Статья 3Директива № 2014/65/ЕС Европейского парламента и Совета Европейского Союза

1. Государства-члены ЕС могут принять решение не применять настоящую Директиву к любым лицам, для которых они являются государствами-членами ЕС происхождения, при условии, что деятельность таких лиц разрешена и регулируется на национальном уровне, и такие лица:

(a) не вправе хранить средства клиентов или ценные бумаги клиентов и по этой причине не вправе в какой-либо момент времени допускать дебетовое сальдо при расчетах с клиентами;

(b) не вправе оказывать какие-либо инвестиционные услуги, за исключением приема и передачи распоряжений по обращаемым ценным бумагам и паям в предприятиях коллективного инвестирования и/или предоставления инвестиционных рекомендаций в отношении таких финансовых инструментов; а также

(c) в ходе оказания такой услуги вправе передавать распоряжения только:

(i) инвестиционным фирмам, получившим разрешение в соответствии с настоящей Директивой;

(ii) кредитным организациям, получившим разрешение в соответствии с Директивой 2013/36/ЕС;

(iii) филиалам инвестиционных фирм или кредитных организаций, получивших разрешение в третьей стране, которые подчиняются и соблюдают пруденциальные правила, являющиеся, по мнению компетентных органов, как минимум столь же строгими, как и те, что изложены в настоящей Директиве, в Регламенте (ЕС) 575/2013 или в Директиве 2013/36/ЕС;

(iv) предприятиям коллективного инвестирования, которым в соответствии с законодательством государства-члена ЕС разрешено продавать паи широкому кругу лиц, и управляющим таких предприятий; или

(v) инвестиционным компаниям с фиксированным капиталом, как определено в Статье 17(7) Директивы 2012/30/ЕС Европейского Парламента и Совета ЕС <*>, ценные бумаги которых котируются или торгуются на регулируемом рынке в государстве-члене ЕС; или

---

<*> Директива 2012/30/ЕС Европейского Парламента и Совета ЕС от 25 октября 2012 г. о координации гарантий, которые требуются в государствах-членах ЕС от компаний в значении второго параграфа Статьи 54 Договора о функционировании Европейского Союза для защиты интересов их участников и третьих лиц с целью обеспечения эквивалентности таких гарантий применительно к учреждению публичных компаний с ограниченной ответственностью, поддержанию и изменению их капитала (ОЖ № L 315, 14.11.2012, стр. 74).

(d) оказывают инвестиционные услуги исключительно в отношении биржевых товаров, квот на выбросы и/или их производных с единственной целью хеджирования коммерческих рисков своих клиентов, если эти клиенты являются исключительно местными предприятиями по электроснабжению, как определено в Статье 2(35) Директивы 2009/72/EC, и/или предприятиями рынка природного газа, как определено в Статье 2(1) Директивы 2009/73/EC, при условии, что такие клиенты совместно владеют 100% капитала или прав голоса указанных лиц, осуществляют совместный контроль и получают освобождение в соответствии с пунктом (j) Статьи 2(1) настоящей Директивы, если они самостоятельно оказывают такие инвестиционные услуги; или

(e) оказывают инвестиционные услуги исключительно в отношении квот на выбросы и/или их производных с единственной целью хеджирования коммерческих рисков своих клиентов, если эти клиенты являются исключительно операторами, как определено в пункте (f) Статьи 3 Директивы 2003/87/ЕС, при условии, что такие клиенты совместно владеют 100% капитала или прав голоса указанных лиц, осуществляют совместный контроль и получают освобождение в соответствии с пунктом (j) Статьи 2(1) настоящей Директивы, если они самостоятельно оказывают такие инвестиционные услуги.

2. Режимы государств-членов ЕС должны предусматривать для лиц, указанных в параграфе 1 настоящей Статьи, требования, которые как минимум аналогичны следующим требованиям в соответствии с настоящей Директивой:

(a) условиям и процедурам выдачи разрешений и постоянного надзора, установленным в Статьях 5(1) и (3), Статьях 7 - 10, 21, 22 и 23 и в соответствующих делегированных актах, принятых Европейской Комиссией в соответствии со Статьей 89 настоящей Директивы;

(b) обязательствам по ведению деятельности, установленным в Статье 24(1), (3), (4), (5), (7) и (10), в Статье 25(2), (5) и (6), и, если национальный режим позволяет указанным лицам назначать агентов по продажам, в Статье 29, а также посредством соответствующих имплементационных мер;

(c) организационным требованиям, изложенным в первом, шестом и седьмом подпараграфах Статьи 16(3) и в Статье 16(6) и (7) и в соответствующих делегированных актах, принятых Европейской Комиссией согласно Статье 89 настоящей Директивы.

Государства-члены ЕС требуют, чтобы лица, получившие освобождения от соблюдения требований настоящей Директивы в соответствии с параграфом 1 настоящей Статьи, подпадали под действие схем компенсаций для инвесторов, признанных в соответствии с Директивой 97/9/ЕС. Государства-члены ЕС могут разрешить инвестиционным фирмам не применять указанные схемы при условии, что они внедрили программы страхования рисков профессиональной ответственности, которые с учетом размера, профиля риска и правовой природы лиц, получивших освобождения в соответствии с параграфом 1 настоящей Статьи, обеспечивают эквивалентную защиту их клиентов.

Путем частичного отступления от второго подпараграфа настоящего параграфа государства-члены ЕС, которые уже имели соответствующие законодательные, регламентарные или административные положения до 2 июля 2014 г., могут до 3 июля 2019 г. требовать, чтобы лица, получившие освобождения от соблюдения требований настоящей Директивы в соответствии с параграфом 1 настоящей Статьи, в случае оказания ими инвестиционных услуг по приему и передаче распоряжений и/или по предоставлению инвестиционных рекомендаций в отношении паев в предприятиях коллективного инвестирования, а также в случае, если они выступают в качестве посредника в отношениях с управляющей компанией, как определено в Директиве 2009/65/EC, несли солидарную ответственность с управляющей компанией за любые убытки, понесенные клиентом в связи с такими услугами.

3. Лица, освобожденные от применения требований настоящей Директивы в соответствии с параграфом 1 настоящей Статьи, не должны пользоваться свободой оказания услуг, осуществления деятельности или учреждения филиалов, как предусмотрено в Статьях 34 и 35 настоящей Директивы соответственно.

4. Государства-члены ЕС уведомляют Европейскую Комиссию и ESMA о реализации своего права, предусмотренного настоящей Статьей, и гарантируют, что каждое разрешение, выданное в соответствии с параграфом 1, содержит ссылку на то, что оно выдано в соответствии с настоящей Статьей.

5. Государства-члены ЕС доводят до сведения ESMA положения национального законодательства, аналогичные требованиям настоящей Директивы, которые перечислены в параграфе 2 настоящей Статьи.