Статья 54Регламент № 600/2014 Европейского парламента и Совета Европейского Союза

1. Фирмы из третьих стран могут по-прежнему оказывать услуги и осуществлять деятельность в государствах-членах ЕС в соответствии с национальными режимами в течение трех лет после принятия Европейской Комиссией решения в отношении соответствующей третьей страны в соответствии со Статьей 47 настоящего Регламента. Что касается услуг и видов деятельности, не охватываемых таким решением, фирмы могут продолжать их оказывать или осуществлять в соответствии с национальными режимами.

2. Если Европейская Комиссия приходит к выводу об отсутствии необходимости исключать деривативы в биржевом обороте из сферы применения Статей 35 и 36 в соответствии со Статьей 52(12) настоящего Регламента, CCP или торговая площадка вправе до 22 июня 2022 г. обратиться к своему компетентному органу с ходатайством о разрешении воспользоваться переходными механизмами. Компетентный орган, принимая во внимание риски для надлежащего функционирования соответствующего CCP или торговой площадки, возникающие из применения прав доступа в соответствии со Статьями 35 или 36 настоящего Регламента, в отношении деривативов в биржевом обороте, может принять решение о том, что Статья 35 или 36 не применяются к CCP или торговой площадке соответственно в отношении деривативов в биржевом обороте в течение переходного периода до 3 июля 2023 г. При утверждении компетентным органом такого переходного периода CCP или торговая площадка не вправе пользоваться правами доступа в соответствии со Статьей 35 или 36 настоящего Регламента в отношении деривативов в биржевом обороте в течение всего переходного периода. Компетентный орган должен уведомить ESMA, а в случае ССР — коллегию компетентных органов такого ССР — об утверждении переходного периода.

Если CCP, для которого утверждены переходные механизмы, тесно связан с одной или несколькими торговыми площадками, такие торговые площадки не вправе пользоваться правами доступа в соответствии со Статьями 35 или 36 настоящего Регламента в отношении деривативов в биржевом обороте в течение всего переходного периода.

Если торговая площадка, для которой утверждены переходные механизмы, тесно связана с одним или несколькими CCP, такие CCP не вправе пользоваться правами доступа в соответствии со Статьями 35 или 36 настоящего Регламента в отношении деривативов в биржевом обороте в течение всего переходного периода.

1. Все полномочия и обязанности, связанные с надзорной и правоприменительной деятельностью в отношении поставщиков услуг по предоставлению данных, должны быть переданы ESMA 1 января 2022 г., за исключением полномочий и обязанностей, связанных с APA и ARM, на которые распространяются отступления, указанные в Статье 2(3) настоящего Регламента. ESMA принимает такие переданные полномочия и обязанности в тот же день.

2. Любые материалы и рабочие документы, связанные с надзорной и правоприменительной деятельностью в отношении поставщиков услуг по предоставлению данных, включая любые текущие проверки и меры принудительного характера, или их заверенные копии, должны быть переданы ESMA на дату, указанную в параграфе 1 настоящей Статьи.

Однако заявление на выдачу разрешения, полученное компетентными органами до 1 октября 2021 г., не передается ESMA, и решение о регистрации или отказе в регистрации принимается соответствующим компетентным органом.

3. Компетентные органы, указанные в параграфе 1 настоящей Статьи, гарантируют, что любые имеющиеся материалы и рабочие документы или их заверенные копии передаются ESMA в кратчайшие сроки и в любом случае не позднее 1 января 2022 г. Такие компетентные органы также должны оказывать всю необходимую помощь и консультировать ESMA в целях содействия эффективной и оперативной передаче и осуществлению надзорной и правоприменительной деятельности в отношении поставщиков услуг по предоставлению данных.

4. ESMA выступает в качестве правопреемника компетентных органов, указанных в параграфе 1 настоящей Статьи, в любых административных или судебных разбирательствах, которые возникают вследствие осуществления такими компетентными органами надзорной и правоприменительной деятельности в связи с вопросами, подпадающими под действие настоящего Регламента.

5. Разрешение, выданное поставщику услуг по предоставлению данных компетентным органом, как определено в пункте 26 Статьи 4(1) Директивы 2014/65/ЕС, остается в силе после передачи полномочий ESMA.

1. Лицо, уполномоченное в значении Директивы 2006/43/ЕС Европейского Парламента и Совета ЕС <*>, которое выполняет в отношении поставщика услуг по предоставлению данных задачу, описанную в Статье 34 Директивы 2013/34/ЕС Европейского Парламента и Совета ЕС <**> или в Статье 73 Директивы 2009/65/ЕС, или иную задачу, предусмотренную законом, обязано незамедлительно сообщать ESMA о любых фактах или решениях, касающихся такого поставщика услуг по предоставлению данных, о которых указанному лицу стало известно при выполнении такой задачи и которые имеют следующие свойства:

---

<*> Директива 2006/43/EC Европейского Парламента и Совета ЕС от 17 мая 2006 г. об обязательном аудите годовой и консолидированной бухгалтерской отчетности, изменении Директив 78/660/ЕЭС и 83/349/ЕЭС Совета ЕС и отмене Директивы 84/253/ЕЭС Совета ЕС (ОЖ № L 157, 09.06.2006, стр. 87).

<**> Директива 2013/34/ЕС Европейского Парламента и Совета ЕС от 26 июня 2013 г. о годовой финансовой отчетности, консолидированной финансовой отчетности и связанных с ними отчетах некоторых типов компаний, о внесении изменений в Директиву 2006/43/ЕС Европейского Парламента и Совета ЕС и об отмене Директив 78/660/ЕЭС и 83/349/ЕЭС Совета ЕС (ОЖ № L 182, 29.6.2013, стр. 19).

(a) представляют собой существенное нарушение законодательных, регламентарных и административных положений, которые устанавливают условия, регулирующие выдачу разрешения, или которые более определенно регулируют деятельность поставщика услуг по предоставлению данных;

(b) влияют на непрерывное функционирование поставщика услуг по предоставлению данных;

(c) приводят к отказу в удостоверении отчетности или к выражению оговорок.

Такое лицо также обязано сообщать о любых фактах и решениях, о которых ему стало известно в ходе выполнения одной из задач, указанных в первом подпараграфе, на предприятии, имеющем тесные связи с поставщиком услуг по предоставлению данных, в отношении которого такое лицо выполняет соответствующую задачу.

2. Добросовестное раскрытие компетентным органам со стороны лиц, уполномоченных в значении Директивы 2006/43/ЕС, любого факта или решения, указанного в параграфе 1 настоящей Статьи, не является нарушением какого-либо договорного или правового ограничения на раскрытие информации и не влечет за собой какой-либо ответственности таких лиц.