Статья 47Регламент № 600/2014 Европейского парламента и Совета Европейского Союза

1. Европейская Комиссия вправе принимать решение в соответствии с процедурой проверки, предусмотренной в Статье 51(2) настоящего Регламента, в отношении третьей страны, которое устанавливает, что правовые и надзорные механизмы такой третьей страны гарантируют следующее:

(a) фирмы, авторизованные в такой третьей стране, соблюдают юридически обязательные пруденциальные, организационные требования и требования к ведению деятельности, эквивалентные требованиям, изложенным в настоящем Регламенте, в Регламенте (ЕС) 575/2013 и в Регламенте (ЕС) 2019/2033 Европейского Парламента и Совета ЕС <*>, в Директиве 2013/36/ЕС, Директиве 2014/65/ЕС и в Директиве (ЕС) 2019/2034 Европейского Парламента и Совета ЕС <**>, а также в имплементационных мерах, принятых в соответствии с указанными законодательными актами;

---

<*> Регламент (ЕС) 2019/2033 Европейского Парламента и Совета ЕС от 27 ноября 2019 г. о пруденциальном надзоре за инвестиционными фирмами, а также об изменении Регламентов (ЕС) 1093/2010, (ЕС) 575/2013, (ЕС) 600/2014 и (ЕС) 806/2014 (ОЖ № L 314, 5.12.2019, стр. 1).

<**> Директива (ЕС) 2019/2034 Европейского Парламента и Совета ЕС от 27 ноября 2019 г. о пруденциальном надзоре за инвестиционными фирмами, а также об изменении Директив 2002/87/ЕС, 2009/65/EC, 2011/61/ЕС, 2013/36/ЕС, 2014/59/ЕС и 2014/65/ЕС (ОЖ № 314, 5.12.2019, стр. 64).

(b) в отношении фирм, авторизованных в такой третьей стране, осуществляется эффективный надзор и обеспечивается принудительное исполнение, которые гарантируют соблюдение применимых юридически обязательных пруденциальных, организационных требований и требований к ведению деятельности; и

(c) правовая база такой третьей страны предусматривает эффективную эквивалентную систему признания инвестиционных фирм, авторизованных в соответствии с правовыми режимами третьих стран.

Если масштаб и объем услуг и видов деятельности, оказываемых или осуществляемых фирмами из третьих стран в Европейском Союзе после принятия решения, указанного в первом подпараграфе, могут иметь системное значение для Европейского Союза, то юридически обязательные пруденциальные, организационные требования и требования к ведению деятельности, указанные в первом подпараграфе, могут считаться эквивалентными требованиям, изложенным в актах, перечисленных в первом подпараграфе, только после тщательной и детальной оценки. С этой целью Европейская Комиссия также оценивает и принимает во внимание сближение практик и методов надзора между заинтересованной третьей страной и Европейским Союзом.

1a. Европейская Комиссия уполномочена принимать акты делегированного законодательства в соответствии со Статьей 50 настоящего Регламента в целях его дополнения путем уточнения обстоятельств, при которых масштаб и объем услуг и видов деятельности, оказываемых или осуществляемых фирмами из третьих стран в Европейском Союзе после принятия решения об эквивалентности, указанного в параграфе 1 настоящей Статьи, могут иметь системное значение для Европейского Союза.

Если масштаб и объем услуг и видов деятельности, оказываемых или осуществляемых фирмами из третьих стран, могут иметь системное значение для Европейского Союза, то Европейская Комиссия может в решениях об эквивалентности установить конкретные операционные условия, чтобы гарантировать, что ESMA и национальные компетентные органы имеют необходимые инструменты для предотвращения регуляторного арбитража и мониторинга деятельности инвестиционных фирм из третьих стран, зарегистрированных в соответствии со Статьей 46(2) настоящего Регламента, в отношении услуг и видов деятельности, оказываемых и осуществляемых в Европейском Союзе, путем обеспечения, что такие фирмы соблюдают:

(a) требования, эквивалентные требованиям, указанным в Статьях 20 и 21 настоящего Регламента;

(b) требования к отчетности, эквивалентные требованиям, указанным в Статье 26 настоящего Регламента, если такая информация не может быть получена напрямую и на постоянной основе через Меморандум о договоренности с компетентным органом третьей страны;

(c) требования, эквивалентные торговому обязательству, указанному в Статьях 23 и 28 настоящего Регламента, если применимо.

