Статья 3Регламент № 2015/2365 Европейского парламента и Совета Европейского Союза

Для целей настоящего Регламента применяются следующие определения:

(1) «торговый репозитарий» обозначает юридическое лицо, которое централизованно собирает и ведет отчетность по сделкам финансирования в форме ценных бумаг (SFTs);

(2) «контрагенты» — обозначает финансовых контрагентов и нефинансовых контрагентов;

(3) «финансовый контрагент» — обозначает:

(a) инвестиционную фирму, которая получила разрешение в соответствии с Директивой 2014/65/ЕС Европейского Парламента и Совета ЕС <*>;

---

<*> Директива 2014/65/ЕС Европейского Парламента и Совета ЕС от 15 мая 2014 г. о рынках финансовых инструментов и об изменении Директивы 2002/92/ЕС и Директивы 2011/61/ЕС (ОЖ № L 173, 12.6.2014, стр. 349).

(b) кредитную организацию, которая получила разрешение в соответствии с Директивой 2013/36/ЕС Европейского Парламента и Совета ЕС <*> или Регламентом (ЕС) 1024/2013;

---

<*> Директива 2013/36/ЕС Европейского Парламента и Совета ЕС от 26 июня 2013 г. о доступе к деятельности кредитных организаций и о пруденциальном надзоре за кредитными организациями и инвестиционными фирмами, вносящая изменения в Директиву 2002/87/ЕС и отменяющая действие Директив 2006/48/ЕС и 2006/49/ЕС (ОЖ № L 176, 27.6.2013, стр. 338).

(c) страховую или перестраховочную организацию, которая получила разрешение в соответствии с Директивой 2009/138/ЕС Европейского Парламента и Совета ЕС <*>;

---

<*> Директива 2009/138/ЕС Европейского Парламента и Совета ЕС от 25 ноября 2009 г. о приобретении и осуществлении бизнеса в области страхования и перестрахования (Директива о платежеспособности страховых компаний II) (ОЖ № L 335, 17.12.2009, стр. 1).

(d) UCITS и, по мере необходимости, их управляющую компанию, которые получили разрешение в соответствии с Директивой 2009/65/ЕС;

(e) альтернативный инвестиционный фонд (AIF), находящийся под управлением управляющих альтернативным инвестиционным фондом (AIFMs), получивших разрешение или зарегистрированных в соответствии с Директивой 2011/61/ЕС;

(f) учреждение по профессиональному пенсионному страхованию, которое получило разрешение или зарегистрировано в соответствии с Директивой 2003/41/ЕС Европейского Парламента и Совета ЕС <*>;

---

<*> Директива 2003/41/ЕС Европейского Парламента и Совета ЕС от 3 июня 2003 г. о деятельности учреждений по профессиональному пенсионному обеспечению и осуществлении надзора за ними (ОЖ № L 235, 23.09.2003, стр. 10).

(g) центрального контрагента, получившего разрешение в соответствии с Регламентом (ЕС) 648/2012;

(h) центрального депозитария ценных бумаг, получившего разрешение в соответствии с Регламентом (ЕС) 909/2014 Европейского Парламента и Совета ЕС <*>;

---

<*> Регламент (ЕС) 909/2014 Европейского Парламента и Совета ЕС от 23 июля 2014 г. о совершенствовании расчетов по ценным бумагам в Европейском Союзе, о центральных депозитариях ценных бумаг и о внесении изменений в Директивы 98/26/ЕС и 2014/65/ЕС и Регламент (ЕС) 236/2012 (ОЖ № L 257, 28.8.2014, стр. 1).

(i) организацию третьей страны, которой потребуется разрешение или регистрация в соответствии с законодательными актами, указанными в пунктах (a) - (h), в случае если она была учреждена на территории Союза;

(4) «нефинансовый контрагент» — обозначает предприятие, учрежденное на территории Союза или в третьей стране, за исключением организаций, указанных в пункте (3);

(5) слово «учрежденный» — обозначает:

(a) в случае, если контрагентом является физическое лицо, то место, где находится его головной офис;

(b) в случае, если контрагентом является юридическое лицо, то место, где находится его зарегистрированный офис;

(c) в случае, если контрагент в рамках своего национального законодательства не имеет зарегистрированного офиса, то место, где находится его головной офис;

(6) «филиал» — обозначает место ведения деятельности, иное, чем головной офис, являющееся частью контрагента и не имеющее статуса юридического лица;

(7) «предоставление в кредит ценных бумаг или биржевых товаров» или «получение ценных бумаг или биржевых товаров в кредит» — обозначает сделку, по которой контрагент переводит ценные бумаги или биржевые товары под обязательство заемщика вернуть эквивалентные ценные бумаги или биржевые товары в определенную дату в будущем или по запросу лица, передавшего ценные бумаги или биржевые товары; такая сделка рассматривается в качестве предоставления в кредит ценных бумаг или биржевых товаров применительно к контрагенту, переводящему ценные бумаги или биржевые товары, и рассматривается в качестве получения ценных бумаг или биржевых товаров в кредит применительно к контрагенту, которому они переводятся;

