Статья 89Регламент № 648/2012 Европейского парламента и Совета Европейского Союза

Переходные положения

1. До 18 июня 2021 г. обязательства по клирингу, изложенные в Статье 4 настоящего Регламента, не применяются к внебиржевым деривативным контрактам, которые поддаются объективным измерениям как снижающие инвестиционные риски, непосредственно связанные с финансовой стабильностью механизмов пенсионного обеспечения, а также к юридическим лицам, учрежденным в целях предоставления компенсации участникам таких механизмов в случае дефолта.

Обязательства по клирингу, изложенные в Статье 4 настоящего Регламента, не применяются к внебиржевым деривативным контрактам, указанным в первом подпараграфе настоящего параграфа, которые были заключены механизмами пенсионного обеспечения в период с 17 августа 2018 г. до 16 июня 2019 г.

2. В отношении механизмов пенсионного обеспечения, указанных в Статье 2(10)(c) и (d) настоящего Регламента, освобождение, указанное в параграфе 1 настоящей Статьи, предоставляется соответствующим компетентным органом для видов юридических лиц или видов механизмов. После получения запроса компетентный орган уведомляет ESMA и EIOPA. В течение 30 календарных дней с момента получения уведомления ESMA после консультации с EIOPA выдает заключение, содержащее оценку соответствия вида юридического лица или вида механизма Статье 2(10)(c) или (d), а также причины, по которым освобождение является обоснованным с учетом трудностей при соблюдении требований к вариационной марже. Компетентный орган предоставляет освобождение только в том случае, если он полностью удостоверился в том, что вид юридического лица или вид механизма соответствует требованиям Статьи 2(10)(c) или (d) и что имеются трудности при соблюдении требований к вариационной марже. Компетентный орган принимает решение в течение десяти рабочих дней с момента получения заключения ESMA с должным учетом такого заключения. Если компетентный орган не согласен с заключением ESMA, он должен полностью обосновать свое решение и объяснить любые существенные отклонения от такого заключения.

ESMA публикует на своем сайте перечень видов юридических лиц или видов механизмов, указанных в Статье 2(10)(c) и (d), которым было предоставлено освобождение в соответствии с первым подпараграфом. В целях дальнейшего повышения согласованности результатов надзора ESMA ежегодно проводит экспертную оценку юридических лиц, включенных в перечень, в соответствии со Статьей 30 Регламента (ЕС) 1095/2010.

3. CCP, который в государстве-члене ЕС своего учреждения получил разрешение оказывать клиринговые услуги в соответствии с национальным законодательством такого государства-члена ЕС до принятия Европейской Комиссией всех регулятивных технических стандартов в соответствии со Статьями 4, 5, 8 - 11, 16, 18, 25, 26, 29, 34, 41, 42, 44, 45, 46, 47, 49, 56 и 81, подает заявление на выдачу разрешения в соответствии со Статьей 14 в целях настоящего Регламента в течение шести месяцев с даты вступления в силу всех регулятивных технических стандартов в соответствии со Статьями 16, 25, 26, 29, 34, 41, 42, 44, 45, 47 и 49.

CCP, учрежденный в третьей стране, который был признан в целях оказания клиринговых услуг в государстве-члене ЕС в соответствии с национальным законодательством такого государства до принятия Европейской Комиссией всех регулятивных технических стандартов в соответствии со Статьями 16, 26, 29, 34, 41, 42, 44, 45, 47 и 49, подает заявление на признание в соответствии со Статьей 25 в целях настоящего Регламента в течение шести месяцев с даты вступления в силу всех регулятивных технических стандартов в соответствии со Статьями 16, 26, 29, 34, 41, 42, 44, 45, 47 и 49.

3a. ESMA не будет осуществлять свои полномочия, предусмотренные Статьей 25(2a), (2b) и (2c) до даты вступления в силу делегированных актов, указанных во втором подпараграфе Статьи 25(2a) и в Статье 25a(3), и в отношении ССР, для которых ESMA не принял решение о признании в соответствии со Статьей 25 до 1 января 2020 г., до даты вступления в силу соответствующего имплементационного акта, указанного в Статье 25(6).

3b. ESMA должен учредить и осуществлять руководство коллегией в соответствии со Статьей 25c для всех ССР, признанных в соответствии со Статьей 25 до 1 января 2020 г., в течение четырех месяцев с даты вступления в силу делегированного акта, указанного во втором подпараграфе Статьи 25(2a).

3c ESMA должен осуществить пересмотр решений о признании, принятых в соответствии со Статьей 25(1) до даты вступления в силу делегированных актов, указанных во втором подпараграфе Статьи 25(2a) и в Статье 25a(3), в течение 18 месяцев с даты вступления в силу делегированного акта, указанного во втором подпараграфе Статьи 25(2a), в соответствии со Статьей 25(5).

Если после пересмотра, указанного в первом подпараграфе настоящего параграфа, ESMA установит, что ССР, признанный до 1 января 2020 г., следует квалифицировать в качестве ССР Уровня 2 в соответствии со Статьей 25(2a), то ESMA определит подходящий адаптационный период, не превышающий 18 месяцев, в течение которого такой ССР должен обеспечить соответствие требованиям, указанным в Статье 25(2b). ESMA вправе продлить указанный адаптационный период не более чем на шесть месяцев по обоснованному запросу такого ССР, или любого из компетентных органов, отвечающих за надзор за участниками клиринга, учрежденными в Европейском Союзе, если такое продление оправдано исключительными обстоятельствами или воздействием на участников клиринга, учрежденных в Европейском Союзе.

