Статья 25Регламент № 648/2012 Европейского парламента и Совета Европейского Союза
Актуально на 03.11.2026.
Как цитировать: Статья 25. Регламент N 648/2012 Европейского парламента и Совета Европейского Союза. 648/2012. https://bukva.ai/docs/reglament-6482012/statya-25
Статья 24a
Статья 24b
Статья 24c
Статья 24d
Статья 24e
1. CCP, учрежденный в третьей стране, вправе оказывать клиринговые услуги участникам клиринга или торговым площадкам, учрежденным в Союзе, только в том случае, если данный CCP будет признан ESMA.
2. ESMA, после консультации с органами, указанными в параграфе 3 настоящей Статьи, может признать CCP, учрежденный в третьей стране, который подал заявление на признание в целях оказания определенных клиринговых услуг или осуществления определенной деятельности, если:
(a) Европейская Комиссия приняла имплементационный акт в соответствии с параграфом 6 настоящей Статьи;
(b) CCP получил разрешение в соответствующей третьей стране, в отношении него осуществляется эффективный надзор и имеется возможность принудительного взыскания, что гарантирует полное соблюдение пруденциальных требований, применимых в такой третьей стране;
(c) имеются механизмы сотрудничества в соответствии с параграфом 7 настоящей Статьи;
(d) CCP учрежден или получил разрешение в третьей стране, которую Европейская Комиссия не рассматривает как имеющую стратегические недостатки в национальном режиме борьбы с отмыванием денег и противодействия финансированию терроризма, которые представляют собой значительные угрозы для финансовой системы Европейского Союза, как указано в Директиве (ЕС) 2015/849 Европейского Парламента и Совета ЕС <*>.
<> Директива (ЕС) 2015/849 Европейского Парламента и Совета ЕС от 20 мая 2015 г. о предотвращении использования финансовой системы для целей отмывания денег или финансирования терроризма, об изменении Регламента (ЕС) 648/2012 Европейского Парламента и Совета ЕС и об отмене Директивы 2005/60/EC Европейского Парламента и Совета ЕС и Директивы 2006/70/EC Европейской Комиссии (ОЖ № L 141, 5.6.2015, стр. 73).*
(e) ССР не получил статуса системно важного или кандидата в системно важный ССР в соответствии с параграфом 2a, а потому является ССР Уровня 1.
2a. ESMA должен после проведения консультаций с ESRB и центральными банками-эмитентами, указанными в пункте (f) параграфа 3, устанавливать для ССР из третьих стран статус системно важного либо статус кандидата в системно важные ССР для финансовой стабильности в Союзе либо в одном или более государств-членов ЕС (ССР Уровня 2), с учетом всех следующих критериев:
(a) характера, размера и сложности коммерческой деятельности соответствующего ССР в Союзе, а также за пределами Союза, в той степени, в которой его коммерческая деятельность способна оказывать системное воздействие на Союз либо на одно государство-член ЕС, либо более, в том числе:
(i) стоимости по совокупным показателям и в каждой валюте Союза по транзакциям, по которым осуществлен клиринг данным ССР, либо совокупных рисковых активов данного ССР по всей клиринговой деятельности по всем участникам клиринга, а также в той степени, в которой такая информация доступна, по их клиентам и косвенным клиентам, учрежденным в Союзе, в том числе в тех случаях, когда они были назначены в качестве системно важных учреждений (O-SIIs) в соответствии со Статьей 131(3) Директивы 2013/36/ЕС; и
(ii) рискового профиля данного ССР по показателям правового, операционного и делового риска;
(b) влияния возможных сбоев или нарушений в работе данного ССР на:
(i) финансовые рынки, в том числе на ликвидность на обслуживаемых рынках;
(iii) финансовую систему в более широком понимании; либо
(iv) финансовую стабильность в Союзе либо в одном из государств-членов ЕС, либо более;
(c) структуры участников клиринга этого ССР, в том числе, если такая информация имеется в наличии, структуры сети клиентов и косвенных клиентов, учрежденных в Европейском Союзе, по его участникам клиринга;
(d) степени, в которой альтернативные услуги по клирингу, предоставляемые другими ССР, имеются в финансовых инструментах, выраженных в валютах Европейского Союза, для участников клиринга, а также, в той степени, в которой имеется такая информация, их клиентов и косвенных клиентов, учрежденных в Европейском Союзе;
(e) взаимоотношений ССР, взаимозависимости или других взаимодействий с другими инфраструктурами финансового рынка, другими финансовыми организациями и финансовой системой в целом в той степени, в которой это может оказать влияние на финансовую стабильность Союза, либо одного или нескольких государств-членов ЕС.
Европейская Комиссия не позднее 2 января 2021 г. должна принять делегированный акт в соответствии со Статьей 82 с дальнейшим уточнением критериев, изложенных в первом подпараграфе.
Без ущерба для результатов процесса признания после проведения процедуры оценки ESMA должен проинформировать ССР-заявителя в течение 30 рабочих дней после того, как заявление будет признано поданным в полной форме в соответствии со вторым подпараграфом параграфа 4, рассматривается ли он в качестве ССР Уровня 1.
2b. Если ESMA присваивает ССР статус системно важного или кандидата в системно важные (ССР Уровня 2) в соответствии с параграфом 2a, признание того, что только указанный ССР предоставляет определенные услуги или действия, связанные с клирингом, будет выдано ESMA только в тех случаях, когда в дополнение к условиям, предусмотренным пунктами (a) - (d) параграфа 2, выполняются также и следующие условия:
(a) такой ССР соответствует на момент признания и далее на постоянной основе требованиям, изложенным в Статье 16 и Титулах IV и V. Что касается соответствия такого ССР Статьям 41, 44, 46, 50 и 54, то ESMA должен проводить консультации с центральными банками-эмитентами, указанными в пункте (f) параграфа 3 в соответствии с процедурой, изложенной в Статье 24b(1). ESMA должен принять во внимание в соответствии со Статьей 25a ту степень, в которой соответствие ССР указанным требованиям удовлетворяется его соответствием сопоставимым требованиям, применяемым в соответствующей третьей стране;
(b) центральные банки-эмитенты, указанные в пункте (f) параграфа 3, предоставили ESMA письменное подтверждение в течение 30 рабочих дней после того, как было установлено, что ССР из третьей страны не является ССР Уровня 1 в соответствии с параграфом 2a, либо после пересмотра в соответствии с параграфом 5, что данный ССР соответствует следующим требованиям, которые центральные банки-эмитенты могут возложить на него при выполнении своих задач, связанных с денежно-кредитной политикой:
(i) по предоставлению любой информации, которую центральный банк-эмитент вправе затребовать по мотивированному запросу, если такая информация уже не была получена ESMA другим способом;
(ii) полностью и надлежащим образом сотрудничать с центральным банком-эмитентом в контексте оценки устойчивости ССР к неблагоприятным изменениям на рынке, проводимой в соответствии со Статьей 25b(3);
(iii) открыть либо уведомить о намерении открыть, в соответствии с релевантными критериями доступа и требованиями, депозит овернайт в центральном банке-эмитенте;
(iv) соответствовать требованиям, применяемым центральным банком-эмитентом при исключительных обстоятельствах в рамках его компетенции работы с временными системными рисками ликвидности с воздействием на переходные механизмы в денежно-кредитной политике или бесперебойное функционирование платежных систем, а также относящимся к управлению риском ликвидности, маржинальным требованиям, обеспечению, механизмам урегулирования, механизмам совместимости.
