Статья 22Директива № 2009/65/ЕС Европейского парламента и Совета Европейского Союза

1. Инвестиционная компания или управляющая компания для каждого из общих фондов, которыми она управляет, обеспечивает назначение единого депозитария в соответствии с настоящей Главой.

2. Назначение депозитария подтверждается письменным договором.

Договор, inter alia, регулирует поток информации, которая считается необходимой для того, чтобы депозитарий мог выполнять свои функции для предприятия коллективного инвестирования в ценные бумаги, в отношении которого он был назначен депозитарием, как установлено настоящей Директивой и иным применимым законодательством, нормативно-правовыми актами и административными положениями.

3. Депозитарий должен:

(a) гарантировать, что продажа, выпуск, выкуп, погашение или отмена паев предприятия коллективного инвестирования в ценные бумаги, совершены в соответствии с применимым национальным законодательством, правилами фонда или учредительными документами;

(b) гарантировать, что стоимость паев предприятия коллективного инвестирования в ценные бумаги исчисляется в соответствии с применимым национальным законодательством, правилами фонда или учредительными документами;

(c) выполнять инструкции управляющей компании или инвестиционной фирмы, если они не противоречат применимому национальному законодательству, правилам фонда или учредительным документам;

(d) гарантировать, что при заключении сделок с активами предприятия коллективного инвестирования в ценные бумаги любое вознаграждение передается указанному предприятию в обычные сроки;

(e) гарантировать, что доход предприятия коллективного инвестирования в ценные бумаги используется в соответствии с применимым национальным законодательством и правилами фонда или учредительными документами.

4. Депозитарий гарантирует, что денежные потоки предприятия коллективного инвестирования в ценные бумаги подлежат надлежащему мониторингу и, в частности, что все выплаты, сделанные инвесторами или от их имени после подписки на паи предприятия коллективного инвестирования в ценные бумаги, были получены, и что все денежные средства предприятия коллективного инвестирования в ценные бумаги были записаны на счета денежных средств, которые:

(a) открыты на имя предприятия коллективного инвестирования в ценные бумаги, управляющей компании, действующей от имени такого предприятия, или депозитария, действующего от имени такого предприятия коллективного инвестирования в ценные бумаги;

(b) открыты в организациях, указанных в пунктах (a), (b) и (c) Статьи 18(1) Директивы 2006/73/EC Европейской Комиссии <*>; и

---

<*> Директива 2006/73/EC Европейской Комиссии от 10 августа 2006 г. по применению Директивы 2004/39/EC Европейского Парламента и Совета ЕС об организационных требованиях и условиях работы инвестиционных фирм и по определению понятий в целях указанной Директивы (ОЖ № L 241, 2.9.2006, стр. 26).

(c) обслуживаются в соответствии с принципами, изложенными в Статье 16 Директивы 2006/73/EC.

Если счета денежных средств открыты на депозитария, действующего от имени предприятия коллективного инвестирования в ценные бумаги, денежные средства организаций, указанных в пункте (b) первого подпараграфа, а также собственные денежные средства депозитария не должны быть записаны на такие счета.

5. Активы предприятия коллективного инвестирования в ценные бумаги должны быть переданы депозитарию на хранение следующим образом:

(a) что касается финансовых инструментов, которые могут быть переданы на хранение, депозитарий должен:

(i) хранить все финансовые инструменты, которые могут быть зарегистрированы на счетах финансовых инструментов, открытых в системе бухгалтерского учета депозитария, а также все финансовые инструменты, которые физически могут быть переданы депозитарию;

(ii) гарантировать, что все финансовые инструменты, которые могут быть зарегистрированы на счетах финансовых инструментов, открытых в системе бухгалтерского учета депозитария, зарегистрированы в системе бухгалтерского учета депозитария на отдельных счетах в соответствии с принципами, изложенными в Статье 16 Директивы 2006/73/EC, открыты на имя предприятия коллективного инвестирования в ценные бумаги или управляющей компании, действующей от имени такого предприятия, и могут быть всегда четко идентифицированы как принадлежащие предприятию коллективного инвестирования в ценные бумаги в соответствии с применимым законодательством;

(b) что касается иных активов, депозитарий должен:

(i) проверять право собственности предприятия коллективного инвестирования в ценные бумаги или управляющей компании, действующей от имени такого предприятия, на такие активы, оценивая, имеет ли предприятие коллективного инвестирования в ценные бумаги или управляющая компания, действующая от имени такого предприятия, право собственности на основании информации или документов, предоставленных предприятием коллективного инвестирования в ценные бумаги или управляющей компанией, а также на основании внешних доказательств, при их наличии;

(ii) вести учет активов, в отношении которых он установит, что предприятие коллективного инвестирования в ценные бумаги или управляющая компания, действующая от имени такого предприятия, имеют право собственности, и поддерживать соответствующую информацию в актуальном состоянии.

6. Депозитарий регулярно должен предоставлять управляющей компании или инвестиционной фирме полный перечень всех активов предприятия коллективного инвестирования в ценные бумаги.

7. Активы, находящиеся на хранении депозитария, не должны быть повторно использованы депозитарием или третьими лицами, которым делегированы функции хранения, за их собственный счет. Повторное использование охватывает любые сделки с находящимися на хранении активами, включая, среди прочего, передачу, залог, продажу и заем.