4. До принятия решения в соответствии с настоящим Регламентом о выдаче разрешения или о признании CCP, продолжают применяться соответствующие национальные нормы о выдаче разрешения и признании CCP, и надзор за CCP будет осуществляться компетентным органом государства-члена ЕС, в котором он учрежден или признан.

5. Если компетентный орган выдал CCP разрешение на клиринг определенного класса деривативов в соответствии с национальным законодательством своего государства-члена ЕС до принятия Европейской Комиссией всех регулятивных технических стандартов в соответствии со Статьями 16, 26, 29, 34, 41, 42, 45, 47 и 49, компетентный орган такого государства-члена ЕС уведомляет ESMA о выдаче такого разрешения в течение одного месяца с даты вступления в силу регулятивных технических стандартов в соответствии со Статьей 5(1).

Если компетентный орган признал CCP, учрежденного в третьей стране, в целях оказания клиринговых услуг в соответствии с национальным законодательством своего государства-члена ЕС до принятия Европейской Комиссией всех регулятивных технических стандартов в соответствии со Статьями 16, 26, 29, 34, 41, 42, 45, 47 и 49, компетентный орган такого государства-члена ЕС уведомляет ESMA о таком признании в течение одного месяца с даты вступления в силу регулятивных технических стандартов в соответствии со Статьей 5(1).

5a. В течение переходного периода, установленного Статьей 497 Регламента (ЕС) 575/2013, ССР, указанный в данной Статье, должен включать в информацию, по которой он отчитывается в соответствии со Статьей 50c(1) настоящего Регламента, общую сумму начальной маржи по определению в пункте (140) Статьи 4(1) Регламента (ЕС) 575/2013, полученную от своих участников клиринга, при одновременном соблюдении следующих условий:

(a) у такого ССР не имеется гарантийного фонда;

(b) у такого ССР не имеется обязательственных договоренностей со своими участниками клиринга, которые позволяют ему использовать целиком или частично начальную маржу, полученную от таких участников клиринга, в качестве предоплаченных взносов.

До истечения 15 месяцев с даты вступления в силу последних регулятивных технических стандартов, указанных в Статьях 16, 26, 29, 34, 41, 42, 44, 45, 47 и 49, или до принятия решения в соответствии со Статьей 25 о признании CCP, в зависимости от того, что наступит ранее, такой CCP применяет режим, указанный в третьем подпараграфе настоящего параграфа.

До окончания сроков, определенных в первых двух подпараграфах настоящего параграфа, и с учетом четвертого подпараграфа настоящего параграфа, если CCP не имеет ни гарантийного фонда, ни обязывающей договоренности с участниками клиринга, которая позволяла бы ему использовать начальную маржу, полученную от участников клиринга полностью или в части, как если бы она была предварительным взносом, то информация, которую он должен представлять в соответствии со Статьей 50c(1) настоящего Регламента, должна включать в себя общую сумму начальной маржи, полученной от участников клиринга.

Сроки, указанные в первом и втором подпараграфах настоящего параграфа, могут быть продлены на шесть месяцев в соответствии с имплементационным актом Европейской Комиссии, принятым на основании Статьи 497(3) Регламента (ЕС) 575/2013.

6. Торговый репозитарий, который в государстве-члене ЕС своего учреждения получил разрешение или был зарегистрирован в целях сбора и ведения учета документации о деривативах в соответствии с национальным законодательством такого государства-члена ЕС до принятия Европейской Комиссией всех регулятивных и имплементационных технических стандартов в соответствии со Статьями 9, 56 и 81, подает заявление на регистрацию в соответствии со Статьей 55 настоящего Регламента в течение шести месяцев с даты вступления в силу таких регулятивных и имплементационных технических стандартов.

Торговый репозитарий, учрежденный в третьей стране, которому разрешено собирать и вести учет документации о деривативах в государстве-члене ЕС в соответствии с национальным законодательством такого государства-члена ЕС до принятия Европейской Комиссией всех регулятивных и имплементационных технических стандартов в соответствии со Статьями 9, 56 и 81, подает заявление на признание в соответствии со Статьей 77 настоящего Регламента в течение шести месяцев с даты вступления в силу таких регулятивных и имплементационных технических стандартов.

7. До принятия решения в соответствии с настоящим Регламентом о регистрации или о признании торгового репозитария, продолжают применяться соответствующие национальные нормы о выдаче разрешения, регистрации и признании торговых репозитариев, и надзор за торговым репозитарием будет осуществляться компетентным органом государства-члена ЕС, в котором он учрежден или признан.

8. Торговый репозитарий, который в государстве-члене ЕС своего учреждения получил разрешение или был зарегистрирован в целях сбора и хранения документации о деривативах в соответствии с национальным законодательством такого государства-члена ЕС до принятия Европейской Комиссией всех регулятивных и имплементационных технических стандартов в соответствии со Статьями 56 и 81, может быть использован в целях соблюдения требований к представлению отчетности, как указано в Статье 9 настоящего Регламента, до принятия решения о регистрации торгового репозитария в соответствии с настоящим Регламентом.

Торговый репозитарий, учрежденный в третьей стране, которому разрешено собирать и хранить документацию о деривативах в соответствии с национальным законодательством государства-члена ЕС до принятия Европейской Комиссией всех регулятивных и имплементационных технических стандартов в соответствии со Статьями 56 и 81, может быть использован в целях соблюдения требований к представлению отчетности, как указано в Статье 9 настоящего Регламента, до принятия решения о признании торгового репозитария в соответствии с настоящим Регламентом.

9. Несмотря на статью 81(3)(f) настоящего Регламента, при отсутствии международного соглашения между третьей страной и Европейским Союзом, как указано в Статье 75, торговый репозитарий может предоставлять необходимую информацию соответствующим органам такой третьей страны до 17 августа 2013 г. при условии уведомления ESMA.