Статья 98Директива № 2009/65/ЕС Европейского парламента и Совета Европейского Союза

1. Компетентные органы наделяются всеми надзорными и следственными полномочиями, необходимыми для выполнения их функций. Они осуществляют такие полномочия:

(a) непосредственно;

(b) совместно с другими органами;

(c) под ответственностью компетентных органов посредством делегирования функций другим организациям, которым были делегированы функции;

(d) посредством привлечения компетентных судебных органов.

2. В соответствии с параграфом 1 настоящей Статьи, компетентные органы имеют, как минимум, полномочия:

(a) доступа к любым документам в любой форме, а также получения копий таких документов;

(b) требовать предоставления информации от любого лица и, при необходимости, вызывать и допрашивать такое лицо с целью получения информации;

(i) в той степени, в которой это разрешено национальным законодательством, предоставления записей о потоке данных, имеющихся у телекоммуникационных операторов, при наличии обоснованных подозрений на нарушение, а также в тех случаях, когда такие записи могут иметь значение для расследований нарушений настоящей Директивы;

(ii) предоставления существующих записей телефонных разговоров или электронных сообщений или иных записей о потоке данных, имеющихся у предприятия коллективного инвестирования в ценные бумаги, у управляющей компании, инвестиционной компании, депозитария или иных юридических лиц, регулируемых настоящей Директивой;

(e) требовать прекращения любой практики, противоречащей нормам, принятым во исполнение настоящей Директивы;

(f) требовать замораживания или ареста активов;

(g) требовать введения временного запрета на осуществление профессиональной деятельности;

(h) требовать предоставления информации инвестиционными компаниями, управляющими компаниями или депозитариями, имеющими разрешение на ведение деятельности;

(i) принимать любые меры для обеспечения соблюдения инвестиционными компаниями, управляющими компаниями или депозитариями требований настоящей Директивы;

(j) требовать приостановки эмиссии, выкупа или погашения паев в интересах владельцев паев или неограниченного круга лиц;

(k) отзывать разрешение, выданное предприятию коллективного инвестирования в ценные бумаги, управляющей компании или депозитарию;

(l) передавать дела для возбуждения уголовного преследования;

(m) разрешать аудиторам или экспертам проводить проверки или расследования.