Статья 38Регламент № 600/2014 Европейского парламента и Совета Европейского Союза

1. Торговая площадка, учрежденная в третьей стране, вправе запрашивать доступ к CCP, учрежденному в Европейском Союзе, только в том случае, если Европейская комиссия приняла решение в соответствии со Статьей 28 (4) настоящего Регламента в отношении такой третьей страны. CCP, учрежденный в третьей стране, вправе запросить доступ к торговой площадке в Европейском Союзе при условии, что такой CCP признан в соответствии со Статьей 25 Регламента (ЕС) 648/2012. CCP и торговым площадкам, учрежденным в третьих странах, разрешено пользоваться правами доступа, указанными в Статьях 35 - 36 настоящего Регламента, при условии, что Европейская комиссия приняла решение в соответствии с параграфом 3 настоящей Статьи, согласно которому правовая и надзорная базы третьей страны считаются обеспечивающими эффективную эквивалентную систему, которая предоставляет CCP и торговым площадкам, авторизованным в соответствии с иностранными режимами, права доступа к CCP и торговым площадкам, учрежденным в такой третьей стране.

2. CCP и торговые площадки, учрежденные в третьих странах, вправе запрашивать лицензию и права доступа, указанные в Статье 37 настоящего Регламента, только при условии, что Европейская комиссия приняла решение в соответствии с параграфом 3 настоящей Статьи, согласно которому правовая и надзорная базы третьей страны считаются обеспечивающими эффективную эквивалентную систему, которая предоставляет CCP и торговым площадкам, авторизованным в иностранных юрисдикциях, доступ на справедливой, разумной и недискриминационной основе:

(a) к соответствующей цене и котировкам, а также к информации о составе, методологии и определении цены бенчмарков в целях клиринга и проведения торгов; и

(b) к лицензиям лиц, имеющих права собственности на бенчмарки и учрежденных в такой третьей стране.

3. Европейская комиссия вправе в соответствии с процедурой проверки, предусмотренной в Статье 51 настоящего Регламента, принять решения, устанавливающие, что правовая и надзорная базы третьей страны гарантируют соблюдение торговыми площадками и CCP, авторизованными в такой третьей стране, юридически обязательных требований, которые эквивалентны требованиям, указанным в параграфе 2 настоящей Статьи, и на которые распространяется эффективный надзор и исполнение в такой третьей стране.

Правовая и надзорная базы третьей страны считаются эквивалентными, если они соответствуют всем следующим условиям:

(a) торговые площадки в такой третьей стране должны соответствовать требованиям по авторизации и эффективному надзору и исполнению на постоянной основе;

(b) такие базы предусматривают эффективную эквивалентную систему, которая предоставляет CCP и торговым площадкам, авторизованным в соответствии с иностранными режимами, права доступа к CCP и торговым площадкам, учрежденным в такой третьей стране;

(c) правовая и надзорная базы такой третьей страны предусматривают эффективную эквивалентную систему, которая предоставляет CCP и торговым площадкам, авторизованным в иностранных юрисдикциях, доступ на справедливой, разумной и недискриминационной основе:

(i) к соответствующей цене и котировкам, а также к информации о составе, методологии и определении цены бенчмарков в целях клиринга и проведения торгов; и

(ii) к лицензиям лиц, имеющих права собственности на бенчмарки и учрежденных в такой третьей стране.

Полномочия, переданные ESMA или любому должностному лицу или другому лицу, уполномоченному ESMA в соответствии со Статьями 38b - 38e настоящего Регламента, не должны использоваться для того, чтобы требовать раскрытия информации или документов, которые защищены адвокатской тайной.

