Статья 14Директива № 2013/36/ЕС Европейского парламента и Совета Европейского Союза

1. Компетентные органы отказывают в выдаче разрешения на начало деятельности в качестве кредитной организации, если кредитная организация не предоставила им информацию о личности своих акционеров или участников — физических или юридических лиц — которые прямо или косвенно имеют квалифицированные доли участия, а также о размере таких долей; либо при отсутствии квалифицированных долей участия — о 20 самых крупных акционерах или участниках.

При определении соответствия критериям квалифицированной доли участия следует учитывать права голоса, предусмотренные в Статьях 9 и 10 Директивы 2004/109/ЕС Европейского Парламента и Совета ЕС от 15 декабря 2004 г. по гармонизации требований к прозрачности в отношении информации об эмитентах, ценные бумаги которых допущены к торгам на регулируемом рынке <*>, а также условия относительно суммирования таких прав, предусмотренные в Статье 12(4) и (5) указанной Директивы.

---

<*> ОЖ № L 390, 31.12.2004, стр. 38.

Государства-члены ЕС не принимают во внимание права голоса или акции, которыми может владеть организация в результате гарантирования финансовых инструментов и/или размещения финансовых инструментов на базе твердого обязательства, которое содержится в пункте 6 Раздела A Приложения I к Директиве 2004/39/ЕС, при условии, что такие права, с одной стороны, не осуществляются или иным образом не используются в целях вмешательства в руководство эмитентом и, с другой стороны, отчуждены в течение одного года после их приобретения.

2. Компетентные органы отказывают в выдаче разрешения на начало деятельности в качестве кредитной организации, если, принимая во внимание необходимость устойчивого и рационального управления кредитными организациями, они не удостоверились в том, что акционеры или участники соответствуют критериям, изложенным в Статье 23(1) настоящей Директивы. Применяются Статья 23(2) и (3), а также Статья 24 настоящей Директивы.

3. При наличии тесных связей между кредитной организацией и иными физическими или юридическими лицами компетентные органы выдают разрешение только в том случае, если такие связи не препятствуют эффективному осуществлению их надзорных функций.

Компетентные органы отказывают в выдаче разрешения на начало деятельности в качестве кредитной организации, если законодательные, регулятивные или административные положения третьей страны, регулирующие деятельность одного или нескольких физических или юридических лиц, с которыми кредитная организация имеет тесные связи, либо если трудности, связанные с приведением в исполнение таких законодательных, регулятивных или административных положений, препятствуют эффективному осуществлению их надзорных функций.

Компетентные органы требуют, чтобы кредитные организации предоставляли им информацию, которая необходима им для осуществления мониторинга соблюдения условий, установленных настоящим параграфом, на постоянной основе.