Статья 46Регламент № 600/2014 Европейского парламента и Совета Европейского Союза

1. Фирмы из третьей страны могут оказывать инвестиционные услуги или осуществлять инвестиционную деятельность с предоставлением дополнительных услуг или без предоставления дополнительных услуг приемлемым контрагентам и профессиональным клиентам в значении раздела I приложения II к Директиве 2014/65/ЕС, учрежденным в Европейском Союзе, без учреждения филиала, если такая фирма зарегистрирована в реестре фирм из третьих стран, который ведет ESMA в соответствии со Статьей 47 настоящего Регламента.

2. ESMA регистрирует фирмы из третьих стран, которые подали заявку об оказании инвестиционных услуг или об осуществлении инвестиционной деятельности в Европейском Союзе в соответствии с параграфом 1 настоящей Статьи, только при соблюдении следующих условий:

(a) Европейская комиссия приняла решение в соответствии со Статьей 47 (1) настоящего Регламента;

(b) фирма авторизована в юрисдикции, в которой учрежден ее головной офис, на оказание услуг или осуществление деятельности, которые фирма планирует оказывать или осуществлять в Европейском Союзе, и на нее распространяются требования по эффективному надзору и исполнению при полном соблюдении требований, применимых в такой третьей стране;

(c) соглашения о сотрудничестве заключены в соответствии со Статьей 47 (2).

(d) фирма внедрила необходимые механизмы и процедуры для передачи информации, указанной в параграфе 6a настоящей Статьи.

3. Если фирма из третьей страны зарегистрирована в соответствии с настоящей Статьей, государства-члены ЕС не устанавливают дополнительные требования для фирмы из третьей страны в отношении вопросов, подпадающих под действие настоящего Регламента или Директивы 2014/65/ЕС, а также не устанавливают для фирм из третьих стран более благоприятный режим по сравнению с фирмами из Европейского Союза.

4. Фирма из третьей страны, как указано в параграфе 1 настоящей Статьи, направляет ESMA заявление после принятия Европейской комиссией решения, указанного в Статье 47 настоящего Регламента, которое устанавливает, что правовая и надзорная базы третьей страны, где авторизована соответствующая фирма, соответствуют требованиям, изложенным в Статье 47 (1) настоящего Регламента.

Фирма-заявитель из третьей страны предоставляет ESMA всю информацию, необходимую для регистрации. В течение 30 рабочих дней после получения заявления ESMA оценивает полноту заявления. Если заявление сформировано не полностью, ESMA устанавливает срок, к которому фирма-заявитель из третьей страны должна предоставить дополнительную информацию.

Решение о регистрации должно быть основано на условиях, изложенных в параграфе 2 настоящей Статьи.

В течение 180 рабочих дней после подачи полностью сформированного заявления ESMA в письменном виде информирует фирму, которая является заявителем, о регистрации или об отказе в регистрации, предоставляя обоснованное объяснение.

Государства-члены ЕС вправе позволить фирмам из третьих стран оказывать инвестиционные услуги или осуществлять инвестиционную деятельность с предоставлением дополнительных услуг приемлемым контрагентам и профессиональным клиентам в значении Раздела I Приложения II к Директиве 2014/65/ЕС в пределах своей территории в соответствии с национальными режимами в ситуациях, когда решение Европейской Комиссии, указанное в Статье 47(1) настоящего Регламента, не было принято или когда такое решение было принято, но более не является действительным или не распространяется на соответствующие услуги или виды деятельности.

5. Фирмы из третьих стран, оказывающие услуги в соответствии с настоящей Статьей, должны до оказания инвестиционных услуг информировать клиентов, учрежденных в Европейском Союзе, о том, что им разрешено оказывать услуги только приемлемым контрагентам и профессиональным клиентам в значении раздела I приложения II к Директиве 2014/65/ЕС, а также о том, что на них не должны соответствовать требованиям относительно надзора в Европейском Союзе. Такие фирмы должны сообщить название и адрес компетентного органа, ответственного за осуществление надзора в третьей стране.

Информация, указанная в первом подпараграфе, должна быть предоставлена в письменном виде и должна быть заметной.

Государства-члены ЕС гарантируют, что если приемлемый контрагент или профессиональный клиент в значении Раздела I Приложения II к Директиве 2014/65/ЕС, учрежденные или расположенные в Европейском Союзе, по своей исключительной инициативе обращаются к фирме из третьей страны за оказанием инвестиционных услуг или осуществлением инвестиционной деятельности, то настоящая Статья не применяется к оказанию таких услуг указанным лицам или осуществлению такой деятельности фирмой из третьей страны, в том числе к отношениям, касающимся оказания таких услуг или осуществления такой деятельности. Без ущерба для внутригрупповых отношений, если фирма из третьей страны, в том числе через организацию, действующую от ее имени или имеющую тесные связи с такой фирмой из третьей страны, либо иное лицо, действующее от имени такой организации, привлекает клиентов или потенциальных клиентов в Европейском Союзе, то это не считается услугой, оказываемой по собственной исключительной инициативе клиента. Инициатива указанных клиентов не дает фирмам из третьих стран права реализовывать таким лицам новые категории инвестиционных продуктов или оказывать им новые виды инвестиционных услуг.