1. ESMA может по простому запросу или по решению потребовать от следующих лиц предоставить всю информацию, позволяющую ESMA выполнять свои обязанности в соответствии с настоящим Регламентом:

(a) от APA, CTP, ARM, если они находятся под надзором ESMA, а также от инвестиционной фирмы или оператора рынка, управляющего торговой площадкой, для оказания услуг по предоставлению данных APA, CTP или ARM, а также от лиц, которые контролируют их или контролируются ими;

(b) от руководителей лиц, указанных в пункте (a);

(c) от аудиторов и советников лиц, указанных в пункте (a);

2. Любой простой запрос информации, указанный в параграфе 1 настоящей Статьи, должен:

(a) содержать ссылку на настоящую Статью как на правовое основание запроса;

(b) содержать указание на цель запроса;

(c) указывать запрашиваемую информацию;

(d) устанавливать срок, в течение которого такая информация должна быть предоставлена;

(e) содержать утверждение о том, что лицо, у которого запрашивается информация, не обязано предоставлять эту информацию, но в случае добровольного ответа на запрос предоставленная информация должна быть достоверной и не должна вводить в заблуждение;

(f) содержать указание на размер штрафа, который будет наложен в соответствии со Статьей 38h настоящего Регламента, если предоставленная информация окажется неверной или вводящей в заблуждение.

3. Требуя предоставить информацию в соответствии с параграфом 1 настоящей Статьи на основании решения, ESMA должен:

(a) ссылаться на настоящую Статью как на правовое основание запроса;

(b) указывать цель запроса;

(c) указывать запрашиваемую информацию;

(d) устанавливать срок, в течение которого такая информация должна быть предоставлена;

(e) указывать размер периодических штрафных платежей, предусмотренных Статьей 38i настоящего Регламента, если запрашиваемая информация предоставлена не в полном объеме;

(f) указывать размер штрафа, предусмотренного Статьей 38h настоящего Регламента, если ответы на заданные вопросы окажутся неверными или вводящими в заблуждение;

(g) информировать о праве на обжалование решения в Апелляционном совете ESMA и на пересмотр решения Судом Европейского Союза (Судом ЕС) в соответствии со Статьями 60 и 61 Регламента (ЕС) 1095/2010.

4. Лица, указанные в параграфе 1 настоящей Статьи, или их представители, а в случае юридических лиц или ассоциаций, не являющихся юридическими лицами, лица, уполномоченные представлять их по закону или в соответствии с их уставами, должны предоставить запрашиваемую информацию. Адвокаты, обладающие надлежащими полномочиями, могут предоставлять информацию от имени своих клиентов. Последние несут полную ответственность, если предоставленная информация является неполной, неверной или вводящей в заблуждение.

5. ESMA без неоправданной задержки направляет копию простого запроса или копию решения в компетентный орган государства-члена ЕС лиц, указанных в параграфе 1 настоящей Статьи.

1. Для выполнения своих обязанностей в соответствии с настоящим Регламентом ESMA может проводить необходимые расследования в отношении лиц, указанных в Статье 38b(1) настоящего Регламента. В указанных целях должностные лица и другие лица, уполномоченные ESMA, должны быть уполномочены:

(a) проверять любые документы, данные, процедуры и другие материалы, имеющие значение для выполнения их задач, независимо от носителя, на котором они хранятся;

(b) снимать или получать заверенные копии или выписки из таких документов, данных, процедур и других материалов;

(c) вызывать любых лиц, указанных в Статье 38b(1) настоящего Регламента, или их представителей или сотрудников и запрашивать у них устные или письменные объяснения по фактам или документам, относящимся к предмету и цели проверки, и фиксировать ответы;

(d) допрашивать иных физических или юридических лиц, которые дают согласие на допрос с целью сбора информации, относящейся к предмету расследования;

(e) запрашивать отчеты о телефонном трафике и трафике данных.

2. Должностные лица и другие лица, уполномоченные ESMA в целях проведения расследований, указанных в параграфе 1 настоящей Статьи, осуществляют свои полномочия после предоставления письменного разрешения с указанием предмета и цели расследования. В этом разрешении также должны быть указаны периодические штрафные платежи, предусмотренные Статьей 38i настоящего Регламента, если не предоставлены требуемые документы, данные, процедуры или прочие материалы или ответы на вопросы, заданные лицам, указанным в Статье 38b(1) настоящего Регламента, либо если такие ответы являются неполными, а также штрафы, предусмотренные Статьей 38h настоящего Регламента, если ответы на вопросы, заданные лицам, указанным в Статье 38b(1) настоящего Регламента, являются неверными или вводят в заблуждение.

