Статья 10Директива № 2014/65/ЕС Европейского парламента и Совета Европейского Союза

1. Компетентные органы должны выдавать разрешение инвестиционной фирме на оказание инвестиционных услуг или на осуществление инвестиционной деятельности только после того, как они будут проинформированы о личности акционеров или участников с квалифицированной долей участия, независимо от того, является ли участие прямым или косвенным и являются ли такие лица физическими или юридическими лицами, а также о размерах таких долей участия.

Компетентные органы отказывают в выдаче разрешения, если, принимая во внимание необходимость обеспечения рационального и осмотрительного управления инвестиционной фирмой, они не удостоверились в пригодности акционеров или участников с квалифицированной долей участия.

При наличии тесных связей между инвестиционной фирмой и иными физическими или юридическими лицами компетентный орган выдает разрешение только в том случае, если такие связи не препятствуют эффективному осуществлению надзорных функций компетентного органа.

2. Компетентный орган отказывает в выдаче разрешения, если законодательные, регламентарные или административные положения третьей страны, регулирующие деятельность одного или нескольких физических или юридических лиц, с которыми предприятие имеет тесные связи, или трудности, связанные с исполнением таких положений, препятствуют эффективному осуществлению надзорных функций компетентного органа.

3. Государства-члены ЕС требуют, чтобы компетентный орган принимал надлежащие меры в случаях, когда влияние лиц, перечисленных в первом подпараграфе параграфа 1 настоящей Статьи, может нанести ущерб рациональному и осмотрительному управлению инвестиционной фирмой, направленные на прекращение указанной ситуации.

Такие меры могут включать в себя ходатайство о выдаче судебных приказов или введение санкций в отношении директоров и лиц, ответственных за управление, или приостановление осуществления прав голоса, закрепленных за акциями, которые принадлежат соответствующим акционерам или участникам.