Статья 59Регламент № 1031/2010 Европейской комиссии

1. Настоящая Статья применяется:

(a) к лицам, уполномоченным предлагать цену на аукционе, в соответствии со Статьей 18(2) настоящего Регламента;

2. Лица, указанные в параграфе 1 настоящей Статьи, должны применять следующие правила поведения в их взаимоотношениях с клиентами:

(a) они должны принимать инструкции от их клиентов на сопоставимых условиях;

(b) они должны отказаться принимать участие в аукционе от имени клиента, если они имеют достаточные основания подозревать отмывание денег, финансирование терроризма, преступную деятельность или рыночные злоупотребления с учетом положений национального законодательства, преобразующего Статьи 35 и 39 Директивы (ЕС) 2015/849 в национальное право;

(c) они могут отказаться участвовать в аукционе от имени клиента, если они имеют достаточные основания подозревать, что клиент не способен оплатить квоты, для приобретения которых он желает выставлять цены;

(d) они должны заключить письменное соглашение со своими клиентами. Заключенные соглашения не должны налагать какие-либо несправедливые условия или ограничения на соответствующего клиента. Они должны предусматривать все условия и положения, касающиеся предлагаемых услуг, включая, в частности, оплату и передачу квот;

(e) они могут потребовать от клиентов сделать депозит посредством авансового платежа за квоты;

(f) они не могут необоснованно ограничивать количество предложений цены, которые клиент может подавать;

(g) они не могут предотвращать или ограничивать клиентов в привлечении услуг других организаций, правомочных в соответствии со Статьей 18(1)(b) - (e) и Статьей 18(2), для того, чтобы делать предложения цены от их имени;

(h) они должны надлежащим образом учитывать интересы их клиентов, которые просят их подать предложения цены на аукционах от их имени;

(i) они должны обращаться с клиентами справедливо и без дискриминации;

(j) они должны устанавливать адекватные внутренние системы и процедуры для обработки требований от клиентов действовать в качестве агента на аукционе и для обеспечения возможности эффективно участвовать в аукционе, в частности, в отношении подачи предложений цены от имени клиентов, получения платежей и обеспечения от них, а также передачи квот клиентам, в интересах которых они действуют;

(k) они должны предотвращать раскрытие конфиденциальной информации сотрудниками, ответственными за получение, подготовку и подачу предложений цены от имени их клиентов, тем сотрудникам, которые ответственны за подготовку и подачу предложений цены от их собственного имени, или тем сотрудникам, которые ответственны за деятельность по их собственному счету на вторичном рынке;

(l) они должны хранить информацию, полученную или созданную при осуществлении их функций в качестве посредников, обрабатывая предложения цены от имени их клиентов на аукционах в течение пяти лет с даты получения или создания такой информации.

Сумма на депозите, указанном в пункте (e), должна быть рассчитана на справедливой и разумной основе.

Метод расчета депозита, указанного в пункте (e), должен быть установлен в соглашениях, заключенных в соответствии с пунктом (d).

Любая часть депозита, указанного в пункте (e), не используемая для совершения платежей за квоты, должна быть возвращена получателю в разумный срок после аукциона, как указано в соглашениях, заключенных в соответствии с пунктом (d).

3. Лица, указанные в параграфе 1, должны применять следующие правила поведения при подаче предложений цены за свой собственный счет или от имени их клиентов:

(a) они должны предоставить любую информацию, требуемую платформой для аукционов, если они допущены к участию в аукционе, для осуществления их соответствующих функций согласно настоящему Регламенту;

(b) они должны действовать честно, рационально, профессионально и добросовестно.

4. Компетентные национальные органы, назначенные государствами-членами ЕС, в котором находится место учреждения лиц, указанных в параграфе 1, должны нести ответственность за наделение таких лиц полномочиями для осуществления видов деятельности, указанных в данном параграфе, а также для осуществления мониторинга и обеспечения соблюдения правил поведения, установленных параграфами 2 и 3, включая обработку любых жалоб, поданных в связи с несоблюдением таких правил поведения.

5. Компетентные национальные органы, указанные в параграфе 4, должны предоставлять полномочия лицам, указанным в параграфе 1, только в том случае, если такие лица соблюдали все следующие условия:

(a) они обладают достаточно хорошей репутацией и достаточным опытом для того, чтобы гарантировать надлежащее соблюдение правил поведения, предусмотренных в параграфах 2 и 3;

(b) они внедрили необходимые процессы и меры по проверке для управления конфликтом интересов и обслуживания наилучших интересов их клиентов;

(c) они соблюдают требования национального законодательства, преобразующего Директиву (ЕС) 2015/849 в национальное право;

(d) они соблюдают другие нормы, которые считаются необходимыми, с учетом природы предлагаемых услуг по подаче предложения цены и уровня сложности соответствующих клиентов в части их инвестиционного или торгового профиля, а также любых оценок на основе рисков вероятности отмывания денег, финансирования терроризма или преступной деятельности.

6. Компетентные национальные органы государства-члена ЕС, в котором уполномочены лица, указанные в параграфе 1, должны осуществлять мониторинг и обеспечивать соблюдение условий, перечисленных в параграфе 5. Государство-член ЕС должно гарантировать, что:

(a) его компетентные национальные органы имеют необходимые полномочия на проведение расследования, а также на применение эффективных, пропорциональных и оказывающих сдерживающее воздействие санкций;

(b) создан механизм для обработки жалоб и отзыва разрешений, если уполномоченные лица нарушили свои обязательства, указанные в таких разрешениях;

(c) его компетентные национальные органы могут отозвать разрешения, предоставленные в соответствии с параграфом 5, если лицо, указанное в параграфе 1, серьезно и систематически нарушало положения параграфов 2 и 3.

7. Клиенты участников аукционов, указанных в параграфе 1, могут направлять любые жалобы, которые они могут иметь в связи с соблюдением правил поведения, предусмотренных в параграфах 2 и 3, компетентным органам, указанным в параграфе 4, в соответствии с процедурными нормами, установленными для обработки таких жалоб в том государстве-члене ЕС, в котором осуществляется надзор за лицами, указанными в параграфе 1.

8. Лицам, указанным в параграфе 1, которые допущены предлагать цену на платформе для аукционов в соответствии со Статьями 18, 19 и 20 настоящего Регламента, должно быть разрешено без дополнительных правовых или административных требований со стороны государств-членов ЕС предоставлять услуги по предложению цены клиентам, указанным в пункте (a) Статьи 19(3) настоящего Регламента.