Статья 117Директива № 2013/36/ЕС Европейского парламента и Совета Европейского Союза

1. Компетентные органы должны взаимодействовать друг с другом. Они должны предоставлять друг другу информацию, важную для осуществления надзорных полномочий другими органами в соответствии с настоящей Директивой и Регламентом (ЕС) 575/2013 или относящуюся к осуществлению таких полномочий. В этой связи компетентные органы должны по запросу передавать всю информацию, относящуюся к осуществлению таких полномочий, и по собственной инициативе — всю важную информацию.

Компетентные органы сотрудничают с EBA в целях настоящей Директивы и Регламента (ЕС) 575/2013 в соответствии с Регламентом (ЕС) 1093/2010.

Компетентные органы предоставляют EBA всю информацию, необходимую ему для выполнения своих обязанностей в соответствии с настоящей Директивой, Регламентом (ЕС) 575/2013 и Регламентом (ЕС) 1093/2010, согласно Статье 35 Регламента (ЕС) 1093/2010.

Информация, предусмотренная первым подпараграфом настоящего параграфа, считается важной, если она может существенно повлиять на оценку финансовой устойчивости организации или финансового института в другом государстве-члене ЕС.

В частности, органы консолидированного надзора за деятельностью материнской компании ЕС и организаций, контролируемых материнской финансовой холдинговой компанией ЕС или материнской смешанной финансовой холдинговой компанией ЕС, должны предоставлять всю относящуюся к делу информацию компетентным органам в других государствах-членах ЕС, которые осуществляют надзор за деятельностью дочерних компаний таких материнских организаций. При определении объема передаваемой информации следует учитывать важность таких дочерних компаний для финансовой системы соответствующих государств-членов ЕС.

К важной информации, указанной в первом подпараграфе настоящего параграфа, относятся, в частности, следующие сведения:

(a) идентификация организационно-правовой формы и управления, а также организационной структуры группы, включая все регулируемые юридические лица, нерегулируемые юридические лица, нерегулируемые дочерние компании и крупные филиалы, входящие в состав группы, материнские компании в соответствии со Статьей 14(3), Статьей 74(1) и Статьей 109(2) настоящей Директивы, а также идентификация компетентных органов регулируемых юридических лиц в составе группы;

(b) порядок сбора информации от организаций в составе группы и проверка этой информации;

(c) неблагоприятные факторы развития в организациях или в других юридических лицах в составе группы, которые могут оказать серьезное влияние на организацию;

(d) существенные санкции или меры исключительного характера, принятые компетентными органами в соответствии с настоящей Директивой, включая введение особых требований к собственным средствам в соответствии со Статьей 104 настоящей Директивы, а также установление каких-либо ограничений на использование передовых подходов к оценке для расчета требований к собственным средствам, согласно Статье 312(2) Регламента (ЕС) 575/2013.

2. Компетентные органы вправе передавать на рассмотрение EBA ситуации, когда:

(a) компетентный орган не передал важную информацию;

(b) запрос о сотрудничестве, в частности об обмене относящейся к делу информации, был отклонен, или по нему не было предпринято никаких действий в разумный срок.

Без ущерба Статье 258 TFEU, EBA вправе действовать в соответствии с полномочиями, возложенными на него Статьей 19 Регламента (ЕС) 1093/2010

EBA также вправе оказать компетентным органам содействие в развитии последовательной практики сотрудничества по собственной инициативе, согласно второму подпараграфу Статьи 19(1) указанного Регламента.

3. Компетентные органы, ответственные за надзор за деятельностью организаций, контролируемых материнской компанией ЕС, должны по мере возможности обращаться к органу консолидированного надзора в тех случаях, когда им нужна информация об имплементации подходов и методов, предусмотренных настоящей Директивой и Регламентом (ЕС) 575/2013, которая может быть в наличии у органа консолидированного надзора.

4. Заинтересованные компетентные органы до принятия решения проводят друг с другом консультации относительно следующих вопросов, если указанное решение имеет значение для надзорных задач других компетентных органов:

(a) смена акционера, изменение организационной структуры или структуры управления кредитной организации в составе группы, которые требуют одобрения или разрешения компетентных органов; и

(b) существенные санкции или меры исключительного характера, принятые компетентными органами, включая введение особых требований к собственным средствам в соответствии со Статьей 104 настоящей Директивы, а также установление каких-либо ограничений на использование передовых подходов к оценке для расчета требований к собственным средствам, согласно Статье 312(2) Регламента (ЕС) 575/2013.

В целях пункта (b) настоящего параграфа всегда необходимо проводить консультации с органом консолидированного надзора.

Однако компетентные органы могут не проводить консультации с другими компетентными органами в ситуациях крайней необходимости или в тех случаях, когда такие консультации могут поставить под угрозу эффективность их решений. В таком случае компетентные органы незамедлительно должны уведомлять другие компетентные органы после принятия решения.

5. Компетентные органы, подразделения финансовой разведки и органы, на которые возложена публичная обязанность осуществлять надзор за обязанными организациями, перечисленными в пунктах (1) и (2) Статьи 2(1) Директивы (ЕС) 2015/849, на предмет соблюдения указанной Директивы, должны тесно сотрудничать друг с другом в пределах своих соответствующих полномочий и должны предоставлять друг другу информацию, необходимую для выполнения их соответствующих задач согласно настоящей Директиве, Регламенту (ЕС) 575/2013 и Директиве (ЕС) 2015/849, при условии, что такое сотрудничество и обмен информацией не препятствуют текущему дознанию, расследованию или судебному производству в соответствии с уголовным или административным законодательством государства-члена ЕС, в котором расположены компетентный орган, подразделение финансовой разведки или орган, на который возложена публичная обязанность осуществлять надзор за обязанными организациями, перечисленными в пунктах (1) и (2) Статьи 2(1) Директивы (ЕС) 2015/849.

EBA вправе по собственной инициативе в соответствии со вторым подпараграфом Статьи 19(1) Регламента (ЕС) 1093/2010 оказывать содействие компетентным органам в случае возникновения разногласий относительно координации надзорной деятельности в соответствии с настоящей Статьей.

6. Не позднее 1 января 2020 г. EBA выпускает рекомендации в соответствии со Статьей 16 Регламента (ЕС) 1093/2010, определяющие порядок сотрудничества и обмена информацией между органами, указанными в параграфе 5 настоящей Статьи, особенно в отношении трансграничных групп и в контексте выявления серьезных нарушений правил борьбы с отмыванием денег.