Статья 19Регламент № 1031/2010 Европейской комиссии

1. Члены или участники вторичного рынка, организованного платформой для аукционов, назначенной в соответствии со Статьями 26(1) или 30(1) настоящего Регламента, которые являются лицами, обладающими правом на подачу заявления на допуск к участию в аукционе в соответствии со Статьей 18(1) или (2) настоящего Регламента, должны быть допущены к непосредственному участию в аукционах, проводимых данной платформой для аукционов, без каких-либо дальнейших требований по допуску при соблюдении всех следующих условий:

(a) требования для допуска члена или участника к торговле квотами на вторичном рынке, организованном платформой для аукционов, назначенной в соответствии со Статьями 26(1) или 30(1) настоящего Регламента, не менее строгие, чем те, которые перечислены в параграфе 2 настоящей Статьи;

(b) платформа для аукционов, назначенная в соответствии со Статьями 26(1) или 30(1) настоящего Регламента, получает любую дополнительную информацию, необходимую для проверки выполнения любых требований, указанных в параграфе 2 настоящей Статьи, которые не были до этого проверены.

2. Лица, которые не являются членами или участниками вторичного рынка, организованного платформой для аукционов, назначенной в соответствии со Статьями 26(1) или 30(1) настоящего Регламента, которые являются лицами, обладающими правом на подачу заявления на допуск к участию в аукционе, в соответствии со Статьей 18(1) или (2) настоящего Регламента, должны быть допущены до непосредственного участия в аукционах, проводимых такой платформой для аукционов, при условии, что они:

(a) учреждены в Союзе в качестве оператора или эксплуатанта воздушного судна;

(b) имеют назначенный депозитарный счет;

(c) имеют назначенный банковский счет;

(d) назначают как минимум одного представителя участника аукциона, как определено в третьем подпараграфе Статьи 6(3) настоящего Регламента;

(e) удовлетворяют данную платформу для аукционов в соответствии с применимыми мерами должной проверки клиента в том, что касается их личности, личности их бенефициарных собственников, профессиональной этики, делового и торгового профиля с учетом способов установления отношений с участником аукциона, типа участника аукциона, характера аукционного продукта, размера будущих предложений цены, а также средств платежа и передачи;

(f) удовлетворяют данную платформу для аукционов в том, что касается их финансового положения, в частности, что они способны осуществлять свои финансовые обязательства и текущие обязательства при наступлении срока их оплаты;

(g) внедрили или имеют возможность внедрить при необходимости внутренние процессы, процедуры и договорные соглашения, требуемые для того, чтобы ввести в действие максимальный размер предложения цены, налагаемый в соответствии со Статьей 57 настоящего Регламента;

(h) выполняют требования Статьи 49(1) настоящего Регламента.

3. Лица, подпадающие под сферу действия Статьи 18(1)(b) и (c) или Статьи 18(2) настоящего Регламента, направляющие предложения цены от имени своих клиентов, должны нести ответственность за обеспечение соблюдения всех следующих условий:

(a) их клиенты являются лицами, обладающими правом на подачу заявления на допуск к участию в аукционе, в соответствии со Статьей 18(1) или (2) настоящего Регламента;

(b) они имеют или будут иметь в надлежащее время до открытия интервала для подачи предложений цены надлежащие внутренние процессы, процедуры и договорные соглашения, необходимые для того, чтобы:

(i) позволить им обработать предложения цены от их клиентов, включая подачу предложений цены, сбор платежей и передачу квот;

(ii) предотвратить раскрытие конфиденциальной информации сотрудниками, ответственными за получение, подготовку и подачу предложений цены от имени их клиентов, тем сотрудникам, которые ответственны за подготовку и подачу предложений цены от их собственного имени;

(iii) гарантировать, что их клиенты, которые сами действуют от имени клиентов, участвующих в аукционе, применяют требования, установленные в параграфе 2 настоящей Статьи и в настоящем параграфе, и что они требуют того же самого от их клиентов и от клиентов их клиентов, как предусмотрено в Статье 18(4) настоящего Регламента.

Соответствующая платформа для аукционов может полагаться на достоверные проверки, выполняемые лицами, указанными в первом подпараграфе настоящего параграфа, их клиентами или клиентами их клиентов, как предусмотрено в Статье 18(4) настоящего Регламента.

Лица, указанные в первом подпараграфе настоящего параграфа, должны нести ответственность за обеспечение того, что они могут продемонстрировать платформе для аукционов, независимо от того, когда она этого потребует в соответствии со Статьей 20(5)(d) настоящего Регламента, соблюдение условий, предусмотренных пунктами (a) и (b) первого подпараграфа настоящего параграфа.