Статья 54Регламент № 1031/2010 Европейской комиссии

1. Платформа для аукционов, назначенная в соответствии со Статьями 26(1) или 30(1) настоящего Регламента, должна осуществлять мониторинг отношений с участниками аукциона, допущенными предлагать цены на ее аукционах в течение всего срока ее существования посредством выполнения следующих действий:

(a) тщательного изучения предложений цены, сделанных в течение срока существования таких отношений, чтобы гарантировать, что поведение участников аукциона соответствует информации платформы для аукциона о покупателе, его бизнесе и профиле риска, включая при необходимости источник финансовых средств;

(b) проведения эффективных мероприятий и процедур для регулярного мониторинга соблюдения лицами, допущенными предлагать цену в соответствии со Статьей 19(1), (2) и (3) настоящего Регламента, правил рыночного поведения;

(c) мониторинга сделок, осуществляемых лицами, допущенными предлагать цену в соответствии со Статьей 19(1), (2) и (3), а также лицами, как определено в Статье 3(26) настоящего Регламента, с использованием своих систем для выявления нарушения правил, указанных в пункте (b) настоящего подпараграфа, нечестных или нарушающих условия проведения аукциона или поведения, которое способно провоцировать рыночные злоупотребления.

При тщательном изучении предложений цены в соответствии с пунктом (a) первого подпараграфа соответствующая платформа для аукционов должна уделять особое внимание любой деятельности, которую она в силу характера такой деятельности считает с высокой степенью вероятности относящейся к отмыванию денег, финансированию терроризма или преступной деятельности.

2. Платформа для аукционов, назначенная в соответствии со Статьями 26(1) или 30(1) настоящего Регламента, должна гарантировать, что документы, данные или информация, касающаяся участника аукциона, которую она хранит, являются актуальными. В указанных целях такая платформа для аукционов вправе:

(a) требовать любую информацию от участника аукциона в соответствии со Статьей 19(2) и (3) и Статьей 20(5) и (7) настоящего Регламента в целях мониторинга отношений с указанным участником аукциона, вытекающим из его допуска к участию в аукционах, на протяжении существования данных отношений и в течение периода, равного 5 годам, после его завершения;

(b) требовать от любого лица, допущенного делать предложения цены, повторной подачи заявления на допуск к участию в аукционе через определенный промежуток времени;

(c) требовать от любого лица, допущенного делать предложения цены, своевременно уведомлять данную платформу для аукционов относительно любых изменений в информации, поданной ей в соответствии со Статьей 19(2) и (3) и Статьей 20(5) и (7) настоящего Регламента.

3. Платформа для аукционов, назначенная в соответствии со Статьями 26(1) или 30(1) настоящего Регламента, должна документировать:

(a) заявления на допуск к участию в аукционе, поданные заявителем в соответствии со Статьей 19(2) и (3) настоящего параграфа, включая любые поправки к нему;

(b) проверки, проводимые:

(i) при обработке заявлений на допуск к участию в аукционе, поданных в соответствии со Статьями 19, 20 и 21 настоящего Регламента;

(ii) при тщательном изучении и мониторинге отношений в соответствии с пунктами (a) и (c) параграфа 1, после допуска заявителя к участию в аукционе;

(c) всю информацию, касающуюся данного предложения цены, поданного указанным участником аукциона, включая любой отзыв или изменение таких предложений цены, в соответствии со вторым подпараграфом Статьи 6(3) и Статьей 6(4) настоящего Регламента;

(d) всю информацию, относящуюся к проведению каждого аукциона, на котором участник подал предложение цены.

4. Платформа для аукционов, назначенная в соответствии со Статьями 26(1) или 30(1) настоящего Регламента, должна вести такой учет, как указано в параграфе 3 настоящей Статьи, до тех пор, пока участник аукциона допущен к предложению цены на ее аукционах, и как минимум в течение 5 лет, следующих после прекращения отношений с указанным участником аукциона.