При принятии решения, указанного в параграфе 1 настоящей Статьи, Европейская Комиссия должна учитывать, определена ли третья страна как юрисдикция, не сотрудничающая по налоговым вопросам, в рамках соответствующей политики Европейского Союза или как третья страна с высоким уровнем риска в соответствии со Статьей 9(2) Директивы (ЕС) 2015/849.

1b. Пруденциальные, организационные требования и требования по ведению деятельности третьей страны могут считаться эквивалентными, если такие требования отвечают всем перечисленным ниже условиям:

(a) в отношении фирм, оказывающих инвестиционные услуги или осуществляющих инвестиционную деятельность в такой третьей стране, осуществляется эффективный надзор и обеспечивается принудительное исполнение на постоянной основе;

(b) к фирмам, оказывающим инвестиционные услуги или осуществляющим инвестиционную деятельность в такой третьей стране, применяются требования о достаточности капитала, и, в частности, к фирмам, оказывающим услуги или осуществляющим деятельность, указанную в пункте (3) или (6) Раздела A Приложения I к Директиве 2014/65/ЕС, предъявляются требования к капиталу, сопоставимые с теми, которые они применяли бы в случае их учреждения в Европейском Союзе;

(c) к фирмам, оказывающим инвестиционные услуги или осуществляющим инвестиционную деятельность в такой третьей стране, применяются надлежащие требования, применимые к акционерам и к членам их органов управления;

(d) к фирмам, оказывающим инвестиционные услуги или осуществляющим инвестиционную деятельность, применяются надлежащие нормы о ведении деятельности и организационные требования;

(e) прозрачность и целостность рынка обеспечивается посредством предупреждения злоупотреблений на рынке в форме инсайдерских сделок и манипулирования рынком.

В целях параграфа 1a настоящей Статьи при оценке эквивалентности норм третьих стран в отношении торгового обязательства, предусмотренного в Статьях 23 и 28 настоящего Регламента, Европейская Комиссия также должна оценить, предусматривает ли правовая база третьей страны критерии для наделения торговых площадок правом на соблюдение торгового обязательства, которые действуют аналогично критериям, изложенным в настоящем Регламенте или в Директиве 2014/65/ЕС.

2. ESMA заключает соглашения о сотрудничестве с соответствующими компетентными органами третьих стран, правовая и надзорная базы которых признаны эквивалентными в соответствии с параграфом 1 настоящей Статьи. Такие соглашения должны как минимум предусматривать:

(a) механизмы обмена информацией между ESMA и компетентными органами соответствующих третьих стран, включая доступ ко всей информации, относящейся к неевропейским фирмам, авторизованным в третьих странах, которую запрашивает ESMA, и, если необходимо, механизмы последующего обмена такой информацией между ESMA и компетентными органами государств-членов ЕС;

(b) механизм своевременного уведомления ESMA в ситуациях, когда компетентный орган третьей страны полагает, что фирма из третьей страны, надзор за которой он осуществляет и которая была зарегистрирована ESMA в реестре, предусмотренном в Статье 48 настоящего Регламента, нарушает условия авторизации или иное законодательство, которое она обязана соблюдать;

(c) процедуры, связанные с координацией надзорной деятельности, включая расследования и проверки на местах, которые ESMA может проводить в сотрудничестве с компетентными органами государств-членов ЕС, в которых фирма из третьей страны оказывает инвестиционные услуги или осуществляет инвестиционную деятельность в соответствии со Статьей 46 настоящего Регламента, если это необходимо для выполнения задач ESMA или компетентных органов в соответствии с настоящим Регламентом, должным образом уведомив об этом компетентный орган третьей страны.