Требования, указанные в подпункте (iv), должны обеспечивать эффективность, надежность и устойчивость CCP и должны быть согласованными с требованиями, изложенными в Статье 16 и в Титулах IV и V настоящего Регламента.
Применение требований, указанных в подпункте (iv), должно быть условием для признания в течение ограниченного периода времени не более шести месяцев. Если в конце указанного периода центральный банк-эмитент сочтет, что исключительные обстоятельства сохраняются, то применение требований для целей признания может быть продлено один раз на дополнительный период, не превышающий шести месяцев.
Перед введением или продлением применения требований, указанных в подпункте (iv), центральный банк-эмитент должен информировать ESMA, другие центральные банки-эмитенты, указанные в пункте (f) параграфа 3, членов коллегии CCP из третьих стран, предоставить им объяснение последствий вводимых требований на эффективность, надежность и устойчивость CCP, а также обоснование того, почему требования являются необходимыми и пропорциональными для обеспечения механизма денежно-кредитной политики или бесперебойной работы платежных систем по отношению к валюте, которую он выпускает. ESMA должен представить центральному банку-эмитенту свое заключение в течение 10 рабочих дней после передачи проекта требований или проекта продления требований. В чрезвычайных ситуациях указанный период сокращается до 24 часов. В своем заключении ESMA должен, в частности, рассмотреть воздействие вводимых требований на эффективность, надежность и устойчивость CCP. Прочие центральные банки-эмитенты, указанные в пункте (f) параграфа 3, вправе представить заключение в указанные временные рамки. После того как закончится период для проведения консультаций, центральный банк-эмитент должен надлежащим образом рассмотреть изменения, предложенные в заключениях ESMA или центральных банков-эмитентов, указанных в пункте (f) параграфа 3.
Центральный банк-эмитент должен также проинформировать Европейский Парламент и Совет ЕС перед продлением применения требований, указанных в подпункте (iv).
Центральный банк-эмитент должен сотрудничать и делиться информацией на постоянной основе с ESMA и прочими центральными банками-эмитентами, указанными в пункте (f) параграфа 3, в отношении требований, указанных подпункте (iv), в частности, по поводу системных рисков ликвидности и воздействия возложенных требований на эффективность, надежность и устойчивость CCP.
Если центральный банк-эмитент возлагает какое-либо из требований, указанных в настоящем пункте, после того как было признано ССР Уровня 2, то соответствие любому из таких требований должно рассматриваться как условие для признания и центральные банки-эмитенты должны в течение 90 рабочих дней представить ESMA письменное подтверждение того, что такой ССР соответствует требованию.
Если центральный банк-эмитент не предоставит ESMA письменное подтверждение к указанному сроку, то ESMA вправе полагать, что соответствие требованию имеется;
(i) письменное заявление, подписанное его законным представителем, выражающее безоговорочное согласие ССР на:
- предоставление в течение трех рабочих дней после обработки запроса ESMA любых документов, записей, информации и данных, которыми располагал указанный CCP на момент подачи запроса; и
- разрешение ESMA доступа к любому из бизнес-помещений CCP;
(ii) обоснованное правовое заключение независимого правового эксперта с подтверждением того, что выданное согласие является действительным и имеет возможность принудительного исполнения в соответствии с действующим законодательством;
(d) ССР реализовал все необходимые меры, установил все необходимые процедуры для обеспечения действенного соответствия требованиям, изложенным в пунктах (a) и (c);
(e) Европейская Комиссия не приняла имплементационный акт в соответствии с параграфом 2c.
2c. ESMA после проведения консультаций с ESRB и с согласия центральных банков-эмитентов, указанных в пункте (f) параграфа 3, в соответствии со Статьей 24b(3) пропорционально системной важности такого ССР в соответствии с параграфом 2a настоящей Статьи вправе, исходя из полной обоснованной оценки, прийти к заключению, что ССР либо некоторые из предоставляемых им клиринговых услуг обладают настолько существенной системной важностью, что такой ССР нельзя признавать в отношении предоставления определенных клиринговых услуг или осуществления определенной деятельности. Согласие центрального банка-эмитента должно соотноситься только с выпускаемой им валютой, но не с рекомендацией в целом, указанной во втором подпараграфе настоящего параграфа.
В своей оценке ESMA также должен:
(a) объяснить, почему соответствие требованиям, изложенным в параграфе 2b, не повлияет существенным образом на риск финансовой стабильности в Союзе, либо в одном или более государств-членов ЕС;
(b) описать характеристики клиринговых услуг, предоставляемых ССР, а также требования по урегулированию в отношении ликвидности и материального урегулирования, связанные с предоставлением таких услуг;
(c) предоставить количественную техническую оценку издержек и преимуществ, последствий решения не признавать ССР для предоставления определенных услуг и определенных видов деятельности, принимая во внимание:
(i) наличие потенциальных альтернативных вариантов замены для предоставления соответствующих клиринговых услуг в соответствующих валютах участникам клиринга, а также в той мере, в которой такая информация имеется в наличии, их клиентам и косвенным клиентам, учрежденным в Союзе;
(ii) потенциальные последствия включения невыполненных контрактов, имеющихся у ССР, в рамки действия имплементационного акта.
Исходя из оценки, ESMA должен издать рекомендацию, что Европейской Комиссии надлежит принять имплементационный акт, подтверждающий, что указанный ССР не следует признавать в части предоставления определенных услуг или видов деятельности.
У Европейской Комиссии должно быть не менее 30 рабочих дней для оценки рекомендации ESMA.
После представления рекомендации, указанной во втором подпараграфе, Европейская Комиссия вправе в качестве крайней меры принять имплементационный акт с указанием:
(a) что по истечении адаптационного периода, указанного Европейской Комиссией в соответствии с пунктом (b) настоящего подпараграфа, часть либо все клиринговые услуги, предоставляемые указанным ССР из третьей страны, могут предоставляться указанным ССР участникам клиринга и торговым площадкам, учрежденным в Союзе, только после того, как он получит авторизацию в соответствии со Статьей 14;
(b) соответствующего адаптационного периода для такого ССР, его участников клиринга и клиентов. Адаптационный период может составлять не более двух лет, его разрешается продлить один раз на дополнительный срок в шесть месяцев, если сохраняются условия для введения данного адаптационного периода;
(c) условия, в соответствии с которыми такой ССР вправе продолжить оказание определенных видов клиринговых услуг и видов деятельности во время адаптационного периода, указанного в пункте (b);
(d) любых мер, подлежащих применению в течение адаптационного периода, для ограничения потенциальных издержек участников клиринга и их клиентов, в частности, учрежденных в Союзе.