3. Лица, указанные в Статье 38b(1) настоящего Регламента, обязаны подчиняться проводимым расследованиям, возбужденным на основании решения ESMA. В решении должны быть указаны предмет и цель расследования, периодические штрафные платежи, предусмотренные Статьей 38i настоящего Регламента, средства правовой защиты, доступные в соответствии с Регламентом (ЕС) 1095/2010, и право на пересмотр решения Судом ЕС.

4. Заблаговременно до возбуждения расследования, указанного в параграфе 1 настоящей Статьи, ESMA информирует компетентный орган государства-члена ЕС, в котором должно проводиться расследование, о расследовании и об уполномоченных лицах. Должностные лица соответствующего компетентного органа должны, по запросу ESMA, помогать таким уполномоченным лицам в выполнении их обязанностей. Должностные лица соответствующего компетентного органа также могут присутствовать при расследовании по запросу.

5. Если для запроса записи телефонного трафика или трафика данных, указанных в пункте (e) параграфа 1 настоящей Статьи, требуется разрешение судебного органа в соответствии с применимым национальным законодательством, необходимо обратиться за таким разрешением. Обратиться за таким разрешением также можно в качестве меры предосторожности.

6. Если в национальный судебный орган поступает обращение о выдаче разрешения на запрос записи телефонного трафика или трафика данных, указанных в пункте (e) параграфа 1 настоящей Статьи, то такой орган должен удостовериться в том, что:

(a) решение ESMA, указанное в параграфе 3 настоящей Статьи, является подлинным;

(b) любые меры, которые должны быть приняты, являются соразмерными, а не произвольными или чрезмерными.

В целях пункта (b) национальный судебный орган может запросить у ESMA подробные разъяснения, в частности, в отношении оснований, которые есть у ESMA для подозрения в том, что имело место нарушение настоящего Регламента, а также в отношении серьезности предполагаемого нарушения и характера причастности лица, на которое распространяется действие принудительных мер. Однако национальный судебный орган не должен пересматривать необходимость проведения расследования или требовать предоставления ему информации, находящейся в распоряжении ESMA. Законность решения ESMA подлежит рассмотрению только Судом ЕС в порядке, предусмотренном Регламентом (ЕС) 1095/2010.

1. Для выполнения своих обязанностей в соответствии с настоящим Регламентом ESMA может проводить все необходимые проверки на месте в любых служебных помещениях лиц, указанных в Статье 38b(1) настоящего Регламента.

2. Должностные лица и другие лица, уполномоченные ESMA для проведения проверки на месте, могут входить в любые служебные помещения лиц, в отношении которых ESMA принято решение о расследовании, и должны иметь все полномочия, предусмотренные в Статье 38b(1) настоящего Регламента. Они также имеют право опечатывать любые служебные помещения, бухгалтерские книги или документы на период проведения проверки и в том объеме, в котором это необходимо для проведения проверки.

3. Заблаговременно до проведения проверки ESMA уведомляет о проверке компетентный орган государства-члена ЕС, в котором должна проводиться проверка. Если это требуется для надлежащего проведения и эффективности проверки, ESMA, информировав соответствующий компетентный орган, может провести проверку на месте без предварительного уведомления. Проверки в соответствии с настоящей Статьей должны проводиться при условии, что соответствующий компетентный орган подтвердил, что он не возражает против проведения таких проверок.

4. Должностные лица и другие лица, уполномоченные ESMA в целях проведения проверок на местах, осуществляют свои полномочия после предоставления письменного разрешения с указанием предмета, цели проверки и периодических штрафных платежей, предусмотренных Статьей 38i настоящего Регламента, если соответствующие лица уклоняются от проводимой проверки.

5. Лица, указанные в Статье 38b(1) настоящего Регламента, обязаны подвергнуться проверке на месте, проводимой на основании решения ESMA. В решении должны быть указаны предмет и цель проверки, назначена дата начала проверки и указаны периодические штрафные платежи, предусмотренные Статьей 38i настоящего Регламента, средства правовой защиты, доступные в соответствии с Регламентом (ЕС) 1095/2010, и право на пересмотр решения Судом ЕС.

