Статья 13Регламент № 648/2012 Европейского парламента и Совета Европейского Союза

Механизм по недопущению дублирующих или противоречащих друг другу норм

1. Европейская Комиссия действует при содействии ESMA в проведении мониторинга и в подготовке отчетов для Европейского Парламента и Совета ЕС о международном применении принципов, изложенных в Статьях 4, 9, 10 и 11 настоящего Регламента, в частности в отношении потенциальных дублирующих или противоречащих друг другу требований к участникам рынка, и рекомендует возможные действия.

2. Европейская Комиссия вправе принять имплементационные акты, в которых утверждается, что правовые, надзорные и правоприменительные структуры третьей страны:

(a) эквивалентны требованиям, изложенным в настоящем Регламенте, согласно Статьям 4, 9, 10 и 11;

(b) обеспечивают защиту профессиональной тайны, которая эквивалентна защите, установленной в настоящем Регламенте; и

(c) эффективно применяются и приводятся в исполнение справедливо и без искажений, чтобы обеспечить эффективный надзор и приведение в исполнение в такой третьей стране.

Такие имплементационные акты принимаются в соответствии с процедурой проверки, указанной в Статье 86(2) настоящего Регламента.

3. Имплементационный акт об эквивалентности, указанный в параграфе 2 настоящей Статьи, подразумевает, что контрагенты, заключающие сделку, на которую распространяется настоящий Регламент, считаются выполнившими обязательства, изложенные в Статьях 4, 9, 10 и 11, если хотя бы один из контрагентов учрежден в такой третьей стране.

4. Европейская Комиссия в сотрудничестве с ESMA осуществляет мониторинг эффективной имплементации третьими странами, в отношении которых был принят имплементационный акт об эквивалентности, требований, изложенных в Статьях 4, 9, 10 и 11 настоящего Регламента, и как минимум ежегодно представляет отчет Европейскому Парламенту и Совету ЕС. Если в отчете указывается на недостаточное или непоследовательное применение эквивалентных требований органами третьих стран, Европейская Комиссия в течение 30 календарных дней с момента представления отчета отзывает признание соответствующей правовой базы третьей страны в качестве эквивалентной. В случае отзыва имплементационного акта об эквивалентности на контрагентов начинают снова автоматически распространяться все требования настоящего Регламента.

Внесение изменений в существующие контракты для целей реализации реформы бенчмарков <*>

---

<*> Бенчмарк — индекс, который используется в качестве контрольного показателя в финансовых инструментах или для оценки деятельности инвестиционного фонда (см. Регламент (ЕС) 2016/1011 Европейского Парламента и Совета ЕС от 8 июня 2016 г.) — прим. перев.

1. Контрагенты вправе продолжить применение процедур управления риска, указанных в Статье 11(3), имеющихся в их наличии на 13 февраля 2021 г. в отношении внебиржевых деривативных контрактов, по которым не осуществлен клиринг со стороны ССР, которые начали действие либо заменены в новации до даты, с которой вступает в силу обязанность по наличию процедур управления рисками в соответствии со Статьей 11(3), если после 13 февраля 2021 г. в указанные контракты вносятся последующие изменения или новация с единственной целью замены эталонного бенчмарка или добавления резервных положений в отношении любого бенчмарка, указанного в данном контракте.

2. Контракты, начавшие действие или подвергнутые новации до даты, с которой вступает в силу обязательство по клирингу в соответствии со Статьей 4, и в которые после 13 февраля 2021 г. вносятся последующие изменения или производится новация с единственной целью замены эталонного бенчмарка или добавления резервных положений в отношении любого бенчмарка, указанного в данном контракте, не подпадают по этой причине под действие обязательства по клирингу, предусмотренного Статьей 4.

3. Параграфы 1 и 2 применяются только в отношении внебиржевых деривативных контрактов, по которым изменения или новация:

(b) не изменяют экономической сущности рискового фактора, представленного в таком контракте ссылкой на бенчмарк; и

(c) не включают в себя иные изменения в прочие правовые положения такого контракта, не относящиеся к бенчмарку, тем самым потенциально изменяющие контракт таким образом, что его следует рассматривать в качестве нового контракта.

Глава 1

УСЛОВИЯ И ПРОЦЕДУРЫ ВЫДАЧИ РАЗРЕШЕНИЙ CCP