При указании видов услуг и адаптационного периода, указанных в пунктах (a) и (b) четвертого подпараграфа, Европейская Комиссия должна рассмотреть:
(a) характеристики услуг, предлагаемых таким ССР и возможность их замены;
(b) включение неисполненных клиринговых транзакций в рамки охвата имплементационного акта с учетом правовых и экономических последствий такого включения и объем указанного включения;
(c) потенциальные стоимостные последствия для участников клиринга, а также — при наличии такой информации — для их клиентов, в частности, учрежденных в Союзе.
Имплементационный акт должен быть принят в соответствии с процедурой проверки, указанной в Статье 86(2).
3. При оценке соблюдения условий, указанных в пунктах (a) - (d) параграфа 2, ESMA проводит консультации:
(a) с компетентным органом государства-члена ЕС, в котором CCP оказывает или намерен оказывать клиринговые услуги, и который был выбран CCP;
(b) с компетентными органами, ответственными за надзор за участниками клиринга CCP, которые учреждены в трех государствах-членах ЕС с наибольшим или ожидаемым CCP наибольшим вкладом в гарантийный фонд CCP, указанный в Статье 42 настоящего Регламента, на совокупной основе в течение одного года;
(c) с компетентными органами, ответственными за надзор за торговыми площадками, расположенными в Европейском Союзе, которые обслуживаются или должны обслуживаться CCP;
(d) с компетентными органами, контролирующими CCP, учрежденные в Европейском Союзе, с которыми имеются соглашения об операционной совместимости;
(e) с соответствующими членами ESCB государств-членов ЕС, в которых CCP оказывает или намерен оказывать клиринговые услуги, и соответствующими членами ESCB, ответственными за надзор за CCP, с которыми имеются соглашения об операционной совместимости;
(f) с центральными банками-эмитентами всех валют Европейского Союза, в которых выражены финансовые инструменты, подвергаемые клирингу или подлежащие клирингу таким ССР.
4. CCP, указанные в параграфе 1 настоящей Статьи, направляют свое заявление в ESMA.
CCP-заявитель представляет ESMA всю информацию, необходимую для его признания. В течение 30 рабочих дней с момента получения ESMA оценивает полноту заявления. В случае неполноты заявления ESMA устанавливает предельный срок, в течение которого CCP-заявитель должен предоставить дополнительную информацию. ESMA должен незамедлительно передавать всю получаемую от ССР-заявителя информацию в коллегию ССР из третьей страны.
Решение о признании должно быть основано на условиях, изложенных в параграфе 2 - для ССР Уровня 1, и в пунктах (a) - (d) параграфа 2, в параграфе 2b - для ССР Уровня 2. Оно должно быть независимым от какой-либо оценки как основы для решения об эквивалентности, указанного в Статье 13(3). В течение 180 рабочих дней с момента подачи заявления в полном объеме в соответствии со вторым подпараграфом ESMA должен письменно уведомить CCP-заявителя, предоставив обоснованное разъяснение, о признании или об отказе в признании.
ESMA публикует на своем веб-сайте перечень CCP, признанных в соответствии с настоящим Регламентом, с указанием их классификации в качестве ССР Уровня 1, или ССР Уровня 2.
5. ESMA после консультаций с органами и организациями, указанными в параграфе 3, пересматривает признание CCP, учрежденного в третьей стране:
(a) если такой CCP намеревается расширить или уменьшить сферу своей деятельности и услуг в Европейском Союзе, в таком случае ССР должен проинформировать об этом ESMA с предоставлением всей необходимой информации; и
(b) в любом случае каждые пять лет.
Такой пересмотр должен проводиться в соответствии с параграфами 2 — 4.
Если в результате пересмотра, указанного в первом подпараграфе, ESMA установит, что ССР из третьей страны, который был классифицирован в качестве ССР Уровня 1, должен быть классифицирован в качестве ССР Уровня 2, то ESMA назначает адаптационный период, не превышающий 18 месяцев, в течение которого такой ССР должен выполнить требования, указанные в параграфе 2b. ESMA вправе продлить указанный адаптационный период не более чем на дополнительные шесть месяцев по обоснованному запросу такого ССР или компетентного органа, ответственного за надзор за участниками по клирингу, если такое продление обосновывается исключительными обстоятельствами и последствиями для участников клиринга, учрежденных в Европейском Союзе.
6. Европейская Комиссия может принять имплементационный акт в соответствии со Статьей 5 Регламента (ЕС) 182/2011, которым устанавливается, что:
(a) правовые и надзорные механизмы третьей страны гарантируют, что CCP, получившие разрешения в данной третьей стране, соблюдают на постоянной основе юридически обязательные требования, эквивалентные требованиям, изложенным в Титуле IV настоящего Регламента;
(b) что в отношении таких CCP осуществляется эффективный надзор и контроль соблюдения в такой третьей стране на постоянной основе;
(c) что нормативно-правовая база данной третьей страны предусматривает эффективную эквивалентную систему признания CCP, получивших разрешения в рамках правовых режимов третьих стран.
Европейская Комиссия вправе увязать применение имплементационного акта, указанного в первом подпараграфе, с эффективным исполнением всех требований, установленных в третьей стране на постоянной основе, а также с возможностью ESMA эффективно исполнять свои обязанности в отношении ССР из третьих стран, признанных в соответствии с параграфами 2 и 2b, или в отношении мониторинга, указанного в параграфе 6b, в том числе путем выдачи разрешений или применения соглашений о сотрудничестве, указанных в параграфе 7.
6a. Европейская Комиссия вправе принять делегированный акт в соответствии со Статьей 82 с дальнейшим уточнением критериев, указанных в пунктах (a), (b) и (c) параграфа 6.
6b. ESMA должен осуществлять мониторинг регулятивных и надзорных изменений в третьих странах, в отношении которых был принят имплементационный акт, предусмотренный параграфом 6.
Если ESMA выявит какое-нибудь регулятивное или надзорное изменение в указанных третьих странах, которое способно отразиться на финансовой стабильности Европейского Союза либо в одном государстве-члене ЕС, либо более, то он должен незамедлительно проинформировать Европейский Парламент, Совет ЕС, Европейскую Комиссию, а также членов коллегии ССР из третьей страны, указанной в Статье 25c. Вся информация подобного рода должна обрабатываться конфиденциально.
ESMA должен на ежегодной основе представлять конфиденциальный отчет Европейской Комиссии и членам коллегии ССР из третьей страны, указанной в Статье 25c, о регулятивных и надзорных изменениях в третьих странах, указанных в первом подпараграфе.