(8) «сделка купли-продажи с условием последующей продажи» или «сделка купли-продажи с условием последующего выкупа» — обозначает сделку, по которой контрагент покупает или продает ценные бумаги, биржевые товары или гарантированные права, связанные с правом собственности на ценные бумаги или биржевые товары, согласившись соответственно продать или выкупить ценные бумаги, биржевые товары или такие гарантированные права, обладающие сходным описанием, по установленной цене в определенную дату в будущем; данная сделка является сделкой купли-продажи с условием последующей продажи применительно к контрагенту, который покупает ценные бумаги, биржевые товары или гарантированные права, и сделкой купли-продажи с условием последующего выкупа применительно к контрагенту, который их продает; такие сделки купли-продажи с условием о последующей продаже или сделки купли-продажи с условием последующего выкупа не регулируются договором РЕПО или договором обратного РЕПО в значении пункта (9);

(9) «сделка РЕПО» — обозначает сделку, регулируемую соглашением, по которой контрагент передает ценные бумаги, биржевые товары или гарантированные права, связанные с правом собственности на ценные бумаги или биржевые товары, когда данная гарантия выдается признанной биржей, которая владеет правами на ценные бумаги или биржевые товары, и в то же время соглашение не позволяет контрагенту передавать или отдавать в залог определенную ценную бумагу или биржевой товар в одно и то же время более чем одному контрагенту под обязательство их обратного выкупа или замены на ценные бумаги или биржевые товары, обладающие сходным описанием, по установленной цене в определенную дату в будущем, или же в дату, которая будет определена лицом, передавшим ценные бумаги, биржевые товары или гарантированные права, и которая является соглашением репо применительно к контрагенту, продающему ценные бумаги или биржевые товары, и соглашением обратного репо применительно к контрагенту, который их покупает;

(10) «сделка маржинального кредитования» — обозначает сделку, по которой контрагент предоставляет кредит в связи с покупкой, продажей, передачей ценных бумаг или торговлей ценными бумагами, но не включает в себя другие кредиты, которые обеспечены залогом в виде ценных бумаг;

(11) «сделка финансирования в форме ценных бумаг» или «SFT» — обозначает:

(a) сделку РЕПО;

(b) предоставление в кредит ценных бумаг или биржевых товаров и получение в заем ценных бумаг или биржевых товаров;

(c) сделку купли-продажи с условием последующей продажи или сделку купли-продажи с условием последующего выкупа;

(d) маржинальное кредитование сделки;

(12) «повторное использование» обозначает использование получающим контрагентом от своего имени и за свой счет или за счет другого контрагента, включая любое физическое лицо, финансовых инструментов, полученных по соглашению о залоге; и такое использование включает в себя передачу титула или осуществление права пользования в соответствии со Статьей 5 Директивы 2002/47/ЕС, но не включает в себя ликвидацию финансового инструмента в случае невыполнения обязательств со стороны контрагента, предоставившего обеспечение;

(13) «соглашение о передаче прав на залоговое обеспечение с передачей титула» обозначает соглашение о передаче прав на залоговое обеспечение согласно определению, содержащемуся в пункте (b) Статьи 2(1) Директивы 2002/47/ЕС, заключенное между контрагентами для обеспечения исполнения любого обязательства;

(14) «обеспечение по соглашению о залоге» — обозначает соглашение о предоставлении финансового обеспечения в форме залога ценных бумаг согласно определению, содержащемуся в пункте (c) Статьи 2(1) Директивы 2002/47/ЕС, заключенное между контрагентами для обеспечения исполнения любого обязательства;

(15) «соглашение о залоге» — обозначает соглашение с передачей титула на предмет залогового обеспечения и обеспечение по соглашению о залоге;

(16) «финансовый инструмент» — обозначает финансовый инструмент согласно определению, содержащемуся в пункте (15) Статьи 4(1) Директивы 2014/65/ЕС;

(17) «биржевой товар» — обозначает биржевой товар согласно определению, содержащемуся в пункте (1) Статьи 2 Регламента (ЕС) 1287/2006 Европейской Комиссии <*>;

---

<*> Регламент (ЕС) 1287/2006 Европейской Комиссии от 10 августа 2006 г. об имплементации Директивы 2004/39/ЕС Европейского Парламента и Совета ЕС, касающейся обязательств инвестиционных компаний по ведению отчетности, предоставления отчетов по сделкам, рыночной прозрачности, допуска финансовых инструментов к торгам, а также установления сроков в целях указанной Директивы (ОЖ № L 241, 2.9.2006, стр. 1).

(18) «своп на совокупный доход» — обозначает деривативный контракт согласно определению, содержащемуся в пункте (7) Статьи 2 Регламента (ЕС) 648/2012, по которому один контрагент передает общий экономический результат от базисного обязательства, включая доход от процентов и комиссий, прибыли и убытки от изменения цен и убытки по кредитам, другому контрагенту.