6. Должностные лица, а также лица, уполномоченные или назначенные компетентным органом государства-члена ЕС, в котором должна проводиться проверка, по запросу ESMA должны активно содействовать должностным лицам и другим лицам, уполномоченным ESMA. Должностные лица компетентного органа соответствующего государства-члена ЕС также могут присутствовать в ходе проведения проверок на местах.

7. ESMA также может потребовать от компетентных органов проведения от имени ESMA конкретных следственных действий и проверок на местах, как предусмотрено в настоящей Статье и в Статье 38b(1) настоящего Регламента.

8. Если должностные лица и другие сопровождающие лица, уполномоченные ESMA, обнаружат, что лицо возражает против проверки, предписанной в соответствии с настоящей Статьей, то компетентный орган соответствующего государства-члена ЕС должен оказать им необходимую помощь, запросив, при необходимости, помощи полиции или аналогичного правоприменительного органа, чтобы они могли провести проверку на месте.

9. Если проверка на месте, указанная в параграфе 1, или содействие, предусмотренное параграфом 7 настоящей Статьи, требуют разрешения судебного органа в соответствии с национальным законодательством, необходимо обратиться за таким разрешением. Обратиться за таким разрешением также можно в качестве меры предосторожности.

10. Если в национальный судебный орган поступает обращение о выдаче разрешения на проведение проверки на месте в соответствии с параграфом 1 или на оказание содействия в соответствии с параграфом 7 настоящей Статьи, то такой орган должен удостовериться в том, что:

(a) решение ESMA, указанное в параграфе 5 настоящей Статьи, является подлинным;

(b) любые меры, которые должны быть приняты, являются соразмерными, а не произвольными или чрезмерными.

В целях пункта (b) национальный судебный орган может запросить у ESMA подробные разъяснения, в частности, в отношении оснований, которые есть у ESMA для подозрения в том, что имело место нарушение настоящего Регламента, а также в отношении серьезности предполагаемого нарушения и характера причастности лица, на которое распространяется действие принудительных мер. Однако национальный судебный орган не должен пересматривать необходимость проведения расследования или требовать предоставления ему информации, находящейся в распоряжении ESMA. Законность решения ESMA подлежит рассмотрению только Судом ЕС в порядке, предусмотренном Регламентом (ЕС) 1095/2010.

ESMA и компетентные органы без необоснованного промедления предоставляют друг другу информацию, необходимую для исполнения их обязанностей в соответствии с настоящим Регламентом.

Обязательство хранить профессиональную тайну, указанное в Статье 76 Директивы 2014/65/ЕС, распространяется на ESMA и на всех лиц, которые работают или работали на ESMA или на иное лицо, которому ESMA делегировал выполнение некоторых задач, в том числе на аудиторов и экспертов, нанятых ESMA.

1. Если ESMA обнаружит, что лицо, указанное в пункте (a) Статьи 38b(1) настоящего Регламента, нарушило какие-либо требования, предусмотренные Титулом IVa, он должен принять одну или несколько из следующих мер:

(a) принять решение, требующее от лица прекратить нарушение;

(b) принять решение о наложении штрафов или периодических штрафных платежей в соответствии со Статьями 38h и 38i настоящего Регламента;

(c) выпустить публичные уведомления.

2. При принятии мер, указанных в параграфе 1 настоящей Статьи, ESMA учитывает характер и серьезность нарушения, принимая во внимание следующие критерии:

(a) продолжительность и частоту нарушения;

(b) обусловило ли нарушение финансовое преступление, содействовало ли оно такому преступлению или связано ли оно иным образом с финансовым преступлением;

(c) было ли нарушение совершено умышленно или по неосторожности;

(d) степень ответственности лица, виновного в нарушении;

(e) финансовую устойчивость лица, виновного в нарушении, как следует из общего оборота виновного юридического лица или годового дохода и чистых активов виновного физического лица;

(f) влияние нарушения на интересы инвесторов;

(g) значимость незаконно полученной прибыли, убытков, которых удалось избежать лицу, виновному в нарушении, или убытков третьих лиц, понесенных в результате нарушения, в том объеме, в котором их можно определить;

(h) степень сотрудничества лица, виновного в нарушении, с ESMA, без ущерба для необходимости обеспечения возврата незаконно полученной прибыли или убытков, которых этому лицу удалось избежать;

(i) предыдущие нарушения со стороны лица, виновного в нарушении;

(j) меры, принятые после нарушения лицом, виновным в его совершении, для недопущения его повторения.