7. ESMA разрабатывает эффективные соглашения о сотрудничестве с соответствующими компетентными органами третьих стран, правовые и надзорные базы которых признаны эквивалентными настоящему Регламенту в соответствии с параграфом 6. Такие соглашения должны предусматривать как минимум:
(a) механизм обмена информацией между ESMA, центральными банками-эмитентами, указанными в пункте (f) параграфа 3, и компетентными органами соответствующих третьих стран, включая доступ ко всей информации, запрашиваемой ESMA в отношении CCP, получивших авторизацию в третьих странах, например, по значительным изменениям в рисковых моделях и параметрах, расширению видов деятельности и услуг ССР, изменениям в структуре клиентских счетов, использованию платежных систем, которые существенным образом отражаются на Европейском Союзе;
(b) механизм своевременного уведомления ESMA в случае, если компетентный орган третьей страны сочтет, что находящийся под его надзором CCP нарушает условия выдачи разрешения или иного применимого к нему законодательства;
(c) механизм своевременного уведомления ESMA компетентным органом третьей страны, в которой находящийся под его надзором CCP получил право оказывать клиринговые услуги участникам клиринга или клиентам, учрежденным в Европейском Союзе;
(d) процедуры, касающиеся координации надзорной деятельности, в том числе согласие компетентных органов третьих стран производить расследования и проверки на местах в соответствии со Статьями 25g и 25h соответственно.
(e) процедуры, необходимые для эффективного мониторинга регулятивных и надзорных изменений в третьей стране;
(f) процедуры для органов управления третьих стран в плане обеспечения эффективной правоприменительной практики по решениям, принимаемым ESMA в соответствии со Статьями 25b, 25f - 25m, 25p и 25q.
(g) процедуры для органов управления третьих стран по своевременному информированию ESMA, коллегии ССР из третьей страны, указанной в Статье 25c, и центральных банков-эмитентов, указанных в пункте (f) параграфа 3, о любых чрезвычайных ситуациях в отношении признанного ССР, в том числе об изменениях на финансовых рынках, которые могут негативно сказаться на рыночной ликвидности и стабильности финансовой системы в Европейском Союзе, либо в одном из государств-членов ЕС, а также процедуры и планы действий в таких чрезвычайных ситуациях;
(h) согласие органов управления третьих стран на последующий обмен всей информацией, представленной ими в ESMA по соглашениям о сотрудничестве, с органами управления, указанными в параграфе 3, и членами коллегии ССР третьей страны, при соблюдении требований по профессиональной тайне, указанных в Статье 83.
Если ESMA полагает, что компетентный орган третьей страны не соблюдает какое-либо из положений, изложенных в соглашении о сотрудничестве, заключенном в соответствии с настоящим параграфом, то он должен незамедлительно и конфиденциально проинформировать об этом Европейскую Комиссию. В таком случае Европейская Комиссия вправе принять решение о пересмотре имплементационного акта, принятого в соответствии с параграфом 6.
8. В целях обеспечения последовательного применения настоящей Статьи ESMA разрабатывает проекты регулятивных технических стандартов, уточняющих информацию, которую CCP-заявитель должен представить ESMA в своем заявлении на признание.
ESMA направляет такие проекты регулятивных технических стандартов Европейской Комиссии не позднее 30 сентября 2012 г.
Европейской Комиссии делегированы полномочия для принятия регулятивных технических стандартов, указанных в первом подпараграфе, в соответствии со Статьями 10 - 14 Регламента (ЕС) 1095/2010.
1. ССР, указанный в Статье 25(2b), вправе представить обоснованный запрос, который ESMA оценивает на предмет того, возможно ли зачесть его соответствие требованиям, изложенным в Статье 16, а также Титулах IV и V, исходя из того, что имеется соответствие действующим правовым рамкам третьей страны, с учетом положений имплементационного акта, принятого в соответствии со Статьей 25(6). ESMA должен незамедлительно передать такой запрос коллегии по ССР третьих стран.
2. В запросе, указанном в параграфе 1, должна быть представлена фактическая основа для установления сопоставимости, а также должны быть указаны обоснования того, каким образом соответствие действующим требованиям в третьей стране удовлетворяет требованиям, изложенным в Статье 16, Титулах IV и V.
3. Европейская Комиссия, с тем чтобы обеспечить при проведении оценки, указанной в параграфе 1, эффективный учет регулятивных задач, установленных в Статье 16, Титулах IV и V, а также интересов Европейского Союза в целом должна принять делегированный акт с указанием следующего:
(a) минимального количества элементов, подлежащего оценке для целей параграфа 1 настоящей Статьи;
(b) способов и условий проведения оценки.
Европейская Комиссия должна принять делегированный акт, указанный в первом подпараграфе, в соответствии со Статьей 82 не позднее 2 января 2021 г.
Текущее соответствие условиям для признания
1. ESMA должен отвечать за исполнение обязанностей, вытекающих из настоящего Регламента по надзору, на постоянной основе за соответствием ССР Уровня 2 требованиям, указанным в пункте (a) Статьи 25(2b). В отношении решений, принятие которых предусмотрено Статьями 41, 44, 46, 50 и 54, ESMA должен проводить консультации с центральными банками-эмитентами, указанными в пункте (f) Статьи 25(3) в соответствии со Статьей 24b(1).
ESMA должен запрашивать подтверждение от каждого ССР Уровня 2 по меньшей мере ежегодно того, что сохраняется соответствие требованиям, указанным в пунктах (a), (c) и (d) Статьи 25(2b).
Если центральный банк-эмитент, указанный в пункте (f) Статьи 25(3), полагает, что ССР Уровня 2 более не соответствует требованиям, указанным в пункте (b) Статьи 25(2b), то он должен незамедлительно уведомить ESMA.
2. Если ССР Уровня 2 не представит ESMA подтверждение, указанное во втором подпараграфе параграфа 1, либо если ESMA получит уведомление, предусмотренное третьим подпараграфом параграфа 1, то такой ССР более не рассматривается в качестве соответствующего условиям для признания, предусмотренным Статьей 25(2b), и подлежит применению процедура, изложенная в Статье 25p(2), (3) и (4).
3. ESMA должен в сотрудничестве с ESRB проводить оценки устойчивости признанных ССР Уровня 2 в отношении неблагоприятных изменений на рынке в соответствии со Статьей 32(2) Регламента (ЕС) 1095/2010, при координации с проведением оценок, указанных в пункте (b) Статьи 24а(7). Центральные банки-эмитенты, указанные в пункте (f) Статьи 25(3), вправе участвовать в проведении таких оценок при выполнении своих задач, связанных с денежно-кредитной политикой. При проведении указанных оценок ESMA должен включать по меньшей мере финансовый и операционный риски с обеспечением согласованности с оценками устойчивости ССР Европейского Союза, проводимыми в соответствии с пунктом (b) Статьи 24а(7) настоящего Регламента.
