Статья 55Регламент № 1031/2010 Европейской комиссии

1. Компетентные национальные органы, указанные в Статье 48(1) Директивы (ЕС) 2015/849, должны проводить мониторинг и принимать необходимые меры для обеспечения соблюдения платформой для аукционов, назначенной в соответствии со Статьями 26(1) или 30(1) настоящего Регламента, требований о должной проверке клиента, предусмотренных Статьей 19(2)(e) и Статьей 20(10) настоящего Регламента, обязательств отказывать в предоставлении допуска к участию в аукционах, отзывать или приостанавливать уже предоставленный допуск к участию в аукционах, как указано в Статье 21(1) и (2) настоящего Регламента, требований о мониторинге и хранении документов, предусмотренных Статьей 54 настоящего Регламента, и требований об уведомлении, предусмотренных параграфами 2 и 3 настоящей Статьи.

Компетентные национальные органы, указанные в первом подпараграфе, должны иметь полномочия, предусмотренные национальными нормами, преобразующими Статью 48(2) и (3) Директивы (ЕС) 2015/849 в национальное право.

Платформа для аукционов, назначенная в соответствии со Статьями 26(1) или 30(1) настоящего Регламента, может быть привлечена к ответственности за нарушения требований Статьи 20(7) и (10), Статьи 21(1) и (2), и Статьи 54 настоящего Регламента, а также параграфов 2 и 3 настоящей Статьи. В этом отношении должны применяться национальные нормы, преобразующие Статьи 58 - 62 Директивы (ЕС) 2015/849 в национальное право.

2. Платформа для аукционов, назначенная в соответствии со Статьями 26(1) или 30(1) настоящего Регламента, ее директора и служащие, должны полностью сотрудничать с FIU посредством своевременного:

(a) информирования FIU, в том числе путем подачи отчета, по их собственной инициативе, если они знают, подозревают или имеют достаточные основания подозревать, что денежные средства, связанные с аукционом, независимо от их размера, представляют собой доходы от преступной деятельности либо связаны с финансированием терроризма, а также путем своевременного реагирования на запросы FIU о предоставлении дополнительной информации в таких случаях;

(b) предоставления непосредственно FIU по его запросу всей необходимой информации в порядке, установленном применимым законодательством.

Необходимо сообщать обо всех подозрительных сделках, включая попытки заключения таких сделок.

3. Информация, указанная в параграфе 2 настоящей Статьи, должна быть направлена FIU того государства-члена ЕС, на территории которого находится соответствующая платформа для аукционов.

Национальные нормы, преобразующие в национальное право управление соответствием, а также процедуры и политики передачи сообщений, как указано в Статье 33(2) Директивы (ЕС) 2015/849, должны предусматривать лицо или лиц, ответственных за направление информации в соответствии с настоящей Статьей.

4. Государство-член ЕС, на территории которого находится соответствующая платформа для аукционов, назначенная в соответствии со Статьями 26(1) или 30(1) настоящего Регламента, должно гарантировать, что национальные нормы, преобразующие Статьи 37 - 39, 42, Статью 45(1) и Статью 46 Директивы (ЕС) 2015/849 в национальное право, применяются к соответствующим платформам для аукционов.