Статья 73Директива № 2014/65/ЕС Европейского парламента и Совета Европейского Союза

Сообщение о нарушениях

1. Государства-члены ЕС гарантируют, что компетентные органы располагают эффективными механизмами, позволяющими сообщать компетентным органам о возможных или фактических нарушениях положений Регламента (ЕС) 600/2014 и национальных положений, принятых в рамках имплементации настоящей Директивы.

Механизмы, указанные в первом подпараграфе, должны как минимум включать в себя:

(a) особый порядок получения отчетов о потенциальных или фактических нарушениях и о последующих мероприятиях, включая создание безопасных каналов связи для передачи таких отчетов;

(b) надлежащую защиту сотрудников финансовых учреждений, которые сообщают о нарушениях, совершенных в финансовом учреждении, как минимум от применения ответных мер, дискриминации или иных видов несправедливого обращения;

(c) защиту сведений о личности лица, сообщающего о нарушениях, и физического лица, которое предположительно несет ответственность за нарушение, на всех этапах процедуры, если раскрытие такой информации не требуется национальным законодательством в контексте проведения дальнейшего расследования либо последующего административного или судебного производства.

2. Государства-члены ЕС требуют, чтобы инвестиционные фирмы, операторы рынка, APA или ARM, получившие разрешение в соответствии с Регламентом (ЕС) 600/2014, которые освобождены в соответствии со Статьей 2(3) указанного Регламента, кредитные учреждения в отношении инвестиционных услуг или видов деятельности и дополнительных услуг, а также филиалы фирм третьих стран имели в своем распоряжении надлежащие процедуры, позволяющие их сотрудникам сообщать о потенциальных или фактических нарушениях внутри соответствующей организации через определенный, независимый и автономный канал.