Коллегия по ССР из третьих стран
1. ESMA должен учредить коллегию по ССР из третьих стран для содействия процессу обмена информацией.
2. Такая коллегия должна состоять из:
(a) Председателя Комитета по надзору за ССР, который будет председательствовать в коллегии;
(b) двух независимых членов Комитета по надзору за ССР;
(c) компетентных органов, указанных в Статье 22; в тех государствах-членах ЕС, в которых в качестве компетентных органов в соответствии со Статьей 22 назначено более одного органа, указанные органы должны согласовать общего представителя;
(d) компетентных органов, отвечающих за надзор за участниками клиринга, учрежденными в Европейском Союзе;
(e) компетентных органов, отвечающих за надзор торговых площадок, учрежденных в Европейском Союзе, которых обслуживают либо должны обслуживать такие ССР;
(f) компетентных органов по надзору за центральными депозитариями по секьюритизации, учрежденными в Европейском Союзе, с которыми такие ССР связаны либо намереваются быть связанными;
3. Члены коллегии вправе запросить, чтобы Комитет по надзору за ССР обсуждал конкретные вопросы, относящиеся к ССР, учрежденному в третьей стране. Такой запрос представляется в письменном виде и должен содержать подробное обоснование запроса. Комитет по надзору за ССР должен надлежащим образом рассмотреть запрос и представить соответствующий ответ.
4. Учреждение и функционирование коллегии основывается на письменном соглашении между всеми ее членами. Обязанность по соблюдению профессиональной тайны в соответствии со Статьей 83 распространяется на всех членов коллегии.
1. ESMA устанавливает следующие сборы для ССР, учрежденных в третьей стране, в соответствии с настоящим Регламентом, а также в соответствии с делегированным актом, принимаемым в соответствии с параграфом 3:
(a) сборы, связанные с заявлениями на признание, предусмотренными Статьей 25;
(b) ежегодные сборы, связанные с задачами ESMA в соответствии с настоящим Регламентом в отношении ССР, получивших признание согласно Статье 25.
2. Сборы, указанные в параграфе 1, должны быть пропорциональными обороту соответствующего ССР, а также должны покрывать все издержки ESMA, связанные с признанием и реализацией задач в соответствии с настоящим Регламентом.
3. Европейская Комиссия должна принять делегированный акт в соответствии со Статьей 82 с дальнейшим уточнением следующего:
(d) способа оплаты сборов для:
(i) ССР при подаче заявления на признание;
(ii) признанного ССР, получившего статус ССР Уровня 1 в соответствии со Статьей 25(2);
(iii) признанного ССР, получившего статус ССР Уровня 2 в соответствии со Статьей 25(2b).
Осуществление полномочий, указанных в Статьях 25f — 25h
Не допускается использовать полномочия, возложенные на ESMA, либо на должностное лицо, или на иное авторизованное ими лицо, для требования раскрыть информацию или документацию, пользующиеся правовым иммунитетом.
1. ESMA вправе в виде простого запроса или в виде решения запрашивать у признанных ССР, а также соответствующих третьих лиц, для которых такие ССР осуществляли на внешней основе операционные функции либо деятельность, предоставить всю необходимую информацию, с тем чтобы ESMA мог выполнять свои обязанности в соответствии с настоящим Регламентом.
2. При направлении простого запроса информации в соответствии с параграфом 1 ESMA должен указать все следующие элементы:
(a) ссылку на настоящую Статью как правовую основу для запроса;
(d) ограничение по времени для предоставления информации;
(e) информацию для физического лица, от которого запрашивается информация, о том, что обязанность по предоставлению информации отсутствует, но в случае добровольного ответа на запрос не допускается предоставлять недостоверную или вводящую в заблуждение информацию;
(f) штраф, предусмотренный Статьей 25j в сочетании с пунктом (a) Раздела V Приложения III, применяемый в том случае, когда ответы на заданные вопросы являются недостоверными или вводящими в заблуждение.
3. При истребовании информации в соответствии с параграфом 1 в виде решения ESMA должен указать все следующие элементы:
(a) ссылку на настоящую Статью как правовую основу для запроса;
(d) ограничение по времени для предоставления информации;
(e) периодические штрафные выплаты, предусмотренные в Статье 25k, при предоставлении неполной информации;
(f) штраф, предусмотренный Статьей 25j в сочетании с пунктом (a) Раздела V Приложения III, за непредоставление затребованной информации, либо если ответы на заданные вопросы являются недостоверными или вводящими в заблуждение;
(g) право подать апелляцию на решение в Апелляционную комиссию ESMA, а также право на пересмотр решения в Суде Европейских сообществ в соответствии со Статьями 60 и 61 Регламента (ЕС) 1095/2010.
4. Лица, указанные в параграфе 1, либо их представители, или в случае юридических лиц или ассоциаций без правосубъектности лица, авторизованные на их представительство в силу законодательства или учредительных документов, должны представлять запрашиваемую информацию. Юристы, надлежащим образом авторизованные на выполнение действий, вправе предоставлять информацию от имени своих клиентов. Такие клиенты должны нести полную ответственность в том случае, если предоставленная информация является неполной, недостоверной либо вводящей в заблуждение.
5. ESMA должен незамедлительно направить копию простого запроса или своего решения компетентному органу соответствующей третьей страны, в которой расположены или учреждены лица, указанные в параграфе 1, затронутые запросом информации.
1. Для выполнения своих обязанностей, предусмотренных настоящим Регламентом, ESMA вправе проводить необходимые расследования ССР Уровня 2 и соответствующих третьих лиц, которым такие ССР поручили осуществление на внешней основе операционных функций, оказание услуг или выполнение деятельности. В этой связи должностным лицам и прочим лицам, авторизованным ESMA, предоставляются следующие полномочия:
(a) изучать любые записи, данные, процедуры или иные материалы, имеющие отношение к выполнению их задач, вне зависимости от формы хранения таких материалов;
(b) брать самостоятельно либо обращаться за получением заверенных копий таких записей, данных, процедур, иных материалов или их фрагментов;
(c) вызывать и опрашивать ССР Уровня 2 либо их представителей, сотрудников, для получения устных или письменных объяснений по фактам или документации, относящимся к предмету и цели проверки, а также осуществлять запись ответов;
(d) проводить опрос иных физических либо юридических лиц, которые согласны на такой опрос, с целью сбора информации, относящейся к предмету расследования;
(e) запрашивать сведения по трафику телефонных разговоров и трафику данных.
Центральные банки-эмитенты, указанные в пункте (f) Статьи 25(3), вправе после обоснованного запроса со стороны ESMA принимать участие в таких расследованиях, если такие расследования являются релевантными для выполнения их задач в области денежно-кредитной политики.
