Статья 9Директива № 2015/849 Европейского парламента и Совета Европейского Союза

1. Необходимо выявлять третьи страны, имеющие стратегические недостатки в своих национальных режимах AML/CFT, которые представляют собой серьезную угрозу финансовой системе Европейского Союза (далее — «третьи страны с высоким уровнем риска»), в целях защиты надлежащего функционирования внутреннего рынка.

2. Следует наделить Европейскую Комиссию полномочиями по принятию делегированных актов в соответствии со Статьей 64 настоящей Директивы в целях выявления третьих стран с высоким уровнем риска с учетом стратегических недостатков, в частности, связанных с:

(a) нормативно-правовой и институциональной базой AML/CFT третьей страны, в частности:

(i) с криминализацией отмывания денег и финансирования терроризма;

(ii) с мерами по проверке клиентов;

(iii) с требованиями к ведению документов;

(iv) с требованиями к отчетам о подозрительных сделках;

(v) с наличием точной и своевременной информации о бенефициарном владении юридическими лицами и о соглашениях с компетентными органами;

(b) полномочиями и процедурами компетентных органов третьих стран по борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма, включая надлежащие эффективные, пропорциональные и оказывающие сдерживающее воздействие санкции, а также с практикой третьей страны в области сотрудничества и обмена информацией с компетентными органами государств-членов ЕС;

(c) эффективностью системы AML/CFT третьей страны в устранении рисков отмывания денег и финансирования терроризма.

3. Делегированные акты, указанные в параграфе 2 настоящей Статьи, должны быть приняты в течение одного месяца после выявления стратегических недостатков, как предусмотрено в данном параграфе.

4. Принимая делегированные акты, указанные в параграфе 2 настоящей Статьи, Европейская Комиссия должна учитывать при необходимости соответствующие оценки, анализ и отчеты, составленные международными организациями и органами, устанавливающими стандарты, которые обладают компетенцией в сфере предотвращения отмывания денег и борьбы с финансированием терроризма.