3. Без необоснованного промедления ESMA уведомляет лицо, виновное в нарушении, о любых мерах, принятых в соответствии с параграфом 1 настоящей Статьи, и сообщает об этом компетентным органам государств-членов ЕС и Европейской Комиссии. ESMA должен обнародовать такие меры на своем сайте в течение 10 рабочих дней с даты их принятия.

При обнародовании в соответствии с первым подпараграфом необходимо указывать следующую информацию:

(a) заявление, подтверждающее право лица, виновного в нарушении, на обжалование решения;

(b) в соответствующих случаях заявление, подтверждающее подачу апелляции и указывающее, что такая апелляция не имеет приостанавливающего действия;

(c) заявление о том, что Апелляционный совет ESMA может приостановить применение оспариваемого решения в соответствии со Статьей 60(3) Регламента (ЕС) 1095/2010.

1. Если в соответствии со Статьей 38k(5) настоящего Регламента ESMA установит, что какое-либо лицо умышленно или по небрежности нарушило одно из требований, предусмотренных в Титуле IVa настоящего Регламента, то ESMA должно принять решение о наложении штрафа в соответствии с параграфом 2 настоящей Статьи.

Нарушение считается совершенным умышленно, если ESMA установит объективные факторы, свидетельствующие о том, что лицо действовало преднамеренно с целью совершить нарушение.

2. Максимальный размер штрафа, указанного в параграфе 1 настоящей Статьи, составляет 200 000 евро или, в государствах-членах ЕС, валютой которых не является евро, соответствующая сумма в национальной валюте.

3. При определении размера штрафа в соответствии с параграфом 1 настоящей Статьи ESMA принимает во внимание критерии, изложенные в Статье 38g(2) настоящего Регламента.

1. ESMA своим решением налагает периодические штрафные платежи для того, чтобы обязать:

(a) лицо прекратить нарушение в соответствии с решением, принятым в рамках пункта (a) Статьи 38g(1) настоящего Регламента;

(b) лицо, указанное в Статье 38b(1) настоящего Регламента:

(i) предоставить полную информацию, затребованную решением в соответствии со Статьей 38b настоящего Регламента;

(ii) подчиниться расследованию и, в частности, предоставить полные документы, данные, процедуры или иные необходимые материалы, а также заполнить и исправить другую информацию, предоставленную в ходе расследования, возбужденного на основании решения в соответствии со Статьей 38c настоящего Регламента;

(iii) повергнуться проверке на месте, предписанной решением, принятым в соответствии со Статьей 38d настоящего Регламента.

2. Периодические штрафные платежи должны быть эффективными и соразмерными. Периодический штрафной платеж устанавливается за каждый день просрочки.

3. Несмотря на положения параграфа 2 настоящей Статьи, размер периодических штрафных платежей составляет 3% от среднесуточного оборота за предыдущий хозяйственный год или — для физических лиц — 2% от среднесуточного дохода за предыдущий календарный год. Платеж исчисляется с даты, указанной в решении о наложении периодического штрафного платежа.

4. Периодический штрафной платеж налагается на срок не более шести месяцев после уведомления о решении ESMA. По истечении указанного периода ESMA пересматривает эту меру.

1. ESMA обнародует информацию обо всех штрафах и периодических штрафных платежах, наложенных в соответствии со Статьями 38h и 38i настоящего Регламента, за исключением случаев, когда такое раскрытие может поставить под серьезную угрозу финансовые рынки или нанести несоразмерный ущерб затронутым сторонам. Раскрываемая информация не должна содержать персональных данных по смыслу Регламента (ЕС) 2018/1725 Европейского Парламента и Совета ЕС <*>.

---

<*> Регламент (ЕС) 2018/1725 Европейского Парламента и Совета ЕС от 23 октября 2018 г. о защите физических лиц при обработке персональных данных, осуществляемой учреждениями, органами, службами и агентствами Союза, и о свободном обращении таких данных, а также об отмене Регламента (ЕС) 45/2001 и Решения 1247/2002/EC (ОЖ № L 295, 21.11.2018, стр. 39).