Коллегия по ССР из третьих стран, указанная в Статье 25c, должна быть незамедлительно проинформирована о результатах расследования, которые могут оказаться релевантными для выполнения ее задач.
2. Должностные лица и иные лица, авторизованные ESMA для целей проведения расследований, указанных в параграфе 1, должны осуществлять свои полномочия после выдачи письменной авторизации с указанием предмета и целей расследования. В такой авторизации также должны быть указаны периодические штрафные выплаты, предусмотренные в Статье 25k для случаев непредставления или неполного представления затребованных записей, данных, процедуры и иных материалов либо ответов на вопросы, адресованные ССР Уровня 2, а также штрафы, указанные в Статье 25j в сочетании с пунктом (b) Раздела V Приложения III, на случай представления недостоверных либо вводящих в заблуждение ответов на вопросы, адресованные ССР Уровня 2.
3. От ССР Уровня 2 требуется подчинение расследованиям, проводимым на основании решения ESMA. В таком решении должны быть указаны предмет и цель расследования, периодические штрафные выплаты, предусмотренные в Статье 25k настоящего Регламента, имеющиеся средства правовой защиты согласно Регламенту (ЕС) 1095/2010, а также право на пересмотр решения в Суде Европейских сообществ.
4. Прежде чем уведомить ССР Уровня 2 о расследовании, ESMA должен проинформировать о расследовании компетентный орган соответствующей третьей страны, в которой должно проводиться расследование, и сообщить данные авторизованных лиц. Должностные лица компетентного органа третьей страны вправе, по запросу со стороны ESMA, оказывать содействие таким авторизованным лицам при выполнении ими своих обязанностей. Должностные лица компетентного органа третьей страны также вправе присутствовать при расследовании. Расследования, проводимые в третьей стране в соответствии с настоящим Регламентом, должны осуществляться на основе соглашения о сотрудничестве, заключенного с соответствующими компетентным органом третьей страны.
1. Для исполнения своих обязанностей по настоящему Регламенту ESMA вправе проводить все необходимые проверки на местах в любых помещениях осуществления коммерческой деятельности, земельных участках или собственности ССР Уровня 2, а также соответствующих третьих лиц, которым такие ССР поручили осуществление на внешней основе выполнение операционных функций, оказание услуг или выполнение деятельности.
Центральные банки-эмитенты, указанные в пункте (f) Статьи 25(3), вправе представить запрос с обоснованием причин для участия в таких проверках на местах в тех случаях, когда это необходимо для реализации их денежно-кредитной политики.
Коллегия по ССР из третьих стран, указанная в Статье 25c, должна быть незамедлительно проинформирована о результатах расследования, которые могут оказаться релевантными для выполнения ее задач.
2. Должностные лица и иные лица, авторизованные ESMA на проведение проверки на местах, вправе посещать любые помещения осуществления деловой деятельности, земельные участки и собственность юридических лиц, подлежащих проверке по решению, принятому ESMA, а также обладают всеми полномочиями, указанными в Статье 25g(1). Они также обладают правом опечатывать любые помещения осуществления коммерческой деятельности, книги, записи, на время проведения проверки в той мере, которая необходима для проведения проверки.
3. Заблаговременно до начала проверки ESMA должен известить о проверке компетентный орган соответствующей третьей страны, в которой будет проводиться проверка. Если это требуется в целях проведения эффективной надлежащей проверки, то после информирования компетентного органа соответствующей страны ESMA вправе провести проверку на месте без предварительного извещения ССР. Проверки, проводимые в третьей стране в соответствии с настоящей Статьей, должны проводиться на основании соглашения о сотрудничестве, заключенного с компетентным органом соответствующей третьей страны.
Должностные лица и иные лица, авторизованные ESMA для целей проведения проверки на месте, должны осуществлять свои полномочия после выдачи письменной авторизации с указанием предмета и целей проверки, а также периодических штрафных выплат, предусмотренных в Статье 25k для тех случаев, когда соответствующие лица не подчиняются проверке.
4. От ССР Уровня 2 требуется подчинение проверкам, проводимым на основании решения ESMA. В таком решении должны быть указаны предмет и цель проверки, дата ее начала, периодические штрафные выплаты, предусмотренные в Статье 25k настоящего Регламента, имеющиеся средства правовой защиты согласно Регламенту (ЕС) 1095/2010, а также право на пересмотр решения в Суде Европейских сообществ.
5. Должностные лица, авторизованные или назначенные, компетентного органа третьей страны, в которой должна проводиться проверка, вправе по запросу ESMA оказывать активное содействие должностным лицам и иным лицам, авторизованным ESMA. Должностные лица соответствующего компетентного органа третьей страны вправе также присутствовать при проведении проверки.
6. ESMA также вправе подать запрос компетентным органам третьей страны о выполнении ими от его имени особых задач, связанных с расследованием или проверкой на месте, предусмотренных настоящей Статьей или Статьей 25g(1).
7. Если должностные лица либо иные сопутствующие лица, авторизованные ESMA, обнаружат, что какое-либо лицо препятствует осуществлению проверки, назначенной в соответствии с положениями настоящей Статьи, то ESMA вправе запросить соответствующий компетентный орган третьей страны предоставить им необходимую помощь, в том числе при необходимости помощь полиции либо эквивалентного органа, осуществляющего правоприменительные действия, с тем чтобы иметь возможность провести проверку на месте.
Процедурные правила принятия надзорных мер и наложения штрафов
1. Если при выполнении своих обязанностей, предусмотренных настоящим Регламентом, ESMA обнаруживает наличие серьезных признаков возможного наличия фактов, составляющих одно или более из нарушений, перечисленных в Приложении III, то ESMA должен назначить в рамках ESMA независимого сотрудника для проведения расследования. Таким сотрудником, получившим назначение на проведение расследования, не может быть сотрудник, который принимает либо принимал прямое или опосредованное участие в процедурах признания или надзора за соответствующим ССР. Такой сотрудник должен (или должна) осуществлять свои функции независимо от ESMA.
2. Сотрудник, проводящий расследование, должен провести расследование предполагаемого нарушения с учетом показаний лиц, в отношении которых проводится расследование, а затем представить досье с полученными им или ею результатами в ESMA.
Для выполнения своих задач сотрудник, проводящий расследование, вправе осуществлять полномочие по запросу информации в соответствии со Статьей 25f, по проведению расследований и проверок на местах в соответствии со Статьями 25g и 25h. При реализации таких полномочий сотрудник, проводящий расследование, должен обеспечить выполнение положений Статьи 25e.
При выполнении своих задач сотруднику, проводящему расследование, должен предоставляться доступ ко всем документам и информации, собранным ESMA во время осуществления своей деятельности.