6. Фирмы из третьих стран, оказывающие инвестиционные услуги или осуществляющие инвестиционную деятельность в соответствии с настоящей Статьей, до оказания таких услуг или осуществления такой деятельности по отношению к клиенту, учрежденному в Европейском Союзе, должны предложить передавать любые споры, которые связаны с такими услугами или деятельностью, на рассмотрение суда или арбитражного трибунала в государстве-члене ЕС.

6a. Фирмы из третьих стран, оказывающие услуги или осуществляющие деятельность в соответствии с настоящей Статьей, должны ежегодно предоставлять ESMA следующие сведения:

(a) масштаб и объем услуг и видов деятельности, оказываемых и осуществляемых фирмами в Европейском Союзе, включая географическое распределение по государствам-членам ЕС;

(b) для фирм, осуществляющих деятельность, указанную в пункте (3) Раздела A Приложения I к Директиве 2014/65/ЕС, их ежемесячные минимальные, средние и максимальные риски по отношению к контрагентам в Европейском Союзе;

(c) для фирм, оказывающих услуги, указанные в пункте (6) Раздела A Приложения I к Директиве 2014/65/ЕС, общую стоимость финансовых инструментов, исходящих от контрагентов в Европейском Союзе, гарантированных или размещенных под твердую гарантию в течение предшествующих 12 месяцев;

(d) оборот и совокупную стоимость активов, соответствующих услугам и видам деятельности, указанным в пункте (a);

(e) сведения о том, были ли приняты меры по защите инвесторов, и подробное описание таких мер;

(f) политику и меры в области управления рисками, применяемые фирмой при оказании услуг и осуществлении видов деятельности, указанных в пункте (a);

(g) механизмы управления, включая ключевых сотрудников, ответственных за деятельность фирмы в Европейском Союзе;

(h) прочую информацию, необходимую для того, чтобы ESMA или компетентные органы могли выполнять свои задачи в соответствии с настоящим Регламентом.

ESMA передает информацию, полученную в соответствии с настоящим параграфом, компетентным органам государств-членов ЕС, в которых фирма из третьей страны оказывает инвестиционные услуги или осуществляет инвестиционную деятельность в соответствии с настоящей Статьей.

Если это необходимо для выполнения задач ESMA или компетентных органов в соответствии с настоящим Регламентом, ESMA может, в том числе по запросу компетентного органа государств-членов ЕС, где фирма из третьей страны оказывает инвестиционные услуги или осуществляет инвестиционную деятельность в соответствии с настоящей Статьей, запрашивать у фирм из третьих стран, оказывающих услуги или осуществляющих деятельность в соответствии с настоящей Статьей, любую дополнительную информацию в отношении их деятельности.

6b. Если фирма из третьей страны оказывает услуги или осуществляет деятельность в соответствии с настоящей Статьей, она должна хранить в распоряжении ESMA данные, касающиеся всех заказов и транзакций с финансовыми инструментами в Европейском Союзе, которые они осуществляли от своего имени или от имени клиента, в течение пяти лет.

По запросу компетентного органа государства-члена ЕС, если фирма из третьей страны оказывает инвестиционные услуги или осуществляет инвестиционную деятельность в соответствии с настоящей Статьей, ESMA получает доступ к соответствующим данным, хранящимся в его распоряжении в соответствии с первым подпараграфом, и должен предоставить эти данные запрашивающему компетентному органу.

6c. Если фирма из третьей страны не сотрудничает при проведении расследования или проверки на месте, проводимых в соответствии со Статьей 47(2) настоящего Регламента, или если она не выполняет требования ESMA в соответствии с параграфом 6a или 6b настоящей Статьи в надлежащий срок и надлежащим образом, то ESMA вправе отозвать регистрацию такой фирмы или временно запретить или ограничить ее деятельность в соответствии со Статьей 49 настоящего Регламента.

7. ESMA в рамках консультаций с EBA разрабатывает проект регулятивных технических стандартов, уточняющих информацию, которую фирма-заявитель из третьей страны должна предоставить ESMA в заявлении на регистрацию в соответствии с параграфом 4 настоящей Статьи, а также информацию, которая должна быть предоставлена в соответствии с параграфом 6a настоящей Статьи.

Не позднее 26 сентября 2020 г. ESMA направляет Европейской Комиссии такой проект регулятивных технических стандартов.

Европейской Комиссии делегированы полномочия по дополнению настоящего Регламента путем принятия регулятивных технических стандартов, указанных в первом подпараграфе, в соответствии со Статьями 10 - 14 Регламента (ЕС) 1095/2010.

8. ESMA разрабатывает проект имплементационных технических стандартов, уточняющих формат, в котором должно быть предоставлено заявление на регистрацию в соответствии с параграфом 4 настоящей Статьи, а также формат информации, которая должна быть предоставлена в соответствии с параграфом 6a настоящей Статьи.

Не позднее 26 сентября 2020 г. ESMA направляет Европейской Комиссии такой проект имплементационных технических стандартов.

Европейской Комиссии делегированы полномочия по дополнению настоящего Регламента путем принятия имплементационных технических стандартов, указанных в первом подпараграфе, в соответствии со Статьей 15 Регламента (ЕС) 1095/2010.