Статья 12Директива № 2009/65/ЕС Европейского парламента и Совета Европейского Союза

---

<*> Часть пунктов Статьи удалена актами, вносящими изменения — прим. перев.

1. Каждое Государство-член ЕС должно разработать пруденциальные нормы, которые управляющая компания, получившая разрешение в данном Государстве-члене ЕС, всегда обязана соблюдать при осуществлении деятельности по управлению предприятием коллективного инвестирования в ценные бумаги, получившим разрешение в соответствии с настоящей Директивой.

В частности, компетентные органы Государства-члена ЕС происхождения управляющей компании, с учетом характера предприятия коллективного инвестирования в ценные бумаги, должны требовать, чтобы указанная компания:

(a) имела эффективные административные и бухгалтерские процедуры, эффективные меры по обеспечению контроля и защиты электронной обработки данных, а также соответствующие механизмы внутреннего контроля, включая, в частности, правила, регулирующие личные сделки сотрудников, владение или управление инвестициями в финансовые инструменты, с тем, чтобы она могла осуществлять инвестиции за свой счет и гарантировать, по крайней мере, что при каждой сделке с участием предприятия коллективного инвестирования в ценные бумаги можно определить ее происхождение, стороны, природу, а также время и место совершения данной сделки. Кроме того, управляющая компания гарантирует, что активы предприятия коллективного инвестирования в ценные бумаги, управляемые управляющей компанией, инвестируются в соответствии с правилами фонда или учредительными документами, а также в соответствии с положениями действующего законодательства;

(b) имела структуру и организацию, позволяющую минимизировать риск причинения ущерба интересам клиентов или предприятия коллективного инвестирования в ценные бумаги в результате конфликта интересов между компанией и ее клиентами, между двумя ее клиентами, между одним из ее клиентов и предприятием коллективного инвестирования в ценные бумаги или между двумя предприятиями коллективного инвестирования в ценные бумаги.

2. Каждая управляющая компания, имеющая разрешение на оказание услуг по управлению портфелем на дискреционной основе, в соответствии со Статьей 6(3)(a) настоящей Директивы:

(a) не вправе инвестировать портфель инвесторов полностью или частично в паи предприятий коллективного инвестирования, которыми она управляет, без предварительного согласия клиента;

(b) в отношении услуг, предусмотренных Статьей 6(3) настоящей Директивы на управляющие компании не распространяются положения Директивы 97/9/ЕС Европейского Парламента и Совета ЕС от 3 марта 1997 г. о системах выплаты компенсации инвесторам <*>.

---

<*> ОЖ № L 84, 26.3.1997, стр. 22.

3. Без ущерба действию Статьи 116 настоящей Директивы Европейская Комиссия посредством актов делегированного законодательства в соответствии со Статьей 112a настоящей Директивы, должна принять меры, устанавливающие процедуры и мероприятия, указанные в пункте «а» второго подпараграфа параграфа 1, а также структурные и организационные требования для минимизации конфликта интересов, предусмотренные пунктом «b» второго подпараграфа параграфа 1.

4. В целях обеспечения последовательной гармонизации настоящей Статьи ESMA разрабатывает проект регулятивных технических стандартов для определения условий применения актов делегированного законодательства, принятых Европейской Комиссией по вопросам процедур, мероприятий, структурных и организационных требований, указанных в параграфе 3.

Европейской Комиссии делегированы полномочия по принятию регулятивных технических стандартов, указанных в первом подпараграфе, в соответствии со Статьями 10 - 14 Регламента (ЕС) 1095/2010.