3. После завершения своего расследования и до представления досье с полученными результатами в ESMA, сотрудник, проводящий расследование, должен (или должна) предоставить лицам, в отношении которых проводится расследование, возможность высказать свое мнение по предмету расследования. Сотрудник, проводящий расследование, должен (или должна) обосновывать полученные им или ею результаты только теми фактами, по которым у соответствующих лиц была возможность высказать свое мнение.
Право на защиту соответствующих лиц при проведении таких расследований согласно настоящей Статье должно полностью соблюдаться.
4. При представлении в ESMA материала с полученными результатами сотрудник, проводящий расследование, должен (или должна) уведомить об этом лиц, в отношении которых проводится расследование. Лица, в отношении которых проводится расследование, должны иметь право на доступ к таким материалам при одновременном соблюдении законных интересов иных лиц на защиту их коммерческой тайны. Право на доступ к таким материалам не распространяется на конфиденциальную информацию или внутренние подготовительные документы ESMA.
5. Исходя из полученных сотрудником, проводящим расследование, результатов, а также при наличии такого запроса со стороны соответствующих лиц — после того, как лица, в отношении которых проводится расследование, выскажут свое мнение в соответствии со Статьей 25l, — ESMA должен принять решение о том, имело ли место одно или более из перечня нарушений Приложения III со стороны лиц, в отношении которых проводилось расследование, и в случае положительного решения должен принять надзорные меры в соответствии со Статьей 25q, а также наложить штраф в соответствии со Статьей 25j
6. Сотрудник, проводивший расследование, не допускается к совещательному процессу по принятию указанного решения ESMA и не вправе каким-либо образом вмешиваться в процесс принятия решения.
7. Европейская Комиссия должна принять делегированные акты в соответствии со Статьей 82 для дальнейшего уточнения процессуальных правил по осуществлению полномочий по наложению штрафов или периодических штрафных выплат, в том числе положений о праве на защиту, временных положений, по сбору штрафов и периодических штрафных выплат, ограничительных периодов для такого наложения и применения санкций.
8. В тех случаях, когда ESMA обнаружит серьезные указания на возможное наличие фактов, составляющих уголовное преступление в соответствии с действующим законодательством третьей страны, он должен перенаправить дело соответствующим органам власти для расследования и возможного уголовного преследования. Кроме того, ESMA должен воздержаться от наложения штрафов или периодических штрафных выплат, если ему известно о том, что имеется вступивший в законную силу в результате уголовных процедур по национальному законодательству и не подлежащий дальнейшему обжалованию (res judicata) оправдательный или обвинительный приговор по идентичным фактам или существенным образом схожим фактам.
1. Если в соответствии со Статьей 25i(5) ESMA обнаружит, что ССР, действуя умышленно или по неосторожности, совершило одно из нарушений, перечисленных в Приложении III, то он принимает решение о наложении штрафа в соответствии с параграфом 2 настоящей Статьи.
Нарушение со стороны ССР будет рассматриваться в качестве совершенного умышленно, если ESMA обнаружит объективные факторы, демонстрирующие, что ССР или его высший менеджмент действовали с намерением совершить данное нарушение.
2. Базовые суммы штрафов, указанных в параграфе 1, составляют вплоть до двойной суммы полученных доходов или предотвращенных убытков в результате нарушения, если таковые поддаются оценке, либо вплоть до 10% от общего годового оборота (в соответствии с определением в соответствующем акте Европейского Союза) юридического лица за предыдущий год коммерческой деятельности.
3. Базовые суммы, указанные в параграфе 2, должны при необходимости корректироваться с учетом отягчающих либо смягчающих обстоятельств в соответствии с релевантными коэффициентами, изложенными в Приложении IV.
Релевантные отягчающие коэффициенты должны применяться по одному по отношению к базовой сумме. Если подлежит применению более чем один коэффициент, то разница между базовой суммой и суммой, получаемой в результате применения каждого индивидуального отягчающего коэффициента, должна добавляться к базовой сумме.
Релевантные смягчающие коэффициенты должны применяться по одному по отношению к базовой сумме. Если подлежит применению более чем один коэффициент, то разница между базовой суммой и суммой, получаемой в результате применения каждого индивидуального смягчающего коэффициента, должна вычитаться из базовой суммы.
4. Без ущерба действию параграфов 2 и 3 сумма штрафа не может превышать 20% от годового оборота соответствующего ССР за предыдущий год коммерческой деятельности, однако, если ССР прямым или опосредованным образом получил финансовую выгоду от нарушения, сумма штрафа должна быть не меньше суммы такой выгоды.
Когда действие или бездействие ССР составляют более одного нарушения из перечисленных в Приложении III, применяется только самая большая сумма штрафа, рассчитанная в соответствии с параграфами 2 и 3 и относящаяся к одному из указанных нарушений.
Периодические штрафные выплаты
1. ESMA должен на основании решения наложить периодические штрафные выплаты для того, чтобы принудить:
(a) ССР Уровня 2 прекратить совершение нарушения в соответствии с решением, принимаемым на основании пункта (a) Статьи 25q(1);
(b) лицо, указанное в Статье 25f(1), предоставить полную информацию, запрошенную по решению, принятому на основании Статьи 25f;
(i) подчиниться расследованию и, в частности, подготовить в полной форме записи, данные, процедуры и иные затребованные материалы, а также предоставить в полной форме и исправить прочую информацию, которая была предоставлена на основании решения в соответствии с положениями Статьи 25g; либо
(ii) подчиниться проверке, проводимой на месте в соответствии с решением, принятым на основании Статьи 25h.
2. Периодические штрафные выплаты должны быть действенными и пропорциональными. Такие периодические штрафные выплаты назначаются за каждый день задержки.
3. Без ущерба действию параграфа 2 сумма периодических штрафных выплат должна составлять 3% от среднего дневного оборота за предыдуий год осуществления коммерческой деятельности или, в отношении физических лиц, — 2% от среднего дневного дохода за предыдущий календарный год. Указанная сумма подлежит расчету с даты, указанной в решении, которым налагаются периодические штрафные выплаты.
4. Периодические штрафные выплаты назначаются не более чем на шесть месяцев после даты уведомления о решении ESMA. По завершении указанного периода ESMA должен осуществить пересмотр данной меры.
1. Перед тем как вынести любое решение о наложении штрафа или периодических штрафных выплат в соответствии со Статьями 25j и 25k, ESMA должен предоставить возможность лицам, в отношении которых ведется разбирательство, высказать свое мнение о полученных результатах. ESMA должен основывать свои решения только на тех полученных результатах, по которым лица, в отношении которых ведется разбирательство, имели возможность высказать свое мнение.
Первый подпараграф настоящего параграфа не применяется в случае необходимости срочных действий для предотвращения значительного назревающего ущерба финансовой системе. В таком случае ESMA может принять предварительное решение, а право высказать свое мнение должно быть предоставлено соответствующим лицам при первой же возможности после принятия решения.