2. Штрафы и периодические штрафные платежи, налагаемые в соответствии со Статьями 38h и 38i настоящего Регламента, носят административный характер.

3. Если ESMA решает не налагать штрафы или периодические штрафные платежи, он информирует об этом Европейский Парламент, Совет ЕС, Европейскую Комиссию и компетентные органы соответствующего государства-члена ЕС и излагает причины своего решения.

4. Штрафы и периодические штрафные платежи, наложенные в соответствии со Статьями 38h и 38i настоящего Регламента, подлежат взысканию.

Взыскание регулируется процессуальными нормами, действующими в государстве-члене ЕС, на территории которого оно осуществляется.

5. Размеры штрафов и периодических штрафных платежей отчисляются в общий бюджет Европейского Союза.

1. Если при выполнении своих обязанностей в соответствии с настоящим Регламентом ESMA обнаружит серьезные признаки возможного существования фактов, которые могут составлять одно или несколько нарушений требований, предусмотренных Титулом IVa, то ESMA должен назначить независимое лицо из числа сотрудников ESMA для расследования вопроса. Назначенное должностное лицо не должно участвовать и не должно было участвовать прямо или косвенно в осуществлении надзора или в выдаче разрешения соответствующему поставщику услуг по предоставлению данных и должно выполнять свои функции независимо от ESMA.

2. Лицо, проводящее расследование, указанное в параграфе 1 настоящей Статьи, расследует предполагаемые нарушения, принимая во внимание любые комментарии лиц, в отношении которых ведется расследование, и представляет ESMA полные материалы дела со своими выводами.

3. Для выполнения своих задач лицо, проводящее расследование, может осуществлять полномочия по запросу информации в соответствии со Статьей 38b настоящего Регламента и проведению расследований и проверок на месте в соответствии со Статьями 38c и 38d настоящего Регламента.

4. При выполнении своих задач лицо, проводящее расследование, должно иметь доступ ко всем документам и информации, собранным ESMA в ходе своей надзорной деятельности.

5. По завершении расследования и перед отправкой файла со своими выводами в ESMA лицо, проводящее расследование, должно предоставить лицам, в отношении которых проводится расследование, возможность быть заслушанными по расследуемым вопросам. Лицо, проводящее расследование, должно основывать свои выводы только на фактах, по которым заинтересованные лица имели возможность дать комментарии.

6. Необходимо полностью соблюдать права на защиту лиц, в отношении которых ведется расследование, при проведении расследований в соответствии с настоящей Статьей.

7. При подаче материалов дела со своими выводами в ESMA лицо, проводящее расследование, уведомляет лиц, в отношении которых ведется расследование. Лица, в отношении которых ведется расследование, имеют право на доступ к материалам дела с учетом законного интереса других лиц в защите их коммерческой тайны. Право доступа к материалам дела не распространяется на конфиденциальную информацию, затрагивающую третьих лиц.

8. На основании материалов дела, содержащих выводы лица, проводящего расследование, а также по запросу лиц, в отношении которых проводится расследование, после заслушивания таких лиц в соответствии со Статьей 38l настоящего Регламента ESMA принимает решение о том, нарушили ли лица, в отношении которых проводилось расследование, одно или несколько требований Титула IVa настоящего Регламента, и при установлении факта нарушения принимает надзорные меры в соответствии со Статьей 38g настоящего Регламента.

9. Лицо, проводящее расследование, не должно участвовать в совещаниях ESMA или иным образом вмешиваться в процесс принятия решений ESMA.

10. Не позднее 1 октября 2021 г. Европейская Комиссия должна принять акты делегированного законодательства в соответствии со Статьей 50 настоящего Регламента в целях уточнения порядка осуществления полномочий по наложению штрафов или периодических штрафных платежей, включая положения о праве на защиту, положения о сроках и взимании штрафов или периодических штрафных платежей, а также сроки исковой давности для наложения и взыскания штрафов и периодических штрафных платежей.