(d) процедуры, связанные с запросом информации в соответствии со Статьей 46(6a) и (6b), который ESMA может направить фирме из третьей страны, зарегистрированной в соответствии со Статьей 46(2) настоящего Регламента.

3. Фирма из третьей страны, учрежденная в стране, правовая и надзорная базы которой были признаны фактически эквивалентными в соответствии с параграфом 1 настоящей Статьи и которая авторизована в соответствии со Статьей 39 Директивы 2014/65/ЕС, должна иметь возможность оказывать услуги и осуществлять виды деятельности, на которые распространяется разрешение, приемлемым контрагентам или профессиональным клиентам в значении Раздела I Приложения II к Директиве 2014/65/ЕС в других государствах-членах ЕС без учреждения новых филиалов. В указанных целях она должна соблюдать требования к предоставлению информации при трансграничном оказании услуг и осуществлении деятельности, изложенные в Статье 34 Директивы 2014/65/ЕС.

Филиал подлежит надзору со стороны того государства-члена ЕС, где он учрежден, в соответствии со Статьей 39 Директивы 2014/65/ЕС. Однако без ущерба обязательствам по сотрудничеству, предусмотренным в Директиве 2014/65/ЕС, компетентный орган государства-члена ЕС, в котором учрежден филиал, и компетентный орган принимающего государства-члена ЕС могут заключить пропорциональные соглашения о сотрудничестве, гарантирующие, что филиал фирмы из третьей страны, оказывающий инвестиционные услуги в Европейском Союзе, обеспечивает надлежащий уровень защиты инвесторов.

4. Фирма из третьей страны не вправе пользоваться правами, предусмотренными в Статье 46 (1) настоящего Регламента, если Европейская комиссия принимает решение в соответствии с процедурой проверки, предусмотренной в Статье 51 (2) настоящего Регламента, об отзыве своего решения, принятого в соответствии с параграфом 1 настоящей Статьи в отношении такой третьей страны.

5. ESMA отслеживает изменения в регуляторной и надзорной сферах, в правоприменительной практике, а также другие значимые изменения на рынке в третьих странах, в отношении которых Европейская Комиссия приняла решения об эквивалентности в соответствии с параграфом 1 настоящей Статьи, чтобы удостовериться в том, что условия, на основании которых были приняты такие решения, продолжают выполняться. ESMA ежегодно направляет Европейской Комиссии конфиденциальный отчет о своих выводах. Если ESMA сочтет это целесообразным, он может проводить консультации с EBA в связи с отчетом.

Отчет также должен отражать тенденции, которые можно наблюдать на основе данных, полученных в соответствии со Статьей 46(6a) настоящего Регламента, в частности, в отношении фирм, оказывающих услуги или осуществляющих виды деятельности, как указано в пунктах (3) и (6) Раздела A Приложения I к Директиве 2014/65/ЕС.

6. На основе отчета, указанного в параграфе 5 настоящей Статьи, Европейская Комиссия не реже одного раза в год направляет отчет Европейскому Парламенту и Совету ЕС. Отчет должен включать в себя перечень решений об эквивалентности, принятых или отозванных Европейской Комиссией в отчетном году, а также любые меры, принятые ESMA в соответствии со Статьей 49 настоящего Регламента, и должен содержать обоснование для принятия таких решений и мер.

Отчет Европейской Комиссии должен содержать информацию о мониторинге изменений в регуляторной и надзорной сферах, в правоприменительной практике, а также другие значимые изменения на рынке в третьих странах, в отношении которых были приняты решения об эквивалентности. Отчет также должен оценивать, каким образом изменилось трансграничное оказание инвестиционных услуг фирмами из третьих стран в целом и в отношении услуг и видов деятельности, указанных в пунктах (3) и (6) Раздела A Приложения I к Директиве 2014/65/ЕС, в частности. На соответствующий момент времени отчет также должен содержать информацию о текущих оценках эквивалентности, которые Европейская Комиссия проводит в отношении третьей страны.