Статья 49Регламент № 600/2014 Европейского парламента и Совета Европейского Союза

1. ESMA может временно запретить фирме из третьей страны или ввести ограничения на оказание ею инвестиционных услуг или осуществление инвестиционной деятельности с предоставлением дополнительных услуг или без предоставления дополнительных услуг в соответствии со Статьей 46(1) настоящего Регламента, если фирма из третьей страны не соблюдает какой-либо запрет или ограничение, введенные ESMA или EBA в соответствии со Статьями 40 и 41 настоящего Регламента, или компетентным органом в соответствии со Статьей 42 настоящего Регламента, не отвечает на запрос ESMA в соответствии со Статьей 46(6a) и (6b) настоящего Регламента своевременно и надлежащим образом, или если фирма из третьей страны не сотрудничает в рамках расследования или проверки на месте, проводимой в соответствии со Статьей 47(2) настоящего Регламента.

2. Без ущерба для параграфа 1 настоящей Статьи ESMA аннулирует регистрацию фирмы из третьей страны в реестре, учрежденном в соответствии со Статьей 48 настоящего Регламента, если ESMA передал вопрос в компетентный орган третьей страны, и такой компетентный орган не принял надлежащие меры, необходимые для защиты инвесторов или надлежащего функционирования рынков в Европейском Союзе, или не смог доказать, что соответствующая фирма из третьей страны соблюдает требования, применимые к ней в третьей стране, или условия, на которых было принято решение в соответствии со Статьей 47(1) настоящего Регламента, и если применяется одно из следующих условий:

(a) у ESMA есть обоснованные причины, подтвержденные документальными доказательствами, в том числе, помимо прочего, информацией, ежегодно предоставляемой в соответствии со Статьей 46(6a) настоящего Регламента, полагать, что при оказании инвестиционных услуг и осуществлении инвестиционной деятельности в Европейском Союзе фирма из третьей страны действует таким образом, который причиняет явный ущерб интересам инвесторов или надлежащему функционированию рынков;

(b) у ESMA есть обоснованные причины, подтвержденные документальными доказательствами, в том числе, помимо прочего, информацией, ежегодно предоставляемой в соответствии со Статьей 46(6a) настоящего Регламента, полагать, что при оказании инвестиционных услуг и осуществлении инвестиционной деятельности в Европейском Союзе фирма из третьей страны серьезно нарушает положения, применимые к ней в третьей стране, на основе которых Европейская Комиссия приняла решение в соответствии со Статьей 47(1) настоящего Регламента.

3. ESMA своевременно информирует компетентный орган третьей страны о своем намерении принять меры в соответствии с параграфом 1 или 2 настоящей Статьи.

При принятии решения о надлежащих мерах, которые следует принять в соответствии с настоящей Статьей, ESMA учитывает характер и серьезность риска для инвесторов и для надлежащего функционирования рынков в Европейском Союзе, принимая во внимание следующие критерии:

(a) продолжительность и частоту возникновения риска;

(b) выявил ли риск серьезные или системные недостатки в процедурах фирмы из третьей страны;

(c) обусловил ли риск финансовое преступление, содействовал ли он такому преступлению или связан ли он иным образом с финансовым преступлением;

(d) возник ли риск преднамеренно или по небрежности.

ESMA незамедлительно информирует Европейскую Комиссию и соответствующую фирму из третьей страны о любых мерах, принятых в соответствии с параграфом 1 или 2 настоящей Статьи, и публикует свое решение на сайте.

Европейская Комиссия оценивает, продолжают ли действовать условия, на основе которых было принято решение согласно Статье 47(1) настоящего Регламента, в отношении соответствующей третьей страны.