2. При проведении разбирательства должно полностью соблюдаться право на защиту тех лиц, в отношении которых ведется разбирательство. Им должно быть предоставлено право доступа к собранным материалам ESMA при условии соблюдения законных интересов прочих лиц по защите их коммерческой тайны. Право на доступ к указанным материалам не распространяется на конфиденциальную информацию или внутренние предварительные документы ESMA.
Доведение до сведения общественности, правовая сущность, возможность применения мер правового принуждения, распределение в отношении штрафов и периодических штрафных выплат
1. ESMA должен доводить до сведения общественности то, что наложены штраф или периодические штрафные выплаты, предусмотренными Статьями 25j и 25k настоящего Регламента, за исключением тех случаев, когда такое доведение до общественности представляет серьезную угрозу финансовым рынкам или может спровоцировать непропорциональный ущерб вовлеченным лицам. При таком доведении до сведения общественности не допускается использовать персональные данные в значении Регламента (ЕС) 45/2001.
2. Штрафы и периодические штрафные выплаты, налагаемые в соответствии со Статьями 25j и 25k, являются административными по своей правовой сущности.
3. Если ESMA принимает решение о наложении штрафа или штрафных выплат, то он должен проинформировать Европейский Парламент, Совет ЕС, Европейскую Комиссию, а также соответственно компетентные органы релевантной третьей страны с изложением причин для принятия такого решения.
4. В отношении штрафов и периодических штрафных выплат, налагаемых в соответствии со Статьями 25j и 25k, должна быть возможность принудительного исполнения.
Такое принудительное исполнение должно регулироваться правилами гражданской процедуры, действующими в государстве-члене ЕС или в третьей стране, в которых оно осуществляется.
5. Суммы штрафов и периодических штрафных выплат должны распределяться в общий бюджет Европейского Союза.
Пересмотр Судом Европейских сообществ
Суд Европейских сообществ обладает неограниченной юрисдикцией по пересмотру решений, по которым ESMA наложил штраф или периодические штрафные выплаты. Суд Европейских сообществ вправе отменить, уменьшить или увеличить сумму штрафа или периодической штрафной выплаты.
С тем чтобы отражать изменения на финансовых рынках, Европейская Комиссия наделяется полномочиями по принятию делегированных актов в соответствии со Статьей 82, касающихся мер по внесению изменений в Приложение IV.
1. Без ущерба действию Статьи 25q при условии выполнения следующих параграфов ESMA после проведения консультаций с органами управления и организациями, указанными в Статье 25(3), должен отменить решение о признании, принятое в соответствии со Статьей 25, если:
(a) соответствующий ССР не пользуется полученным признанием в течение шести месяцев, категорически отказывается от признания либо прекратил деловую деятельность более шести месяцев назад;
(b) соответствующий ССР получил признание посредством подачи недостоверных сведений или иным недозволенным способом;
(c) соответствующий ССР существенно и систематически нарушает любое из условий для признания, изложенных в Статье 25, или более не соответствует указанным условиям, а также в отношении любого из указанных случаев не принимает меры по исправлению ситуации, запрошенные со стороны ESMA, в течение надлежащим образом установленного срока, который не может превышать шести месяцев;
(d) ESMA не в состоянии эффективно выполнять свои обязанности, вытекающие из настоящего Регламента, в отношении соответствующего ССР, по причине того, что орган управления третьей страны такого ССР не предоставил ESMA всю полагающуюся информацию или не сотрудничает с ESMA в соответствии со Статьей 25(7);
(e) отменено либо приостановлено действие имплементационного акта, указанного в Статье 25(6), или не выполняется хотя бы одно из условий, связанных с ним.
ESMA вправе ограничить отмену признания только отдельно взятой услугой, видом деятельности или классом финансовых инструментов.
При определении даты вступления в силу решения по отмене признания ESMA должен стремиться минимизировать потенциально отрицательное воздействие на рынок, а также должен предусмотреть соответствующий адаптационный период, который не может составлять более двух лет.
2. Перед тем как отменить признание в соответствии с пунктом (c) параграфа 1 настоящей Статьи, ESMA должен рассмотреть возможность применения мер, предусмотренных пунктами (a) (b) и (c) Статьи 25q(1).
Если ESMA установит, что не приняты меры по исправлению ситуации в течение срока, который не может превышать шести месяцев в соответствии с пунктом (c) первого подпараграфа параграфа 1 настоящей Статьи, либо что такие коррективные меры не являются надлежащими, то после проведения консультаций с органами управления, указанными в Статье 25(3), ESMA должен отменить решение о признании.
3. ESMA должен без необоснованного промедления уведомить компетентный орган соответствующей третьей страны о решении отменить признание признанного ССР.
4. Любой из органов управления, указанных в Статье 25(3), полагающий, что выполняется одно из условий, указанных в параграфе 1, вправе запросить ESMA осуществить проверку того, имеются ли условия для отмены признания признанного ССР или его признания только в отношении отдельно взятой услуги, вида деятельности или класса финансовых инструментов. Если ESMA принимает решение не отменять признание соответствующего ССР, то он должен предоставить полное обоснование этого органу управления, осуществившему запрос.
1. Если в соответствии со Статьей 25i(5) ESMA обнаружит, что ССР Уровня 2 совершил одно из нарушений, указанных в Приложении III, то он должен принять одно или более из следующий решений:
(a) потребовать от такого ССР прекращения нарушения;
(b) наложить штраф, предусмотренный Статьей 25j;
(c) выпустить публичное уведомление;
(d) отменить признание такого ССР либо его признание только в отношении отдельно взятой услуги, вида деятельности или класса финансовых инструментов в соответствии со Статьей 25p.
2. При принятии решений, указанных в параграфе 1, ESMA должен учитывать характер и степень тяжести нарушения, в отношении следующих критериев:
(a) длительность и частота совершения нарушения;
(b) выявило ли нарушение серьезные или системные проблемы в процедурах ССР, его системе менеджмента или внутреннего контроля;
(c) вызвало ли нарушение, способствовало или обусловило совершение финансовое преступление;
(d) совершено ли нарушение умышленно либо по неосторожности.
3. Без необоснованного промедления ESMA должен уведомить соответствующего ССР о любом решении, принятом в соответствии с параграфом 1, а также сообщить о нем компетентным органам соответствующей третьей страны и Европейской Комиссии. Любое подобное решение должно доводиться до сведения общественности на его веб-сайте в течение 10 рабочих после даты принятия.
При доведении своего решения до сведения общественности в соответствии с первым подпараграфом ESMA также сообщает общественности о том, что у соответствующего ССР имеется право на апелляционное обжалование, о том, что такая апелляция подана (в соответствующих случаях), с указанием того, что такая апелляция не приостанавливает действие решения, а также того, что Апелляционная комиссия ESMA имеет возможность отложить начало исполнения оспариваемого решения в соответствии со Статьей 60(3) Регламента (ЕС) 1095/2010.
Переход между статьями: Ctrl + ← / →