11. Если при выполнении своих обязанностей в соответствии с настоящим Регламентом ESMA обнаружит серьезные признаки возможного существования фактов, которые могут квалифицироваться как уголовное преступление, то ESMA передает дела в соответствующие национальные органы для проведения уголовного преследования. Кроме того, ESMA воздерживается от наложения штрафов или периодических штрафных платежей, если оправдательный или обвинительный приговоры, вынесенные ранее на основании идентичных фактов или фактов, являющихся в значительной степени одинаковыми, уже вступили в законную силу в результате уголовного разбирательства в соответствии с национальным законодательством.

1. До принятия решения в соответствии со Статьями 38g, 38h и 38i настоящего Регламента ESMA предоставляет лицам, в отношении которых ведется производство, возможность быть заслушанными в связи с выводами такого производства. ESMA основывает свои решения только на тех выводах, по которым лица, в отношении которых ведется производство, могли дать комментарии.

Первый подпараграф не применяется, если необходимы срочные меры для предотвращения значительного и неминуемого ущерба финансовой системе. В таком случае ESMA может принять временное решение и предоставить заинтересованным лицам возможность быть заслушанными в кратчайшие сроки после принятия решения.

2. В ходе производства необходимо полностью соблюдать права на защиту лиц, в отношении которых ведется расследование. Они имеют право на доступ к материалам дела ESMA с учетом законного интереса других лиц в защите их коммерческой тайны. Право доступа к материалам дела не распространяется на конфиденциальную информацию или на внутренние подготовительные документы ESMA.

Суд ЕС обладает неограниченной юрисдикцией по проверке решений ESMA, в которых устанавливаются штрафы или периодические штрафные платежи. Он может отменить, уменьшить или увеличить размер наложенных штрафов или введенных периодических штрафных платежей.

1. ESMA взимает плату с поставщиков услуг по предоставлению данных в соответствии с настоящим Регламентом и в соответствии с актами делегированного законодательства, принятыми на основании параграфа 3 настоящей Статьи. Такие сборы должны полностью покрывать необходимые расходы ESMA, связанные с выдачей разрешений и надзором за деятельностью поставщиков услуг по предоставлению данных, а также любые расходы, которые компетентные органы могут понести при выполнении своих задач в соответствии с настоящим Регламентом, в частности, вследствие делегирования каких-либо задач в соответствии со Статьей 38o настоящего Регламента.

2. Размер индивидуального сбора, взимаемого с конкретного поставщика услуг по предоставлению данных, должен покрывать все административные расходы ESMA, связанные с выдачей разрешения такому поставщику и надзором за его деятельностью. Сбор должен быть соразмерен обороту поставщика услуг по предоставлению данных.

3. Не позднее 1 октября 2021 г. Европейская Комиссия принимает акт делегированного законодательства в соответствии со Статьей 50 настоящего Регламента в целях его дополнения путем уточнения видов сборов, вопросов, в связи с которыми уплачиваются сборы, размера сборов и порядка их уплаты.

1. Если это необходимо для надлежащего исполнения надзорных функций, ESMA может делегировать конкретные надзорные задачи компетентному органу государства-члена ЕС в соответствии с руководящими принципами, изданными ESMA согласно Статье 16 Регламента (ЕС) 1095/2010. Такие конкретные надзорные задачи могут, в частности, включать полномочия по запросу информации в соответствии со Статьей 38b и по проведению расследований и проверок на местах в соответствии со Статьей 38c и Статьей 38d настоящего Регламента.

2. До делегирования задач ESMA проводит консультации с соответствующими компетентными органами относительно:

(a) объема делегируемой задачи;

(b) сроков выполнения задачи; и

(c) передачи необходимой информации в ESMA и от ESMA.

3. В соответствии с актом делегированного законодательства, принятым согласно Статье 38n(3) настоящего Регламента, ESMA возмещает компетентному органу расходы, понесенные в результате выполнения делегированных задач.

4. ESMA пересматривает решение, указанное в параграфе 1 настоящей Статьи, с надлежащей периодичностью. Делегированные полномочия могут быть отозваны в любой момент.

5. Делегирование задач не затрагивает ответственность ESMA и не ограничивает способность ESMA осуществлять делегированные задачи и контролировать их выполнение.