Статья 7Директива № 2009/65/ЕС Европейского парламента и Совета Европейского Союза

1. Без ущерба действию других общих условий, предусмотренных национальным законодательством, компетентные органы не выдают разрешение управляющей компании, если не соблюдены следующие условия:

(a) управляющая компания имеет первоначальный капитал в размере не менее 125000 евро с учетом следующего:

(i) если стоимость портфеля управляющей компании превышает 250000000 евро, управляющая компания должна предоставить собственные средства в дополнительном размере, который составляет 0,02% от суммы, на которую стоимость портфеля управляющей компании превышает 250 000 000 евро. При этом требуемый общий размер начального капитала и дополнительных средств не должен превышать 10 000 000 евро;

(ii) в целях настоящего параграфа следующие портфели считаются портфелями управляющей компании:

• общий фонд, управляемый управляющей компанией, в том числе портфели, в отношении которых управленческие функции делегированы; при этом не должны включаться портфели, которыми сама управляющая компания управляет в порядке делегирования;
• инвестиционные компании, для которых управляющая компания является назначенной;
• иные предприятия коллективного инвестирования, управляемые управляющей компанией, в том числе портфели, в отношении которых управленческие функции делегированы; при этом не должны включаться портфели, которыми сама управляющая компания управляет в порядке делегирования;

(iii) независимо от суммы указанных требований собственные средства управляющей компании ни на какой момент времени не должны быть меньше, чем предусмотрено Статьей 13 Регламента (ЕС) 2019/2033 Европейского Парламента и Совета ЕС <*>;

---

<*> Регламент (ЕС) 2019/2033 Европейского Парламента и Совета ЕС от 27 ноября 2019 г. о пруденциальном надзоре за инвестиционными фирмами, а также об изменении Директив 2002/87/ЕС, 2009/65/ЕС, 2011/61/ЕС, 2013/36/ЕС, 2014/59/ЕС и 2014/65/ЕС (ОЖ № L 314, 5.12.2019, стр. 1).

(b) лица, фактически осуществляющие деятельность управляющей компании, обладают достаточно хорошей репутацией и опытом в отношении типа предприятия коллективного инвестирования в ценные бумаги, управляемого указанной компанией; имена этих лиц, а также лиц, сменяющих их на этом посту, незамедлительно должны быть доведены до сведения компетентных органов; деятельность управляющей компании определяется, по меньшей мере, двумя лицами, отвечающими указанным требованиям;

(c) заявление на выдачу разрешения сопровождается программой деятельности с указанием, по меньшей мере, организационной структуры управляющей компании; а также

(d) головной и зарегистрированный офисы управляющей компании находятся в одном и том же Государстве-члене ЕС.

В целях пункта «a» первого подпараграфа настоящей Статьи Государства-члены ЕС вправе освободить управляющую компанию от предоставления собственных средств в дополнительном размере, предусмотренных пунктом «i» пункта «a» первого подпараграфа, но не более чем на 50%, если они имеют гарантию на ту же сумму, выданную кредитным учреждением или страховым предприятием, имеющим зарегистрированный офис в Государстве-члене ЕС или в третьей стране, в которых на него распространяются пруденциальные нормы, при условии, что компетентные органы сочтут эти нормы эквивалентными нормам, предусмотренным законодательством Сообщества.

2. При наличии тесных связей между управляющей компанией и иными физическими или юридическими лицами компетентные органы выдают разрешение только в случае, если такие связи не препятствуют эффективному осуществлению надзорных функций.

Компетентные органы не должны выдавать разрешение в случае, если законодательные, регламентарные или административные положения третьей страны, применимые к одному или более физическим или юридическим лицам, с которыми управляющая компания имеет тесные связи, а также, если трудности, связанные с обеспечением их исполнения, препятствуют эффективному осуществлению надзорных функций такими органами.

Компетентные органы должны требовать от управляющей компании предоставления необходимой им информации для контроля за соблюдением условий, предусмотренных настоящим параграфом, на постоянной основе.

3. Компетентные органы уведомляют заявителя о выдаче или отказе в выдаче разрешения в течение шести месяцев после подачи заявления с полным комплектом документов. В случае отказа в выдаче разрешения компетентные органы должны объяснить причины отказа.

4. Управляющая компания должна приступить к осуществлению своей деятельности после выдачи разрешения.

5. Компетентные органы вправе отозвать разрешение, выданное управляющей компании в соответствии с настоящей Директивой, только в случае, если последняя:

(a) не использует разрешение в течение 12 месяцев, прямо заявляет об отказе от разрешения либо не вела деятельности, предусмотренной настоящей Директивой, в течение последних шести месяцев или более, за исключением случаев, когда в соответствии с правом соответствующего Государства-члена ЕС предусмотрено автоматическое прекращение действия разрешения в подобных случаях;

(b) получила разрешение в результате предоставления недостоверной информации или иным ненадлежащим образом;

(c) более не удовлетворяет условиям, на которых было предоставлено разрешение;

(d) более не соблюдает положения Директивы 2006/49/ЕС, если выданное разрешение охватывает также управление портфелем на дискреционной основе, предусмотренное Статьей 6(3)(a) настоящей Директивы;

(e) серьезно или систематически нарушает правила, принятые на основании настоящей Директивы; или

(f) подпадает под действие норм национального законодательства, предусматривающих такой отзыв.

6. В целях обеспечения последовательной гармонизации настоящей Статьи ESMA разрабатывает проект регулятивных технических стандартов, уточняющих:

(a) информацию, которая должна быть представлена компетентным органам в заявлении на выдачу разрешения управляющей компании, включая программу деятельности;

(b) требования, применимые к управляющей компании в соответствии с параграфом 2 настоящей Статьи, и информацию, которая должна содержаться в уведомлении, указанном в параграфе 3 настоящей Статьи;

(c) требования, применимые к акционерам и участникам, которые владеют квалифицированной долей участия, а также препятствия, которые могут затруднять эффективное осуществление надзорных функций компетентным органом, как предусмотрено в Статье 8(1) настоящей Директивы, а также в Статье 10(1) и (2) Директивы 2004/39/ЕС в соответствии со Статьей 11 настоящей Директивы.

Европейской Комиссии делегированы полномочия по принятию регулятивных технических стандартов, указанных в первом подпараграфе, в соответствии со Статьями 10 - 14 Регламента (ЕС) 1095/2010.

В целях обеспечения единообразных условий применения настоящей Статьи ESMA разрабатывает проект имплементационных технических стандартов, уточняющих типовые формы, шаблоны и порядок уведомления или предоставления информации, указанной в пунктах (a) и (b первого подпараграфа.

Европейская Комиссия наделена полномочиями по принятию имплементационных технических стандартов, указанных в третьем подпараграфе, в соответствии со Статьей 15 Регламента (ЕС) 1095/2010.