Активы, находящиеся на хранении депозитария, могут быть повторно использованы только, если:

(a) повторное использование активов осуществляется за счет предприятия коллективного инвестирования в ценные бумаги;

(b) депозитарий следует инструкциям управляющей компании, действующей от имени предприятия коллективного инвестирования в ценные бумаги;

(c) повторное использование осуществляется с выгодой для предприятия коллективного инвестирования в ценные бумаги и в интересах владельцев паев; и

(d) по сделке предоставлено высококачественное и ликвидное обеспечение, полученное предприятием коллективного инвестирования в ценные бумаги на основании соглашения о передаче права собственности.

Рыночная стоимость обеспечения всегда должна соответствовать как минимум рыночной стоимости повторно используемых активов с учетом надбавки.

8. Государства-члены ЕС должны гарантировать, что в случае банкротства депозитария и/или третьего лица, расположенного на территории Европейского Союза, которому были делегированы функции по хранению активов предприятия коллективного инвестирования в ценные бумаги, находящиеся на хранении активы предприятия коллективного инвестирования в ценные бумаги недоступны для распределения между кредиторами такого депозитария и/или третьего лица, а также для реализации в пользу таких кредиторов.

1. Депозитарий не вправе делегировать третьим лицам функции, указанные в Статье 22(3) и (4) настоящей Директивы.

2. Депозитарий вправе делегировать третьим лицам функции, указанные в Статье 22(5) настоящей Директивы, только если:

(a) функции делегированы не в целях уклонения от соблюдения требований настоящей Директивы;

(b) депозитарий может доказать наличие объективной причины для делегирования;

(c) депозитарий проявил должную компетентность, осмотрительность и осторожность при выборе и назначении третьего лица, которому он намерен делегировать часть своих полномочий, и продолжает проявлять должную компетентность, осмотрительность и осторожность при периодических проверках и текущем мониторинге третьего лица, которому он делегировал часть своих полномочий, а также мер, принятых третьим лицом в отношении делегированных ему полномочий.

3. Депозитарий вправе делегировать третьим лицам функции, указанные в Статье 22(5) настоящей Директивы, только в том случае, если третье лицо в течение всего периода исполнения делегированных ему функций:

(a) имеет структуры и знания, надлежащие и соразмерные характеру и сложности переданных ему активов предприятия коллективного инвестирования в ценные бумаги или управляющей компании, действующей от имени такого предприятия;

(b) что касается функций по хранению, указанных в пункте (a) Статьи 22(5) настоящей Директивы, подлежит:

(i) эффективному пруденциальному регулированию, включая требования к минимальному капиталу, и надзору в соответствующей юрисдикции;

(ii) внешнему периодическому аудиту, который призван гарантировать, что финансовые инструменты находятся в его владении;

(c) отделяет активы клиентов депозитария от своих собственных активов и от активов депозитария таким образом, что они в любой момент могут быть четко идентифицированы как принадлежащие клиенту или определенному депозитарию;

(d) принимает все надлежащие меры по обеспечению того, что в случае неплатежеспособности третьего лица активы предприятия коллективного инвестирования в ценные бумаги, находящиеся на хранении третьего лица, недоступны для распределения между кредиторами такого третьего лица, а также для реализации в пользу таких кредиторов; и

(e) соблюдает общие обязательства и запреты, установленные Статьей 22(2), (5) и (7), а также Статьей 25 настоящей Директивы.

Несмотря на положение пункта (b)(i) первого подпараграфа, если законодательство третьей страны требует, чтобы определенные финансовые инструменты находились на хранении местного юридического лица, и никакое местное юридическое лицо не удовлетворяет требованиям к делегированию, изложенным в указанном пункте, депозитарий вправе делегировать свои функции такому местному юридическому лицу только в той степени, которая требуется законодательством соответствующей третьей страны, только на такой период, в течение которого отсутствуют местные юридические лица, удовлетворяющие требованиям к делегированию, и только если:

(a) инвесторы соответствующего предприятия коллективного инвестирования в ценные бумаги надлежащим образом проинформированы до инвестирования о том, что такое делегирование требуется в силу законодательных ограничений, предусмотренных законодательством третьей страны, об обстоятельствах, обосновывающих делегирование, а также о рисках, связанных с таким делегированием;

(b) инвестиционная фирма или управляющая компания, действующие от имени предприятия коллективного инвестирования в ценные бумаги, дали депозитарию инструкции делегировать хранение таких финансовых инструментов такому местному юридическому лицу.

Третье лицо вправе, в свою очередь, передоверять указанные функции с учетом таких же требований. В данном случае Статья 24(2) настоящей Директивы применяется mutatis mutandis к соответствующим лицам.

4. В целях настоящей Статьи оказание услуг, как указано в Директиве 98/26/EC Европейского Парламента и Совета ЕС <*>, системами расчетов по операциям с ценными бумагами, как определено в целях указанной Директивы, или оказание аналогичных услуг системами расчетов по операциям с ценными бумагами третьих стран не считается делегированием функций по хранению.

---

<*> Директива 98/26/EC Европейского Парламента и Совета ЕС от 19 мая 1998 г. об окончательном характере расчетов в платежных системах и в системах расчетов по операциям с ценными бумагами (ОЖ № L 166, 11.6.1998, стр. 45).