Статья 1Регламент № 1095/2010 Европейского парламента и Совета Европейского Союза

ГЛАВА I. УЧРЕЖДЕНИЕ И ПРАВОВОЙ СТАТУС

1. Настоящий регламент учреждает Европейский надзорный орган (Европейский орган по ценным бумагам и рынкам) (далее — Орган).

2. Орган действует в пределах полномочий, предоставленных ему настоящим Регламентом, и в пределах сфер действия Директив 97/9/ЕС, 98/26/ЕС, 2001/34/ЕС, 2002/47/ЕС, 2004/109/ЕС, 2009/65/ЕС, Директивы 2011/61/ЕС Европейского Парламента и Совета ЕС <>, Регламента (ЕС) 1060/2009, и Директивы 2014/65/ЕС Европейского Парламента и Совета ЕС <>, Регламента (ЕС) 2017/1129 Европейского Парламента и Совета ЕС <> в той степени, в которой указанные акты применяются в отношении фирм, предоставляющих инвестиционные услуги, или организаций коллективного инвестирования, торгующих своими паями или акциями, и компетентных органов, которые осуществляют над ними надзор в пределах соответствующих частей Директив 2002/87/ЕС и 2002/65/ЕС, включая все директивы, предписания и решения, основанные на этих актах, и любого будущего имеющего обязательную юридическую силу акта Европейского Союза, который наделяет Орган полномочиями.

---

<*> Директива 2011/61/ЕС Европейского Парламента и Совета ЕС от 8 июня 2011 г. о менеджерах альтернативных инвестиционных фондов и о внесении изменений в Директивы 2003/41/ЕС и 2009/65/ЕС, а также в Регламенты (ЕС) 1060/2009 и (ЕС) 1095/2010 (ОЖ № L 174, 1.7.2011, стр. 1).

<**> Директива 2014/65/ЕС Европейского Парламента и Совета ЕС от 15 мая 2014 г. о рынках финансовых инструментов и внесении изменений в Директиву 2002/92/EC и Директиву 2011/61/ЕС (ОЖ № L 173, 12.6.2014, стр. 349).

<***> Регламент (ЕС) 2017/1129 Европейского Парламента и Совета ЕС от 14 июня 2017 г. о публикации проспекта при публичном предложении или допуске ценных бумаг к торгам на регулируемом фондовом рынке, а также об отмене Директивы 2003/71/ЕС (ОЖ № L 168, 30.6.2017, стр. 12).

Орган также должен способствовать деятельности Европейского надзорного органа (Европейский банковский орган), учрежденного Регламентом (ЕС) 1093/2010 Европейского Парламента и Совета ЕС <*>, связанной с предотвращением использования финансовой системы для отмывания денег или финансирования терроризма, в соответствии с Директивой ЕС 2015/849 Европейского Парламента и Совета ЕС <**> и Регламентом (ЕС) 1093/2010. Орган должен принимать решение по соглашению в соответствии со Статьей 9а(9) Регламента (ЕС) 1093/2010.

---

<*> Регламент (ЕС) 1093/2010 Европейского Парламента и Совета ЕС от 24 ноября 2010 г. об учреждении Европейского надзорного органа (Европейский банковский орган), об изменении Решения 716/2009/ЕC и об отмене Решения 2009/78/ЕС Европейской Комиссии (ОЖ № L 331, 15.12.2010, стр. 12).

<**> Директива ЕС 2015/849 Европейского Парламента и Совета ЕС о предотвращении использования финансовой системы в целях отмывания денег или финансирования терроризма, об изменении Регламента (ЕС) 648/2012 Европейского Парламента и Совета ЕС и об отмене Директивы 2005/60/ЕС Европейского Парламента и Совета ЕС, а также Директивы 2006/70/ЕС Европейской Комиссии (ОЖ № L 141, 5.6.2015, стр. 73).

3. Орган также осуществляет свои полномочия в сфере деятельности участников финансового рынка в отношении вопросов, прямо не подпадающих под действие законодательных актов, указанных в параграфе 2, включая вопросы корпоративного управления, аудита и финансовой отчетности, учитывая модели устойчивого бизнеса и интеграцию экологических, социальных и связанных с управлением факторов, при условии, что такие действия необходимы для обеспечения эффективного и последовательного применения указанных актов. Орган также должен принимать надлежащие меры в контексте поглощений, вопросов клиринга, расчетов и производных вопросов.

3a. Настоящий Регламент также применяется без ущерба действию других актов Европейского Союза, наделяющих Орган функциями по выдаче разрешений и надзорными функциями, а также соответствующими полномочиями.

4. Положения настоящего Регламента применяются без ущерба действию полномочий Европейской Комиссии, особенно согласно Статье 258 TFEU, для обеспечения соблюдения законодательства Европейского Союза.

5. Целью Органа является защита общественных интересов посредством обеспечения краткосрочной, среднесрочной и долгосрочной стабильности и эффективности финансовой системы для экономики Европейского Союза, его граждан и субъектов предпринимательской деятельности. Орган, в пределах соответствующей компетенции, содействует:

(a) улучшению функционирования внутреннего рынка, включая, в частности, высокий, эффективный и согласованный уровень регулирования и надзора;

(b) обеспечению целостности, прозрачности, эффективности и последовательному функционированию финансовых рынков;

(c) укреплению международного взаимодействия в сфере надзора;

(d) предупреждению регулярных арбитражных споров и внедрению равных условий конкуренции;

(e) обеспечению надлежащего регулирования и надзора за осуществлением инвестирования и других рисков;

(f) усилению защиты потребителя и инвестора;

(g) усилению сближения надзора в пределах внутреннего рынка.

Для этих целей Орган содействует обеспечению последовательного, действенного и эффективного применения актов, указанных в параграфе 2 настоящей Статьи, поддерживает сближение надзора, представляет заключения в соответствии со Статьей 16a Европейскому Парламенту, Совету ЕС и Европейской Комиссии.

При осуществлении задач, возложенных на него настоящим Регламентом, Орган должен уделять особое внимание любому системному риску, предложенному участниками финансового рынка, несостоятельность которых может ослабить работу финансовой системы или реального сектора экономики.

При выполнении своих задач Орган действует независимо, объективно, справедливо, недискриминационно и прозрачно, в интересах Европейского Союза в целом и соблюдает при необходимости принцип пропорциональности. Орган является подотчетным, действует добросовестно и обязуется обеспечить условия справедливого обращения со всеми акционерами.

Содержание и форма действий и мер Органа, в частности, руководства, рекомендации, заключения, вопросы и ответы, проекты нормативных и выполняемых стандартов, должны в полной мере обеспечивать соблюдение соответствующих положений настоящего Регламента и законодательных актов, указанных в параграфе 2. В случаях, разрешенных и допустимых указанными положениями, действия и меры Органа должны в соответствии с принципом пропорциональности учитывать надлежащим образом сущность, масштабы и сложность рисков, связанных с бизнесом участника финансового рынка, предприятия, а также иного субъекта или финансовой деятельности, затронутых действием мер и требований Органа.

6. Орган учреждает в качестве своего структурного подразделения Комиссию по разработке рекомендаций, каким образом при выработке мер и требований в полном соответствии с применяемыми правилами принимать во внимание специфические различия, преобладающие в секторе, связанные с сущностью, масштабами и сложностью рисков, в отношении бизнес-моделей и практик, а также численность финансовых институтов и рынков в той мере, в которой данные факторы имеют отношение к рассматриваемым правилам.