компетентные органы совершают одно из следующих действий:

(a) откладывают публикацию решения о возложении санкций или мер до прекращения действия причин, по которым такая публикация невозможна;

(b) публикуют решение о возложении санкций или мер на анонимной основе таким образом, чтобы это соответствовало национальному законодательству, если такая анонимная публикация обеспечивает эффективную защиту соответствующих персональных данных; или

(c) не публикуют решение о возложении санкций или мер в случае, если варианты, изложенные в пунктах (a) и (b) считаются недостаточными для обеспечения:

(i) того, что стабильность финансовых рынков не будет поставлена под угрозу;

(ii) соразмерности публикации таких решений по сравнению с мерами более легкого характера.

2. Компетентные органы должны информировать ESMA обо всех административных санкциях, возложенных, но не опубликованных в соответствии с пунктом (c) второго подпараграфа параграфа 1 настоящей Статьи, в том числе о любом обжаловании таких санкций и о результатах такого обжалования. Государства-члены ЕС должны гарантировать, что компетентные органы получают информацию и окончательное судебное решение в отношении любых возложенных уголовных санкций и передают их ESMA. ESMA ведет центральную базу переданных ему данных о санкциях исключительно в целях обмена информацией между компетентными органами. Такая база данных должна быть доступна только компетентным органам и должна обновляться на основе информации, переданной компетентными органами.

3. Если решение о возложении санкций или мер может быть обжаловано в соответствующих судебных или иных органах, компетентные органы должны также незамедлительно публиковать на своих сайтах эту информацию и любую последующую информацию о результатах такого обжалования. Любое решение, отменяющее предыдущее решение о возложении санкций или мер, также должно быть опубликовано.

4. Компетентные органы гарантируют, что любая публикация в соответствии с настоящей Статьей остается на их официальном сайте в течение как минимум пяти лет с даты ее публикации. Персональные данные, содержащиеся в публикации, должны храниться на официальном сайте компетентного органа только в течение периода, который требуется в соответствии с применимыми правилами о защите персональных данных.

(с) финансовую стабильность лица, ответственного за нарушение, как определено, например, на основании его совокупного оборота для юридического лица или годового дохода для физического лица;

(d) значимость полученной прибыли или убытков, которых удалось избежать лицу, ответственному за нарушение, ущерба другим лицам и, если применимо, ущерба функционированию рынков или экономике в целом в той степени, в которой такой ущерб может быть определен;

(e) степень сотрудничества лица, ответственного за нарушение, с компетентным органом;

(f) предыдущие нарушения, совершенные лицом, ответственным за нарушение;

(g) меры, принятые после нарушения лицом, ответственным за нарушение, в целях недопущения его повторного совершения.

1. Государства-члены ЕС должны разработать эффективные и надежные механизмы в целях поощрения предоставления компетентным органам информации о потенциальных или фактических нарушениях национальных положений, преобразующих настоящую Директиву, в том числе безопасные каналы связи для предоставления информации о таких нарушениях.

2. Механизмы, указанные в параграфе 1 настоящей Статьи, должны включать в себя как минимум:

(a) особый порядок получения отчетов о нарушениях и последующие меры, принятые на их основе;

(b) надлежащую защиту сотрудников инвестиционных компаний, управляющих компаний и депозитариев, которые сообщают о нарушениях, совершенных указанными субъектами, как минимум от возмездия, дискриминации и иных видов несправедливого обращения;

(c) защиту персональных данных лица, которое сообщает о нарушениях, и физического лица, которое предположительно несет ответственность за нарушение в соответствии с Директивой 95/46/EC Европейского Парламента и Совета ЕС <*>;

---

<*> Директива 95/46/EC Европейского Парламента и Совета ЕС от 24 октября 1995 г. о защите физических лиц в отношении обработки персональных данных и свободном перемещении таких данных (ОЖ № L 281, 23.11.1995, стр. 31).

(d) четкие правила, обеспечивающие конфиденциальность во всех случаях в отношении лиц, которые сообщают о нарушениях, за исключением случаев, когда раскрытие требуется в соответствии с национальным законодательством в контексте дальнейшего расследования или последующих судебных процедур.

3. ESMA предоставляет один или несколько безопасных каналов связи для предоставления информации о нарушениях национальных положений, преобразующих настоящую Директиву. ESMA гарантирует, что такие каналы связи соответствуют пунктам (a) - (d) параграфа 2 настоящей Статьи.

4. Государства-члены ЕС должны гарантировать, что передача информации сотрудниками инвестиционных компаний, управляющих компаний и депозитариев, как указано в параграфах 1 и 3 настоящей Статьи, не будет считаться нарушением каких-либо ограничений на раскрытие информации, установленных договором или каким-либо законодательным, регулятивным или административным положением, и что передающее такую информацию лицо не будет нести ответственность за такую передачу.

5. Государства-члены ЕС должны требовать от управляющих компаний, инвестиционных компаний и депозитариев внедрения надлежащих процедур для их сотрудников в целях передачи информации о нарушениях внутри компании по специальному независимому и автономному каналу.

1. Компетентные органы ежегодно предоставляют ESMA сводную информацию по всем санкциям и мерам, возложенным в соответствии со Статьей 99. ESMA публикует такую информацию в годовом отчете.

2. Если компетентный орган раскрыл информацию об административных санкциях или мерах широкой публике, он должен незамедлительно передать такую информацию ESMA. Если опубликованная санкция или мера относится к управляющей компании или к инвестиционной компании, ESMA должен добавить ссылку на опубликованную санкцию или меру в перечень управляющих компаний, опубликованный в соответствии со Статьей 6(1) настоящей Директивы.

3. ESMA разрабатывает проект имплементационных технических стандартов для определения порядка и форм подачи информации, как указано в настоящей Статье.

ESMA направляет такой проект имплементационных технических стандартов Европейской Комиссии не позднее 18 сентября 2015 года.

Европейская Комиссия наделена полномочиями по принятию имплементационных технических стандартов, указанных в первом подпараграфе, в соответствии со Статьей 15 Регламента (ЕС) 1095/2010.